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文檔簡介

1、電子簽名制度比較研究電子簽名制度比較研究 葉知年 內(nèi)容摘要廣義的電子簽名堅持技術(shù)中立原則,有利于電子商務(wù)的健康發(fā)展;可靠的電子簽名應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的條件,才能具有法律效力;電子簽名人應(yīng)當(dāng)履行保管、及時告知、真實陳述的義務(wù)。 關(guān) 鍵 詞 電子簽名 法律效力民事義務(wù) 民事義務(wù)隨著電子商務(wù)的發(fā)展,電子簽名得到了廣泛的應(yīng)用。但是,電子簽名作為保障電子交易安全的重要手段,在廣泛應(yīng)用的同時遇到了不少問題。本文擬就電子簽名制度作一比較探討,以期對我國電子簽名活動的規(guī)范有所裨益。 一、電子簽名的界定 電子簽名是電子合同中極其重要的一個環(huán)節(jié),是連接當(dāng)事人身份和電子記錄的技術(shù)性問題和法律問題。關(guān)于電子簽名的界定,相關(guān)

2、國際組織文件和許多國家法律的表述不盡相同,主要有廣義說、狹義說和折衷說。 廣義上的電子簽名,是指包括各種電子手段的電子簽名。1聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子簽名示范法第2條規(guī)定:“電子簽名系指在數(shù)據(jù)電文中,以電子形式所含、所附或在邏輯上與數(shù)據(jù)電文有聯(lián)系的數(shù)據(jù),它可用于鑒別與數(shù)據(jù)電文相關(guān)的簽名人和表明簽名人認(rèn)可數(shù)據(jù)電文所含信息?!睔W盟關(guān)于電子簽名的共同體框架的指令(199993EC)第2條規(guī)定:“電子簽名是指附著在其他數(shù)據(jù)中的,或者與其他數(shù)據(jù)相關(guān)的,用于辨別真?zhèn)蔚碾娮邮侄巍!泵绹y(tǒng)一電子交易法亦采用這種定義,第2條規(guī)定:“電子簽名是指由意圖簽署一項記錄的人實施的或采用的,附屬于或邏輯上與該電子記錄相

3、聯(lián)系的電子錄聲、符號或過程?!睆V義上的電子簽名,不僅包括我們通常意義上所講的“非對稱性密鑰加密(Asymmetric Cryptography)”,而且包括計算機(jī)口令、生物筆跡辨別法以及新近出現(xiàn)的眼虹膜透視辨別法等。這種定義滿足了電子合同中對技術(shù)中立原則的要求,在法律上為其他簽名技術(shù)留下了發(fā)展的空間。 狹義上的電子簽名,是以一定的電子簽名技術(shù)為特定手段的簽名,通常指數(shù)字簽名,它是以非對稱加密方法產(chǎn)生的數(shù)字簽名。2其特點是只有信息發(fā)送者才能生成,別人無法偽造,生成的該數(shù)字串同時也是對發(fā)送者發(fā)送的信息的真實性的證明。對這種定義,美國猶他州數(shù)字簽名法最早作了規(guī)定,其第103條規(guī)定:“數(shù)字簽名指欲簽名

4、的人就一受明確限制的信息所創(chuàng)制的一系列比特,其創(chuàng)制過程如下:如有關(guān)信息經(jīng)一單向函數(shù)處理,得到一信息提要,再運(yùn)用非對稱加密系統(tǒng)和該人的私人密鑰對其進(jìn)行加密?!边@里的“比特”指一兩位數(shù)的數(shù)字,或為一數(shù)字,該數(shù)字以計算機(jī)可讀的方式予以保密,其數(shù)值為或者1。狹義的電子簽名定義主要是基于對特定簽名技術(shù)的信任,更多地考慮了電子簽名的安全性。 折衷式的電子簽名,即強(qiáng)化電子簽名(Enhanced Electronic Signature),又稱安全電子簽名或者增強(qiáng)電子簽名,是指經(jīng)過一定的安全應(yīng)用程序,能夠達(dá)到傳統(tǒng)簽名的等價功能的電子簽名方式,其具體形式是開放型的,任何能夠達(dá)到同一效果的技術(shù)方式,都可囊括在內(nèi)。

