HSE“兩書一表”編寫培訓教程

1、.供水公司安全質(zhì)量環(huán)保部.第二部分 “兩書一表”編制要點 .l一概述 l二體系的發(fā)展歷程 l三HSE管理體系三個方面的關(guān)系 l四HSE管理體系原理 l五實施HSE管理的意義 l六HSE管理體系結(jié)構(gòu) l七建立HSE管理體系應(yīng)注意、探討的問題 .lHSE管理體系是以文件為載體，以控制風險和事故為目的，依靠必要的機構(gòu)和資源，通過策劃、實施、審核等要素支持而完成的一體化管理模式。lHSE管理體系是企業(yè)內(nèi)部管理體系之一，是目前國際石油行業(yè)的通用的一套慣例和做法，是將健康、安全、環(huán)境三個方面綜合在一起而形成的一種管理模式和體系。.lHSE管理體系的理念和指導思想是：l1以人為本；l2任何事故都是可以避免的

2、；l如果我們能夠預(yù)先知道可能會發(fā)生某種特定危害，那么就能夠通過管理措施、專用的技術(shù)或設(shè)備等手段避免事故，設(shè)法使人、財產(chǎn)、環(huán)境免受損害，即能夠?qū)︼L險進行控制。l3預(yù)防為主；l4持續(xù)改進；l5效益最大化，損失最小化。.l1帕玻爾平臺事故。l2集團公司在國外施工合作的經(jīng)驗。l3職業(yè)病防治法。.l相互獨立l內(nèi)在聯(lián)系l統(tǒng)一整體.l戴明模式。即PDCA循環(huán)。lPPLAN，計劃。在活動開始前，首先進行計劃，將可能發(fā)生的情況統(tǒng)籌進行考慮，并制定相應(yīng)的對策；lDDO，行動，按計劃實施；lCCHECK，檢查、審核；lAACT，改進。了解計劃是否落實，計劃是否全面、有效，還應(yīng)在哪些方面加以改進。.l1企業(yè)間的合作；

3、l實施HSE管理是企業(yè)與國際市場接軌的需要，良好的HSE管理體系和業(yè)績是企業(yè)進入市場的準入證。l2杜絕事故；l3事故賠款使企業(yè)越來越難以承受；l4國際大環(huán)境。.l（一）文件化的HSE管理體系l1體系文件l作為一個管理體系，HSE體系同樣也需要文件支持。過去HSE文件包括：管理手冊、程序文件、作業(yè)文件、記錄。隨著國內(nèi)外市場的逐步開放、融合，國際企業(yè)間的投資、合作也越來越頻繁，HSE管理體系也日趨統(tǒng)一、規(guī)范，大同小異。目前局內(nèi)各二級單位，除了上述文件外，集團公司還要求建立“兩書一表”HSE作業(yè)指導書、HSE作業(yè)計劃書、HSE現(xiàn)場檢查表。 .l（1）管理手冊；l（2）程序文件；l（3）作業(yè)文件（作業(yè)

4、指導書）；l（4）HSE計劃書。l還有一個概念應(yīng)明確一下崗位作業(yè)指導卡。這不是國際標準慣例，這是中油集團公司為更直觀、更簡明地落實HSE管理要求，提出將各操作崗位的HSE職責、操作要求等經(jīng)高度精煉和概括，濃縮在一張卡片上，使操作員工能夠一目了然。崗位作業(yè)指導卡目前只是一個推薦作法，沒有明確列為體系文件。.l（1）管理手冊決策層，領(lǐng)導層；l（2）程序文件管理層；l（3）作業(yè)文件（作業(yè)指導書）操作層、執(zhí)行層；l（4）計劃書崗位（項目）。.lHSE管理體系由七個要素組成，也就是說，體系從七個方面著眼和入手，達到最終目的避免事故、控制風險、實現(xiàn)承諾、持續(xù)發(fā)展。lHSE管理體系的七個要素是：l（1）領(lǐng)導

