中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目

1、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范第一章總則第一條為了加強(qiáng)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目（以下簡稱示范區(qū)創(chuàng)新資金項(xiàng)目）的監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作，根據(jù)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新資金管理辦法的有關(guān)規(guī)定，制定中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目監(jiān)督管理和驗(yàn)收工作規(guī)范（以下簡稱監(jiān)理和驗(yàn)收規(guī)范）。第二章監(jiān)理工作第二條企業(yè)在與中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱管委會）簽訂合同后，就成為示范區(qū)創(chuàng)新資金項(xiàng)目的承擔(dān)單位，在項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受管委會及其監(jiān)理單位中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心（以下簡稱高促中心）的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定

2、填報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表年報(bào)、半年報(bào)（在 的通知公告中的通知中下載相關(guān)表格），并對所提供的監(jiān)理信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 第三條監(jiān)理工作的依據(jù)項(xiàng)目實(shí)行合同管理，正式立項(xiàng)的項(xiàng)目由管委會與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽定合同，確定項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款。因此，項(xiàng)目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。監(jiān)理工作的依據(jù)有：項(xiàng)目合同和項(xiàng)目申報(bào)材料、項(xiàng)目立項(xiàng)專家評審意見、項(xiàng)目的立項(xiàng)合同、項(xiàng)目承擔(dān)單位定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表、高促中心監(jiān)理意見及實(shí)地調(diào)查等。第四條監(jiān)理工作主要方式1、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)定期填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)）；2、高促中心應(yīng)檢查項(xiàng)目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見； 3、高促中心對部分項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地檢查；

3、第五條監(jiān)理工作主要內(nèi)容1、項(xiàng)目資金到位與使用情況；2、項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況；3、項(xiàng)目達(dá)到的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)情況；4、項(xiàng)目存在的主要問題和解決措施；第六條監(jiān)理信息填報(bào)程序1、在項(xiàng)目執(zhí)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)定期、真實(shí)地填報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報(bào)、年報(bào)），同時將附件材料送至高促中心指定的監(jiān)理協(xié)助機(jī)構(gòu)；2、由高促中心指定的監(jiān)理協(xié)助機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)的監(jiān)理信息調(diào)查表數(shù)據(jù)及附件材料進(jìn)行審核，填寫審核意見并提交到高促中心；3、高促中心依據(jù)合同，審查項(xiàng)目階段進(jìn)展情況，填寫項(xiàng)目監(jiān)理意見并上報(bào)管委會；第七條監(jiān)理信息上報(bào)時間及附件材料內(nèi)容1、上報(bào)時間年報(bào)上報(bào)時間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1

4、日填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表； 半年報(bào)上報(bào)時間：項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至7月25日填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表， 2、 提交項(xiàng)目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：a、資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（只需在填報(bào)年報(bào)時提交）；b、政府撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實(shí)證明材料；c、儀器設(shè)備購置等資金支出憑證；d、項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測報(bào)告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機(jī)構(gòu)批文等；e、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入額所對應(yīng)的銷售發(fā)票（項(xiàng)目產(chǎn)品未進(jìn)入市場的除外）；f、要求提供的其他材料。第八條對監(jiān)理意見的處理1、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)申請合同調(diào)整執(zhí)行（1）因項(xiàng)目承擔(dān)單位改制、重組或項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓等原因變更項(xiàng)目承擔(dān)主體的；（2

5、）因不可抗拒因素或項(xiàng)目合同指標(biāo)存在明顯邏輯問題，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出變更合同中的項(xiàng)目計(jì)劃指標(biāo)；（3）項(xiàng)目執(zhí)行期變更的。2、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)申請解除合同（1）在項(xiàng)目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項(xiàng)目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)示范區(qū)創(chuàng)新資金項(xiàng)目單位的基本條件的；（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履行合同的。3、屬于下列情況之一的項(xiàng)目，應(yīng)予終止合同（1）實(shí)施項(xiàng)目的主要經(jīng)費(fèi)不能落實(shí)的；（2）項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的；（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行項(xiàng)目合同的；（5）