5、3聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子簽名同一規(guī)則草案第1條曾規(guī)定:“強(qiáng)化電子簽名,是指那種可以通過應(yīng)用安全程序或與安全程序的的結(jié)合,證明其如(生成)(之時一樣)的電子簽名,該程序保證這類簽名:(1)(就其應(yīng)用的目的),(在其語境中)對簽署者是獨(dú)一無二的;(2)可以用于客觀地辨別數(shù)據(jù)信息的簽署人;(3)由簽署人制造并附加于數(shù)據(jù)信息上,或使用了只有簽署人可以控制的方式;(4)生成并與數(shù)據(jù)存在這樣的聯(lián)系,數(shù)據(jù)的任何改動都會被揭示?!边@種定義強(qiáng)調(diào)了電子簽名的效果,在具體實現(xiàn)方式上給其他簽名技術(shù)留下了平等的發(fā)展機(jī)會,符合電子商務(wù)開放性的特點,達(dá)到既便于實踐中的應(yīng)用又堅持中立原則的目的。不過,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員

6、會電子簽名示范法不再保留這種定義。 無論采取何種意義上的定義,對電子簽名的法律要求包括:、簽名人事后不能否認(rèn)自己簽署的事實;、任何人都不能偽造該簽名;、當(dāng)事人之間對于電子簽名的真實性發(fā)生爭議時,能夠通過公正的第三方進(jìn)行仲裁,通過驗證簽名來確認(rèn)其真?zhèn)巍?我國電子簽名法在比較各國立法和相關(guān)國際組織規(guī)定的優(yōu)劣之后,采廣義上的定義。其第2條第一款規(guī)定:“本法所稱電子簽名,是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)?!边@一定義意在包括具有法律效力的手寫簽名的所有傳統(tǒng)用途,這些用途是為了鑒別個人以及將之與文件的內(nèi)容聯(lián)系起來,這些只不過是各種法律制度中各種“簽名”手段

7、最基本的共同特點。對于這一定義,應(yīng)從以下幾個方面來理解:1、電子簽名是以電子形式出現(xiàn)的數(shù)據(jù)。2、電子簽名是附著于數(shù)據(jù)電文的。所謂數(shù)據(jù)電文,是指以電子、光學(xué)、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者存貯的信息。電子簽名可以是數(shù)據(jù)電文的一個組成部分,也可以是數(shù)據(jù)電文的附屬,與數(shù)據(jù)電文具有某種邏輯關(guān)系,能夠使數(shù)據(jù)電文與電子簽名相聯(lián)系。3、電子簽名應(yīng)當(dāng)能夠識別簽名人身份并標(biāo)明簽名人認(rèn)可與電子簽名相聯(lián)系的數(shù)據(jù)電文的內(nèi)容。 二、電子簽名的法律效力 (一)可靠電子簽名的條件 對于電子簽名的法律效力,相關(guān)國際組織文件和許多國家法律基本上沒有爭議,大都對電子簽名的合法性予以確認(rèn)。但是,由于電子商務(wù)活動需要確定性和可預(yù)