5、和承諾；l（2）方針和戰(zhàn)略目標；l（3）組織機構(gòu)、資源和文件；l（4）評價和風險管理；l（5）策劃；l（6）實施和監(jiān)測；l（7）審核和評審。 .一級要素二級要素領(lǐng)導和承諾方針和戰(zhàn)略目標組織機構(gòu)、資源和文件 組織機構(gòu)和職責; 管理代表;資源；能力;培訓;承包方;信息交流;文件及其控制評價和風險管理危害和影響的確定;建立判別準則;評價;建立說明危害和影響的文件;具體目標和表現(xiàn)準則;風險削減措施策劃設(shè)施的完整性;程序和工作指南;變更管理;應(yīng)急反應(yīng)計劃實施和監(jiān)測活動和任務(wù);監(jiān)測;記錄;不符合和糾正措施;事故報告；事故調(diào)查處理審核和評審審核;評審.l有學者曾比喻：如果企業(yè)是一輛前進的車子，那么要使企業(yè)良

6、好運轉(zhuǎn)和發(fā)展，必須依靠兩個“輪子”，這兩個支撐車子前進的“輪子”，一個是經(jīng)營，一個是管理。由此可見，管理對于一個企業(yè)的重要性。l目前國際企業(yè)界公認可行、有效的一個管理模式是戴明模式。l其實，HSE管理體系雖劃分為七個要素，但其也采用了戴明管理思路。.領(lǐng)導和承諾 方針和戰(zhàn)略目標 組織機構(gòu)、資源和文件 評價和風險管理 策 劃 實施和監(jiān)測 審核和評審ACDPHSE管理體系PDCA循環(huán)圖 .l“領(lǐng)導和承諾”是核心，“方針、目標”是導向，“企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、資源和文件”是基本資源支持，“評價和風險管理”是實現(xiàn)事前預(yù)防的關(guān)鍵，“規(guī)劃和實施監(jiān)測”是實現(xiàn)過程控制的基礎(chǔ)，“審核和評審”是糾正完善和自我約束的保障。.

7、l（二）組織結(jié)構(gòu)體系l（三）實施、檢查、審核體系 .l1排除困難意識，不要認為HSE管理體系是全新的概念，高不可攀。l其實HSE是將健康、安全、環(huán)保三個方面有機融合在一起，體系的建立應(yīng)充分總結(jié)、歸納企業(yè)傳統(tǒng)安全、勞動保護、工業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護管理等方面的有效作法和經(jīng)驗，它們和HSE體系是“兼容”而不是“互斥”關(guān)系。l各單位應(yīng)結(jié)合實際，立足于過去有效的管理方法，按照HSE管理模式進行歸納、整理，HSE管理體系與傳統(tǒng)安全、環(huán)保管理目標是一致的，那就是避免事故和風險，降低損失，保障生產(chǎn)良好發(fā)展。安全為生產(chǎn)保駕護航。.l2體系的一些術(shù)語應(yīng)各傳統(tǒng)有所區(qū)別l如策劃、風險、判別準則、文件等等。l3HSE與IS

8、O9000族、ISO14000體系的關(guān)系l4HSE管理與傳統(tǒng)管理有機融合和借鑒l如“三不放過”、“三不傷害”、“三同時”、各崗位人員崗位責任制等，這些都是我們經(jīng)過無數(shù)次的經(jīng)驗教訓總結(jié)出來的，而且曾發(fā)揮了巨大的作用。這些有效的方法，在實施HSE管理體系的過程中應(yīng)很好地借鑒、繼承和發(fā)揚。l5搞好部門權(quán)力和職責分工。.lHSE作業(yè)指導書、HSE作業(yè)計劃書和HSE現(xiàn)場檢查表（簡稱兩書一表）是集團公司基層組織HSE管理基本模式，是HSE管理體系在基層的文件化表現(xiàn)，是適應(yīng)國內(nèi)外市場需要，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，增強隊伍整體競爭能力的重要組成部分，各單位應(yīng)按要求認真組織編寫。HSE作業(yè)計劃書應(yīng)隨工程施工項目的變更