6、連續(xù)兩次不填報(bào)監(jiān)理信息調(diào)查表；（6）發(fā)現(xiàn)并證實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目申請或執(zhí)行過程中有嚴(yán)重違法、重大欺騙或重大事實(shí)隱瞞等行為的。4、終止項(xiàng)目的處理對于終止合同的項(xiàng)目，將依據(jù)示范區(qū)創(chuàng)新資金項(xiàng)目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報(bào)、停止撥款追回項(xiàng)目資金等相應(yīng)處理措施。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管委會不再受理該企業(yè)再次申報(bào)示范區(qū)創(chuàng)新資金項(xiàng)目。5、合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向高促中心提出調(diào)整執(zhí)行申請，由高促中心提出意見報(bào)管委會批準(zhǔn)后執(zhí)行。（請按照“中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；6、應(yīng)

7、解除合同的項(xiàng)目，高促中心應(yīng)當(dāng)及時提出處理意見，報(bào)管委會批準(zhǔn)后做解除合同處理。項(xiàng)目承擔(dān)單位須對項(xiàng)目資金進(jìn)行財(cái)務(wù)決算，將剩余政府撥款如數(shù)上繳。并對項(xiàng)目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請按照“中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目立項(xiàng)合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；第三章驗(yàn)收工作第九條示范區(qū)創(chuàng)新資金項(xiàng)目驗(yàn)收工作，原則上應(yīng)在合同到期的當(dāng)年年底前完成。需要提前驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提出申請，經(jīng)高促中心同意后，方可進(jìn)行驗(yàn)收工作。凡申請?zhí)崆膀?yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)符合下列條件：1、項(xiàng)目至少已經(jīng)填報(bào)過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；2、項(xiàng)目已全面完成合同所規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)。對基金項(xiàng)目合同到期，不能按期驗(yàn)收的項(xiàng)目

8、，企業(yè)必須提出申請，說明不能按期驗(yàn)收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報(bào)管委會批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。第十條驗(yàn)收工作程序1、由監(jiān)理的會計(jì)師事務(wù)所作該項(xiàng)目的驗(yàn)收審計(jì)；2、項(xiàng)目承擔(dān)單位在管委會網(wǎng)站（）主頁中的“高促中心”下載中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目驗(yàn)收申請表，按照監(jiān)理與驗(yàn)收工作規(guī)范的要求填寫項(xiàng)目驗(yàn)收申請表，連同相應(yīng)的項(xiàng)目驗(yàn)收附件材料，送至高促中心；3、高促中心在收到項(xiàng)目承擔(dān)單位報(bào)送的項(xiàng)目驗(yàn)收材料后，1個月內(nèi)完成對項(xiàng)目驗(yàn)收材料審核、組織專家對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評審、提出驗(yàn)收意見，并將項(xiàng)目驗(yàn)收材料報(bào)送管委會，經(jīng)主管主任審批，給予驗(yàn)收結(jié)論。第十一條項(xiàng)目驗(yàn)收的考核要點(diǎn)是：1、項(xiàng)目承擔(dān)單位資金到位情況（銀行

9、貸款落實(shí)情況）；2、項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)及中試完成情況；3、項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；4、項(xiàng)目產(chǎn)品的市場拓展與營業(yè)收入、利稅指標(biāo)完成情況； 5、項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)變化情況； 6、項(xiàng)目承擔(dān)單位的成長性與產(chǎn)業(yè)投資價(jià)值。第十二條驗(yàn)收材料1、項(xiàng)目承擔(dān)單位完成的驗(yàn)收材料（1）中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目驗(yàn)收申請表；（2） 項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告應(yīng)包括在項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：a、項(xiàng)目資金落實(shí)與支出情況；b、項(xiàng)目產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)度與取得成果情況；c、項(xiàng)目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況；d、合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；e、項(xiàng)目驗(yàn)收時與立項(xiàng)時企業(yè)資產(chǎn)、銷售、利稅情況；f、項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題；g、其他相關(guān)說

