客戶交易結算資金銀行存管合同協議書范本

1、客戶交易結算資金銀行存管合同甲 方： 乙 方： 丙 方： 簽訂日期： 年 月 日:乙方 :鑒于乙方和丙方實施客戶交易結算資金銀行存管方案，為此，甲、乙、丙三方依據中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法、客戶交易結算資金管理辦法規(guī)章以及證券交易和登記結算規(guī)則的相關規(guī)定，就乙方代理甲方證券交易券交易結算資金，及其他相關事宜達成如下協議，供三方共同遵守和其他有關法律、 法規(guī)、丙方存管乙方客戶證如甲乙雙方原簽協議與本協議不一致的，以本協議為準。第一章三方聲明第一條 甲方聲明如下：（1） 甲方具有相應合法的證券投資資格， 不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形。（2

2、） 甲方保證其向乙方、丙方提供的所有證件、資料均合法、真實、準確、完整和有效。甲方資料發(fā)生變化時，甲方必須按照約定的要求，及時通知乙方和丙方。（3） 甲方保證其資金來源合法。（4） 乙方已向甲方清楚揭示證券市場投資風險，甲方清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。（5） 甲方同意遵守證券市場有關的法律、法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則。（6） 甲方已詳細閱讀本協議所有條款，準確理解其含義，特別是其中有關乙方、丙方的責任條款，并同意本協議所有條款。第二條乙方聲明如下：（1） 乙方是依法設立的證券經營機構， 具有相應的證券經紀業(yè)務資格，并經證券監(jiān)督管理機關核準具有開展網上委托業(yè)務的資格。（2） 乙方具有開展證

3、券經紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應服務。三）乙方遵守證券市場有關的法律、法規(guī)及證券交易和登記結算規(guī)則 第三條 丙方聲明如下：丙方是依法設立的銀行金融機構， 具有客戶交易結算資金存管資格， 能夠履行客戶交易結算資金的出納和保 管職責。丙方承擔的前述保管職責，僅限于本協議條款規(guī)定的內容。（二）丙方具有開展客戶交易結算資金存管的必要條件，能夠為甲方的證券交易結算資金提供相關的服務。（3） 丙方在嚴格遵循國家有關法律、 法規(guī)以及規(guī)章的前提下， 辦理甲方的證券交易結算資金存 管業(yè)務。第二章 客戶證券資金臺賬、客戶交易結算資金管理賬戶、客戶銀行結算賬戶第四條 客戶證券資金臺賬指甲方在乙方開

4、立的專門用于證券交易用途的賬戶，與甲方在丙方開 立的客戶交易結算資金管理賬戶一一對應。乙方通過該賬戶對甲方的證券買賣交易進行前端控制，進行清算交收和計付利息等。第五條 客戶交易結算資金管理賬戶指丙方為甲方開立的，管理甲方用于證券買賣用途的交易結算資金存管專戶。 客戶交易結算資金管理賬戶記載甲方證券交易結算資金的變動情況，為甲方提 供查詢服務，并與甲方的銀行結算賬戶和甲方的證券資金臺賬建立銀證轉賬對應關系。第六條 銀行結算賬戶指甲方在丙方開立的，用于銀行資金往來結算的存款賬戶。甲方應先將資 金存入該賬戶， 然后才能從該賬戶轉入客戶在乙方的證券資金臺賬；甲方從乙方證券資金臺賬取 出證券交易結算資金

5、，只能回到該賬戶。第七條甲方辦理證券交易結算資金銀行存管前，需先在乙方開立證券資金臺賬。第八條甲方在向乙方申請開設證券資金臺賬時，應提供合法有效的證件、同名證券賬戶卡， 并按乙方要求簽署證券交易協議書，甲方原資金賬戶改稱為證券資金臺賬，證券資金臺賬編碼與原資金賬號編碼相同，甲方如果為乙方的新客戶則直接新開立證券資金臺賬。第九條甲方在丙方營業(yè)網點辦理證券交易結算資金銀行存管簽約手續(xù)，應提供本人合法的有效證件、銀行借記卡或銀行存折（機構客戶憑銀行存款賬戶開戶證明），丙方須校驗甲方的銀行賬 戶密碼，乙方須校驗甲方的資金臺賬密碼（機構客戶校驗銀行預留印鑒），同時建立甲方證券資甲方在正常的交易時間金臺賬