9、而編寫。生產(chǎn)作業(yè)場所固定、經(jīng)初始狀態(tài)風險評價變化不大的基層組織可將HSE作業(yè)指導書和HSE作業(yè)計劃書合并編寫。.項 目作業(yè)指導書作業(yè)計劃書內(nèi)涵（內(nèi)容） 相對穩(wěn)定（靜態(tài)）有針對性，根據(jù)項目或施工具體情況而定（動態(tài)） 內(nèi)容特點 相對概括 具體 有效期 組織、設(shè)備或工藝不變，可沿用一個 一個項目編寫一份 編制對象 針對組織、崗位或設(shè)備 針對具體工程項目或生產(chǎn)過程 內(nèi)在關(guān)系是計劃書的指導文件 隨項目變化而變化，是對指導書的細化和補充 .l1 目的和范圍l本指南規(guī)定了HSE作業(yè)指導書編制的基本要求，適用于中國石油天然氣集團公司所屬基層組織。所有的基層組織都應(yīng)依據(jù)本指南編制HSE作業(yè)指導書。lHSE作業(yè)指

10、導書是對基層崗位HSE工作、基層組織削減和控制各類風險的基本要求，是支持而不是取代現(xiàn)有的崗位操作規(guī)程和HSE作業(yè)文件。.目的和范圍目的和范圍應(yīng)用標準術(shù)語應(yīng)用標準術(shù)語HSE管理體系管理體系組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)崗位分布崗位分布崗位職崗位職責和操責和操作指南作指南x x崗崗位位作作業(yè)業(yè)指指導導x x崗崗位位作作業(yè)業(yè)指指導導x x崗崗位位作作業(yè)業(yè)指指導導x x崗崗位位作作業(yè)業(yè)指指導導xx工工藝藝操操作作流流程程xx作作業(yè)業(yè)HSE慣慣例例xx作作業(yè)業(yè)HSE慣慣例例xx作作業(yè)業(yè)HSE慣慣例例危險及控制危險及控制記錄與考核記錄與考核HSE管理管理體系描述體系描述概概述述部部分分作業(yè)指導書結(jié)構(gòu)和層次圖作業(yè)指導書結(jié)

11、構(gòu)和層次圖.l2 編制要求l基層組織可按照工藝單元進行劃分，也可以根據(jù)設(shè)備操作單元進行劃分（如車間、鉆井隊、壓裂隊、檢修組等），但應(yīng)盡可能保持其完整性。lHSE作業(yè)指導書由HSE管理人員、相關(guān)技術(shù)專家或有經(jīng)驗的崗位操作人員編寫，經(jīng)HSE主管部門組織評審后實施?；鶎咏M織應(yīng)盡可能滿足本指南所述要求。由于生產(chǎn)作業(yè)特點，可在不影響健康安全環(huán)境表現(xiàn)水平的前提下進行調(diào)整。.l3 術(shù)語和定義l符合SY/T6276-1997標準和中國石油天然氣集團公司HSE管理體系手冊。l4 編寫指南l4.1 HSE管理體系l描述基層組織執(zhí)行的HSE管理體系，以及根據(jù)HSE管理體系的方針、目標，分解到該基層組織的具體HSE指