10、明。（3） 相關(guān)附件a、國家、園區(qū)的立項(xiàng)合同b、項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告原件要求按管委會提供的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告樣本內(nèi)容編制，審計(jì)報(bào)告要加蓋騎縫章、審計(jì)單位公章和兩名注冊會計(jì)師簽章；c、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)項(xiàng)目承擔(dān)單位年度財(cái)務(wù)報(bào)表和驗(yàn)收時最近1月的財(cái)務(wù)報(bào)表原件，主要有資產(chǎn)負(fù)債表、損益表； d、項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)，本項(xiàng)目取得的各類成果證明材料復(fù)印件（如：專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、權(quán)威機(jī)構(gòu)測試報(bào)告、新藥證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書、特殊行業(yè)許可證等）；項(xiàng)目已有產(chǎn)品或樣品、樣機(jī)的應(yīng)附照片；e、項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票復(fù)印件。2、需由驗(yàn)收評審專家完成的驗(yàn)收材料（1）基金項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)表（由專家個人填寫）；（2）項(xiàng)目專家驗(yàn)

11、收意見表（由驗(yàn)收專家組填寫）；（3）項(xiàng)目驗(yàn)收評審專家組名單（由驗(yàn)收專家簽字）。第十三條專家驗(yàn)收評審工作1、工作要求（1）專家驗(yàn)收評審工作必須遵循客觀、公正、事實(shí)求是的原則；（2）驗(yàn)收評審要嚴(yán)格對照中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目合同的各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容考核評價(jià)項(xiàng)目，進(jìn)行客觀評價(jià)；（3）驗(yàn)收評審工作以組織專家現(xiàn)場會議形式進(jìn)行；（4）高促中心要按照規(guī)定認(rèn)真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實(shí)事求是的原則，確保驗(yàn)收評審工作的質(zhì)量；（5）在專家個人填寫基金項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)表之前，高促中心要向每位專家介紹如何正確地填表打分；（6）高促中心不得干預(yù)專家獨(dú)立打分和持不同意見；（7）專家驗(yàn)收評審意見是管委會

12、做出驗(yàn)收結(jié)論的重要依據(jù)。2、工作程序（1）聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告； （2）宣讀項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；（3）組織專家現(xiàn)場考察項(xiàng)目，并對項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票進(jìn)行審核；（4）專家對有關(guān)問題質(zhì)詢；（5）專家個人填寫項(xiàng)目驗(yàn)收評價(jià)表；（6）專家組討論形成驗(yàn)收評審意見。3、專家驗(yàn)收評審意見文字部分應(yīng)包括以下內(nèi)容（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)地考察和有關(guān)問題的質(zhì)詢；驗(yàn)收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求。（2）評價(jià)項(xiàng)目/產(chǎn)品主要、關(guān)鍵技術(shù)完成情況，有何依據(jù)（證書、鑒定、測試數(shù)據(jù)等）。（3）評價(jià)開發(fā)及銷售狀況，考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況；（4）項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；（5）項(xiàng)目

13、資金落實(shí)與支出情況，資金使用是否規(guī)范合理；（6）項(xiàng)目實(shí)施前后，項(xiàng)目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；（7）項(xiàng)目前景與項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿Α?、專家組成在驗(yàn)收評審工作中，高促中心應(yīng)在北京市地方創(chuàng)新資金專家?guī)熘羞x擇驗(yàn)收評審專家。驗(yàn)收評審專家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包括技術(shù)專家、管理專家和財(cái)務(wù)專家，技術(shù)專家不應(yīng)少于2名。評審專家應(yīng)熟悉被評審項(xiàng)目的技術(shù)、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應(yīng)與被評審項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位無利益關(guān)系和直接行政隸屬關(guān)系。第十四條驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)論1、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收結(jié)論與驗(yàn)收分值的參考對應(yīng)關(guān)系如下：（1）65分以上的，驗(yàn)收合格；（2）65分以下的，驗(yàn)收不合格；（3）有下列情況之一的，原則上作為驗(yàn)收不合格處理：a、營業(yè)收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%；b、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%；c、項(xiàng)目在合