6、與甲方在丙方開立的客戶交易結算資金管理賬戶之間的對應關系內可以通過乙方柜臺或網上交易系統實時修改證券資金臺賬的資金密碼，如果密碼遺忘， 本人持 有效身份證（授權代理的還須提供代理人身份證件、 授權委托書）、證券賬戶卡（機構客戶憑法 人授權委托書、代理人有效身份證明）：在乙方柜臺辦理密碼重置。第十條 甲方辦理深市證券轉托管、滬市證券撤銷指定須校驗在乙方設置的證券交易密碼。第三章資金存取第十一條 甲方通過丙方柜臺辦理銀行結算賬戶資金存取業(yè)務，銀行、柜通過丙方提供的電話銀行、網上面服務、自助終端等方式 （具體服務渠道由丙方安排）但應按照丙方的要求在丙方柜臺辦理簽約手續(xù)（丙方不要求的除外）以通過乙方提

7、供的電+用當一曰"替次4拄業(yè)打攵話委托、網上交易、自助終端等方式辦理證券交易結算資金轉賬業(yè)務。甲辦理證券父勿扣升貨金轉賬業(yè)力，方證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在丙方開立的同名銀行結算賬戶。 甲方再 通過銀行結算賬戶辦理資金的提取和劃轉，但甲方（非機構客戶）也可在銀行與券商的交易日清算時間內，客戶不可通過 轉賬系統進行轉賬。第十二條 甲方依法享有資金存取自由。甲方辦理資金存取業(yè)務時，除非甲乙雙方另有約定或甲 方另有指令，丙方必 須及時辦理。第十三條甲方可以在丙方的柜臺通過票據、現金等方式辦理證券交易結算資金的存入手續(xù)。甲方提取其證券交易結算資金只能回到其在乙方簽約的銀

8、行結算賬戶，再從銀行結算賬戶中提取或 支付。第十四條 甲方（機構客戶）通過丙方柜臺辦理證券交易結算資金轉出時，應填寫相應的憑證，加蓋在丙方已簽約的銀行結算賬戶的預留印鑒，丙方并須校驗甲方在乙方設置的資金密碼。甲方（機構客戶） 通過丙方的網上銀行辦理其證券交易結算資金轉出時，應遵循丙方的客戶認證體系，并校驗甲方在乙方設置的資金密碼。第十五條 若甲方為機構客戶， 則甲方不能與任何自然人儲蓄賬戶建立證券交易結算資金銀證轉賬對應關系， 只能與甲方在丙方開立的銀行結算賬戶之間辦理簽約轉賬。簽約銀行結算賬戶的預 留印鑒發(fā)生變更，其對應的客戶交易結算資金管理賬戶預留印鑒視同變更。第四章清算和交收 第十六條甲

9、方場內、場外交易后的清算和交收均由乙方負責 據從證券交易在每個證券交易營業(yè)日， 乙方根所、登記結算公司收到的交易清算數據，完成與甲方的清算交收，并將甲方當日的 交易軋差數和證券資金臺賬余額發(fā)送給丙方。丙方同步調整甲方客戶交易結算資金管理賬戶的明細記錄和余額。應向乙方查詢并核實。 若乙方認為 有必要，可以要求丙第十七條 若甲方對其證券交易資金清算明細或余額有異議， 方配合進行查詢、核實工作第五章變更和撤銷第十八條當甲方需要變更銀行結算賬戶姓名、證件號碼、地址、聯系電話等，應在丙方柜臺辦理。甲方變更姓名或證件號碼的， 還應及時前往乙方柜臺辦理變更證券資金臺賬信息手續(xù)；在未 成功變更證券資金臺賬信息

10、之前，甲方不能辦理證券交易結算資金的存取。第十九條 當甲方需要變更證券資金臺賬姓名、證件號碼、地址、聯系電話、證券賬戶卡、代理 人、代理人權限、代理期限等重要信息，應在乙方柜臺辦理，并按乙方要求簽署相關文件。甲方變更姓名或證件號碼的，還應及時前往丙方柜臺辦理變更銀行結算賬戶信息手續(xù)；在未成功變更 銀行結算賬戶信息之前，甲方不能辦理證券交易結算資金的存取。第二十條 甲方撤銷指定交易、辦理轉托管，需在乙方辦理并另行簽署有關文件。第二十一條甲方辦理變更存管銀行時，需先通過銀證轉賬方式將其在乙方的證券資金臺賬余額清零，甲方證券資金臺賬余額清零后直至重新成功指定存管銀行之前不能再發(fā)生證券買賣交易，甲方在轉賬成功后第二個工作日， 到乙方辦理撤銷現有存管銀行手續(xù)， 然后再辦理新存管銀行的 指定手續(xù)。如果甲方沒有及時到乙方重新指定新存管銀行， 期 間發(fā)生客戶賣出交易或客戶結息業(yè) 務，則乙方將視甲方為睡眠客戶，指定專門的存管銀行進行資金監(jiān)管。第二十二條 甲方通過乙方或丙方營業(yè)網點辦理變更銀證轉賬對應銀行結算賬戶時，需校驗甲方 在乙方的資金密碼。乙、丙雙方系統通知對方同步變更相應的簽約信息。第二十三條 甲方撤銷其在