12、標。l主要包括HSE承諾，HSE方針和目標，基層組織的HSE控制指標。l4.2 組織結(jié)構(gòu).l4.2.1 管理模式l描述基層組織隸屬關(guān)系，生產(chǎn)經(jīng)營性質(zhì)、范圍，主要技術(shù)裝備，以及生產(chǎn)管理模式和HSE管理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。l主要包括生產(chǎn)管理組織結(jié)構(gòu)圖及職責，HSE管理網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖及職責，主要技術(shù)裝備一覽表。l（目前企業(yè)間的合作時，關(guān)于采用何種體系文件問題，有兩種途徑和方案：l其一，由乙方建立并出示自已的體系文件，經(jīng)甲方認可后執(zhí)行；l其二，執(zhí)行甲方的HSE管理體系文件。） .一線生產(chǎn)單位HSE管理委員會（管理小組）隊 長HSE監(jiān)督員XX班組長XX班組長XX班組長XX班組長全 體 員 工一線生產(chǎn)單位HSE管理委員

13、會（管理小組） 隊 長 HSE監(jiān)督員XX班組長 XX班組長 全 體 員 工 XX班組長 XX班組長 .l4.2.2 崗位分布l描述基層組織的生產(chǎn)過程或工藝流程、危險點源分布、崗位構(gòu)成，以及相互關(guān)系。l主要包括生產(chǎn)流程及崗位分布圖，危險點源及崗位位置圖，崗位構(gòu)成表。l4.3 崗位HSE職責l本基層組織內(nèi)所有崗位，均應(yīng)按下列要求編制。.l4.3.1 崗位條件l根據(jù)HSE管理體系及法律、法規(guī)的要求，明確從事本崗位工作人員應(yīng)具備的HSE條件。l主要包括文化素質(zhì)，技能資質(zhì)，業(yè)務(wù)水平，工作經(jīng)驗，身體素質(zhì)，工作表現(xiàn)。l4.3.2 崗位職責l根據(jù)基層組織的生產(chǎn)管理和HSE組織網(wǎng)絡(luò)，崗位之間的關(guān)系，界定崗位的H

14、SE職責。l主要包括對上向誰負責，對下負責什么，HSE權(quán)利，HSE義務(wù)。.l4.3.3 崗位風險l描述本崗位常見的風險，明確應(yīng)采取或防范的風險削減及控制措施。l主要包括崗位風險是什么，可能產(chǎn)生的危害程度及頻率，采取什么樣的控制措施。l4.3.4 崗位規(guī)定l按照崗位性質(zhì)和崗位的HSE職責，明確應(yīng)遵守的HSE管理文件目錄。l主要包括法律、法規(guī)、HSE管理體系文件，合同規(guī)定。.l4.3.5 操作指南l詳細描述涉及HSE風險的操作程序。l主要包括HSE操作程序，崗位操作程序，操作程序圖，注意事項。l4.4 危險及控制l4.4.1 風險識別l描述基層組織存在的各種顯在和常見的風險?？刹捎蔑L險矩陣或列表方

15、式說明風險的危害程度、頻率，以及涉及的崗位。 .風險后果幾率增加人員財產(chǎn)環(huán)境名譽ABCDE嚴 重級別PAER從沒有發(fā)生過在本行業(yè)發(fā)生過在本組織發(fā)生過在本組織容易發(fā)生過本組織容易經(jīng)常發(fā)生0無傷害無損壞無影響無影響1輕微傷害輕微損壞輕微影響輕微影響加強管理不斷改進（低風險區(qū)）2小傷害小損壞小影響有限損害（中風險區(qū)）3重大傷害局部損壞局部影響很大影響引入風險消減措施4一人死亡重大損壞重大影響全國影響（高風險區(qū)）5多人死亡特大損壞巨大影響國際影響不可忍受.l（一）傷亡事故（安全統(tǒng)計的19項事故）l根據(jù)事故的性質(zhì)，可能發(fā)生的傷害大致可分為：l1物體打擊；2車輛傷害；3機械工具傷害；4起重傷害；5觸電；6