8、測性,在確認(rèn)技術(shù)中立原則的前提下,必須規(guī)定可靠電子簽名的條件。對此,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子簽名示范法第6條第一至三款規(guī)定:“1、凡法律規(guī)定要求有一人的簽名時,如果根據(jù)各種情況,包括根據(jù)任何有關(guān)協(xié)議,所用電子簽名既適合生成或傳送數(shù)據(jù)電文所要達(dá)到的目的,而且也同樣可靠,則對于該數(shù)據(jù)電文而言,即滿足了該項簽名要求。2、無論第1款所述要求是否作為一項義務(wù),或者無論法律是否只規(guī)定了無簽名的后果,第1款均適用。3、就滿足第1款所述要求而言,符合下列條件的電子簽名視作可靠的電子簽名:(a)簽名制作數(shù)據(jù)在使用的范圍內(nèi)與簽名人而不是還與其他任何人相關(guān)聯(lián);(b)簽名制作數(shù)據(jù)在簽名時處于簽名人而不是還處于其他任

9、何人的控制之中;(c)凡在簽名后對電子簽名的任何更改均可被察覺;以及(d)如果簽名的法律要求目的是對簽名涉及的信息的完整性提供保證,凡在簽名后對該信息的任何更改均可被察覺?!?歐盟關(guān)于電子簽名的共同體框架的指令(199993EC)第2條規(guī)定:“高級電子簽名(Advanced Electronic Signature)是指符合下列條件的電子簽名:(a)它只屬于簽名人;(b)它可以識別簽名人;(c)簽名人可以通過手段來維持單獨(dú)的控制;并且(d)它與一組數(shù)據(jù)相聯(lián)系,使得它可以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的任何變化?!睆倪@些規(guī)定可以看出,可靠的電子簽名應(yīng)當(dāng)符合如下條件: 1、就簽署者的目的或者環(huán)境而言,該電子簽名是獨(dú)特的

10、。所謂獨(dú)特性,是電子簽名與其擁有者之間的聯(lián)系點,指在一定的應(yīng)用目的或者環(huán)境中,只有某特定的簽署者擁有某一特定的電子簽名,而其他任何人不擁有該特定的電子簽名。只有建立這種簽署者與電子簽名之間的獨(dú)特的聯(lián)系,才能使電子簽名的歸屬具有惟一性。它排除了其他任何人對電子簽名主張權(quán)利的可能性,也阻止了簽署者否認(rèn)其簽名的可能性。雖然某些電子簽名制作數(shù)據(jù)可能是許多使用者共享的,例如公司的若干工作人員共同使用公司的電子簽名制作數(shù)據(jù),但這種電子簽名制作數(shù)據(jù)必須能夠在每個電子簽名中毫無含糊地鑒別出其使用者。因此,獨(dú)特性是電子簽名技術(shù)在電子商務(wù)活動中得以應(yīng)用的理論依據(jù)。 2、能夠表明該電子簽名是由其擁有者簽署,或者使用

11、由簽名擁有者獨(dú)占控制下的方式或者方法生成或者附加于數(shù)據(jù)電文中的。這一條件是以電子簽名的獨(dú)特性為基礎(chǔ),其目的是將簽署行為的法律后果歸屬于電子簽名的擁有者,其意義在于實現(xiàn)行為者自負(fù)后果的效果。電子簽名擁有者,不僅應(yīng)對其直接簽署的電子簽名負(fù)責(zé),而且要對使用其獨(dú)占控制的方式或者方法生成或者附加于數(shù)據(jù)電文中的電子簽名負(fù)責(zé)。這種責(zé)任歸屬效果的實現(xiàn),有賴于從技術(shù)上、組織上、系統(tǒng)設(shè)備等多方面予以保障,既要防止其他任何人對電子簽名權(quán)利的主張,又要防止電子簽名擁有者自身的否認(rèn)。 3、該電子簽名是以對數(shù)據(jù)的完整性提供可靠保證的方式或者方法生成,并與數(shù)據(jù)電文相聯(lián)系的。這一條件是對生成電子簽名的安全性手段的要求,其意義