16、淹溺；7灼燙；8火災(zāi)；9高處墜落；10坍塌；11冒頂片幫；12透水；13放炮；14火藥爆炸；15煤爆炸；16瓦斯爆炸；17其它爆炸；18中毒和窒息；19其它傷害。.l1季節(jié)或氣候特性l高溫、低溫（寒冷）、潮濕、季風、日光灸烤、持續(xù)大霧等特殊氣候、溫度等，易對健康、安全、環(huán)境產(chǎn)生負面影響，例如可能造成員工中暑、食物中毒等。l2危險動物及傳染病中間宿主l作業(yè)區(qū)或附近生存鱷魚、獅子、蛇等兇猛動物、有毒植物，可能對人員安全構(gòu)成威脅；蚊、蠅、蜱、水蛭等可能傳播或?qū)е聜魅拘约膊〉陌l(fā)生。.l3自然災(zāi)害l暴雨、洪水、霜凍、沙塵暴、雷擊、颶風、地震、山體滑坡、泥石流等，這些因素均可能導致施工無法正常進行，甚至導

17、致人員傷害及財產(chǎn)損失。l4工區(qū)的自然環(huán)境、地理、地質(zhì)情況l企業(yè)或基層組織工作現(xiàn)場自然條件千差萬別，應(yīng)進行調(diào)查、識別的因素至少應(yīng)包括：l（1）施工區(qū)域的地理位置、海拔高度、地勢、地質(zhì)構(gòu)造特征；l（2）工區(qū)、周圍或沿途橋涵、電網(wǎng)、溝壑、丘陵、江河及汛期情況；.l（3）工區(qū)的交通、電訊、供水條件；l（4）是否為自然保護區(qū)、是否有受保護的歷史文物古跡、漁池、有無珍稀植物、動物；l（5）工程所需建設(shè)物資、生活用品的提供部門、運輸?shù)姆绞?；l（6）工區(qū)有無有毒有害物質(zhì)、放射性物質(zhì)；l（7）施工區(qū)域有無地方病、地方多發(fā)?。籰（8）本地區(qū)常年主導風向；l（9）作業(yè)區(qū)地下設(shè)備、管道（如瓦斯管道、電纜、供熱管線、通

18、訊光纜、自來水管等）的擺放、布置情況等。.l5施工“三廢”及噪聲、機械振動產(chǎn)生的污染和危害。l6作業(yè)區(qū)的社會環(huán)境l（1）作業(yè)區(qū)所屬的國家、地區(qū)，附近居民有無特殊民族風俗、宗教信仰、生活習慣；l（2）有無局部戰(zhàn)爭、地區(qū)沖突；l（3）社會治安和秩序情況；l（4）當?shù)卣⒉块T的相關(guān)要求；.l（5）應(yīng)急或需緊急救助時的外部依托：l a消防部門：應(yīng)明確距作業(yè)區(qū)距離、聯(lián)系電話；l b醫(yī)療救護部門：明確其具體位置、距作業(yè)區(qū)距離、救護能力、聯(lián)系電話；l c治安保障部門：明確距作業(yè)區(qū)距離、聯(lián)系電話。l7相關(guān)方或合同的要求是否超越了自身的承擔能力，能否保障基建企業(yè)的HSE承諾、方針和目標實現(xiàn)。.l4.4.2 風

19、險削減及控制l對于通?？赡軜?gòu)成危害的風險，削減和控制風險的常規(guī)措施，可采用關(guān)鍵崗位HSE任務(wù)清單，分類、分項列出危害、地點或環(huán)節(jié)、潛在后果、頻率、削減和控制措施，并專門標明崗位操作的關(guān)鍵工序和關(guān)鍵點。l針對具體或特殊施工作業(yè)時，在識別上述風險基礎(chǔ)上，還應(yīng)結(jié)合因項目變更、作業(yè)內(nèi)容變化、或人員變動具體分析可能引起的潛在風險，通過HSE作業(yè)計劃書進一步細化和補充控制措施，并落實到有關(guān)崗位、人員。.崗 位(參考)編號序號及關(guān)鍵任務(wù)平臺經(jīng)理監(jiān)督HSE官員鉆井工程師電器工程師機械師泥漿工程師司鉆司機井架工內(nèi)外鉗場地工泥漿工機工發(fā)電工錄井工測井工通訊值班醫(yī)生后勤總管Q1鉆機安裝、維護及檢查Q1.1 電器設(shè)備

20、31Q1.2 機械設(shè)備5111Q1.3 鉆井/泥漿系統(tǒng)12 11 41 11 11Q1.4 井控設(shè)備1Q1.5 HSE 設(shè)備1411.序號序號崗位崗位責任人責任人 任務(wù)號任務(wù)號關(guān)鍵任務(wù)關(guān)鍵任務(wù)檢查整改情況檢查整改情況.l4.4.3 應(yīng)急措施l根據(jù)可能遇到的自然災(zāi)害、突發(fā)事件，制定應(yīng)急反應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急組織、各崗位在應(yīng)急程序中的職責和義務(wù)。l主要包括應(yīng)急反應(yīng)圖，應(yīng)急程序。.l4.5.1 記錄管理l明確各崗位在生產(chǎn)過程中應(yīng)報告的HSE內(nèi)容和填寫的HSE記錄。l主要包括填寫要求，資料管理，驗收要求。l4.5.2 崗位考核l按崗位HSE作業(yè)指導卡定期對員工的HSE業(yè)績和表現(xiàn)水平進行考核，規(guī)定考核方式及

21、實施程度。l主要包括考核組織，實施辦法，考核程序，考核周期，獎懲制度。.l1 目的和范圍l本指南規(guī)定了HSE作業(yè)計劃書編制的基本要求，適用于中國石油天然氣集團公司所屬基層組織。l所有從事施工作業(yè)的基層組織（如物探、鉆井、井下、管道、油田建設(shè)和煉化檢維修等）應(yīng)依據(jù)本指南編制HSE作業(yè)計劃書。其它固定生產(chǎn)作業(yè)場所（如機加工、供水、供電）的基層組織應(yīng)參照本指南編制HSE作業(yè)計劃書。.lHSE作業(yè)計劃書是項目執(zhí)行過程中的HSE管理文件，應(yīng)隨作業(yè)項目的變化而改變，必須針對HSE作業(yè)指導書有關(guān)風險管理、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容，結(jié)合具體作業(yè)項目做出細 化 和 補 充 ， 是HSE作業(yè)指導書的支持文件，是支持而不是取

22、代現(xiàn)有的HSE管理體系文件。.lHSE作業(yè)計劃書的編寫應(yīng)以基層組織的人員為主，要充分考慮業(yè)主、承包商，以及其它相關(guān)方的要求。lHSE作業(yè)計劃書應(yīng)在作業(yè)項目開工前編寫完畢，經(jīng)項目方評審后實施?；鶎咏M織的活動應(yīng)盡可能滿足本指南的所述要求。由于生產(chǎn)作業(yè)性質(zhì)、復雜程度及危害程度的不同，可在不影響健康安全環(huán)保表現(xiàn)水平的前提下進行調(diào)整。.l3 術(shù)語和定義l符合SY/T6276-1997標準和中國石油天然氣集團公司HSE管理體系手冊。l4 編寫指南l4.1 作業(yè)項目概述l4.1.1 作業(yè)項目概況l簡要說明作業(yè)項目的來源、業(yè)主情況、投資額，工作量、生產(chǎn)方式、工藝流程，生產(chǎn)技術(shù)指標、工期，所需生產(chǎn)物資、生活用品

23、（包括食品和飲用水）的供應(yīng)方式與途徑等背景基本情況。 .l4.1.2 地理環(huán)境l作業(yè)區(qū)域的地理位置、地形地貌、水文地質(zhì)、動物、植被、文物遺跡、地下設(shè)施、工業(yè)民用建筑、搬遷路線等情況，以及可能發(fā)生的自然災(zāi)害（可附作業(yè)區(qū)域地形圖）。l4.1.3 社會環(huán)境l作業(yè)區(qū)域的社會治安、交通通訊、醫(yī)療衛(wèi)生條件以及民族分布、風俗人情、地方病、傳染病等情況。.l4.1.4 氣象l作業(yè)區(qū)域的氣象特點，如氣溫、降雨（雪）、風、霧總量、雷電分布以及潮汐、洪水、沙塵暴等規(guī)律和特點。l4.1.5 外部依托l(wèi)明確外部可依托的醫(yī)療急救與消防、治安力量，必要時所依托的國家緊急救援和隊伍力量。l4.1.6 工區(qū)、營地布置l寫明工區(qū)

24、、生產(chǎn)作業(yè)場所布置情況（可附生產(chǎn)作業(yè)場所布置圖），營地的選擇與布置情況（可附營地布置圖）。 .l4.1.7 法律、法規(guī)l基層組織應(yīng)注明駐在國或所在地法律、法規(guī)要求，包括地方政府對HSE的特殊要求等。l4.2 政策和目標l4.2.1 HSE政策l基層組織應(yīng)概括闡明公司的HSE承諾、方針、目標以及基層組織一貫的HSE管理理念。.l4.2.2 HSE目標l基層組織在建立和評審HSE目標時，應(yīng)遵循法律和法規(guī)，結(jié)合自身健康、安全與環(huán)境危害和影響的特點，考慮相關(guān)方（公司、業(yè)主、員工）的要求和意見?；鶎咏M織應(yīng)針對具體的作業(yè)項目制定HSE目標，并形成文件。l4.2.3 業(yè)務(wù)范圍和關(guān)系l基層組織應(yīng)闡述HSE作業(yè)

25、計劃所涵蓋業(yè)務(wù)范圍，與業(yè)主、公司及其它相關(guān)方HSE管理的關(guān)系。 .l4.2.4 業(yè)績l基層組織應(yīng)描述本組織近年來HSE的業(yè)績。l4.3 人員、組織機構(gòu)與職責l4.3.1 組織機構(gòu)與職責l借助組織結(jié)構(gòu)圖表描述基層組織和HSE組織和機構(gòu)、職責和權(quán)限。明確項目經(jīng)理、管理人員及崗位所負的健康、安全與環(huán)境的責任。l基層組織應(yīng)設(shè)HSE經(jīng)理?；鶎咏M織應(yīng)聘請或接受專職HSE監(jiān)督員，或項目管理人員兼職HSE監(jiān)督員，承擔特定的健康、安全與環(huán)境監(jiān)督職責。 .l4.3.2 能力評估l關(guān)鍵人員一覽表應(yīng)列出基層組織管理層、HSE管理人員、主要技術(shù)工種、關(guān)鍵崗位、特種作業(yè)人員等。表中應(yīng)注明學歷、資歷、人員能力評估、持證等情

26、況，尤其要反映能力現(xiàn)狀評估結(jié)果是否滿足作業(yè)需要。l能力評估主要包括：資歷；素質(zhì)；工作表現(xiàn)；身體狀況；理論和操作考核；崗位培訓要求；各方面意見。例如：某鉆井隊的主要人員一覽表（參考格式） .l4.3.3 培訓l應(yīng)結(jié)合作業(yè)需要和能力評估的結(jié)果，列出培訓計劃。培訓內(nèi) 容 至 少 應(yīng) 包 括HSE作業(yè)計劃書的學習、風險識別、削減和控制措施、應(yīng)急預(yù)案、崗位HSE知識及相關(guān)專業(yè)知識等。l4.4 主要施工設(shè)備、HSE設(shè)備及用品l4.4.1 主要施工設(shè)備l主要設(shè)備一覽表應(yīng)列出本作業(yè)主要設(shè)備的型號、主要技術(shù)性能指標、出廠日期、檢修日期、能力評估等內(nèi)容。.l4.4.2 HSE設(shè)施l主要HSE設(shè)施一覽表應(yīng)列出本項目

27、主要HSE設(shè)施的規(guī)格、主要技術(shù)指標、出廠日期、檢修日期、損壞情況、能力評估等內(nèi)容。l4.4.3 醫(yī)療用品l主要醫(yī)療器具及藥品一覽表應(yīng)列出醫(yī)療器具及藥品的規(guī)格、型號、性能及使用范圍、出廠日期、有效期等內(nèi)容。.l4.5 危害識別與控制l基層組織應(yīng)在開工前對作業(yè)全過程中的危害進行識別，對識別出的主要危害進行評價，制定相應(yīng)的控制和削減措施，分配關(guān)鍵任務(wù)，使危害降低到“合理實際并盡可能低”的水平。 .l4.5.1 危害識別l危害識別是依據(jù)判別準則，按程序進行的有層次的集體決策活動，應(yīng)明確有各種實踐經(jīng)驗的人員參加，全體員工有責任參與作業(yè)的危害識別。l應(yīng)明確本作業(yè)危害識別的方式、范圍、參加人員，并對識別出的

28、危害填寫危害和影響清單。l下面以“吸煙”為例，介紹一下危害的識別和控制：.l4.5.2 風險評價l風險評價小組可由項目經(jīng)理、副經(jīng)理、現(xiàn)場HSE監(jiān)督、工程師、技術(shù)員、專家、顧問、有經(jīng)驗的員工等組成。小組成員依據(jù)經(jīng)驗和各種相關(guān)資料進行差距分析，對危害和影響列出清單，并進行評價。評價可利用風險矩陣圖，分析危害發(fā)生的頻率和后果，按頂端事件順序進行排列，找出主要的危害。.l4.5.3 風險控制l風險評價小組應(yīng)對可能構(gòu)成風險的危害，制定詳細風險削減和控制措施，措施應(yīng)從人、機、物、環(huán)境等方面進行考慮。l基層組織把風險削減和控制措施作為相關(guān)人員的HSE關(guān)鍵任務(wù)進行分配，形成關(guān)鍵崗位HSE任務(wù)清單，清單至少應(yīng)包

29、括危害、危害地點或環(huán)節(jié)，潛在后果、發(fā)生頻率、削減和控制措施、責任人、監(jiān)督人等。.l對作業(yè)重大危害建議采用領(lǐng)結(jié)式關(guān)聯(lián)圖描述，形象表明設(shè)置的屏障（削減和控制措施）。lHSE關(guān)鍵任務(wù)應(yīng)經(jīng)項目經(jīng)理審核，并將各自的任務(wù)單發(fā)至員工，指定有HSE關(guān)鍵任務(wù)的員工必須負責檢查任務(wù)的關(guān)聯(lián)性和準確性，并認真執(zhí)行這些任務(wù)，確保潛在的主要事故危害得到控制。.l4.6 應(yīng)急計劃l4.6.1 應(yīng)急組織l為有效控制和及時處理作業(yè)過程中的各類突發(fā)事件，應(yīng)建立各類應(yīng)急組織，并明確職責和權(quán)限。l4.6.2 應(yīng)急預(yù)案l基層組織應(yīng)編制并及時修訂各類應(yīng)急預(yù)案，編制的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)詳細、具體、切合實際、可操作性強、分工明確，并有培訓和演習計劃要求。.l4.6.3 應(yīng)急演習計劃l基層組織應(yīng)制定演習計劃實施一覽表，按規(guī)定要求對各類應(yīng)急預(yù)案進行仿真演習，已經(jīng)進行的演練和評價結(jié)果應(yīng)隨時記錄。 .l4.7 管理制度和文件控制l4.7.1 管理制度l基層組織應(yīng)結(jié)合作業(yè)項目要求，收集整理應(yīng)執(zhí)行的相關(guān)健康、安全與環(huán)境管理的規(guī)章制度，并列出清單。對作業(yè)有特殊要求，或根