12、在于安全性電子簽名的生成應(yīng)符合公認(rèn)的國際標(biāo)準(zhǔn),因為這些標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過研制開發(fā)與測試而已經(jīng)顯示了其安全性。所謂“公認(rèn)的國際標(biāo)準(zhǔn)”,應(yīng)作廣義的理解,既包括國際技術(shù)和商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(即市場驅(qū)動的標(biāo)準(zhǔn)),也包括政府機(jī)構(gòu)或者政府間機(jī)構(gòu)采用的標(biāo)準(zhǔn),還包括“自愿標(biāo)準(zhǔn)”?!肮J(rèn)的國際標(biāo)準(zhǔn)”可以是對公認(rèn)的技術(shù)、法律或者商業(yè)慣例的闡述,無論是由公共部門還是由私營部門(或者同時由這兩類部門)擬訂而成,屬規(guī)范性質(zhì)或者解釋性質(zhì),并經(jīng)公認(rèn)可在國際上適用。這些標(biāo)準(zhǔn)的形式可以為要求、建議、準(zhǔn)則、行為守則或者對最佳做法或者規(guī)范的闡述。 我國電子簽名法對可靠電子簽名的條件亦作了規(guī)定。其第13條第一款規(guī)定:“電子簽名同時符合下列條件的,視為可

13、靠的電子簽名:(一)電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時,屬于電子簽名人專有;(二)簽署時電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制;(三)簽署后對電子簽名的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn);(四)簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何修改能夠被發(fā)現(xiàn)?!笨梢姡谖覈煽康碾娮雍灻麘?yīng)當(dāng)同時具備四個條件: 1、電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時,屬于電子簽名人專有。電子簽名人,是指持有電子簽名制作數(shù)據(jù)并以本人身份或者以其所代表的人的名義實施電子簽名的人。這里的“人”,應(yīng)理解為包括各種類型的人或者實體,無論是自然人、法人還是其他組織均包括在內(nèi)。電子簽名制作數(shù)據(jù),是指在電子簽名過程中使用的,將電子簽名與電子簽名人可靠地聯(lián)系起來的字符、編

14、碼等數(shù)據(jù)。例如在以生物鑒別裝置為基礎(chǔ)的電子簽名中,基本要素是生物鑒別標(biāo)志(如指紋或者視網(wǎng)膜掃描數(shù)據(jù))。這一術(shù)語的定義中僅包括為確保簽字過程質(zhì)量而應(yīng)加以保密的那些核心要素,對于那些雖然可能有助于簽字過程但即使公開也不會影響所形成的電子簽名的可靠性的任何其他要素,則不包括在內(nèi)。它是電子簽名人在電子簽名過程中掌握的核心數(shù)據(jù)。只有通過電子簽名制作數(shù)據(jù)的歸屬判斷,才能確定電子簽名與電子簽名人之間的同一性和準(zhǔn)確性。因此,作為可靠的電子簽名,用于電子簽名的電子簽名制作數(shù)據(jù)必須屬于電子簽名人專有,而不能由其他任何人占有。 2、簽署時電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制。這一條件是對電子簽名過程中電子簽名制作數(shù)據(jù)

15、的控制要求。所謂控制,是指一種實質(zhì)上的控制,即基于電子簽名人的自由意志而對電子簽名制作數(shù)據(jù)的控制。在電子簽名過程中,只有電子簽名人對電子簽名制作數(shù)據(jù)擁有實質(zhì)上的控制權(quán),才有可能作為可靠的電子簽名。因此,電子簽名制作數(shù)據(jù)在使用時必須處于電子簽名人的惟一控制之中。關(guān)于電子簽名人的惟一控制這個概念,一個問題是電子簽名人是否將保留其授權(quán)另一人的能力,以便該人可代表其使用電子簽名制作數(shù)據(jù)。出現(xiàn)這種情形的場合是公司中使用的電子簽名制作數(shù)據(jù),公司實體將是電子簽字人,但需要若干人才能代表其簽字。另一個例子可見于商業(yè)應(yīng)用,例如電子簽名制作數(shù)據(jù)存在于網(wǎng)絡(luò)上,并且能夠供若干人使用。在這種情形下,按推定網(wǎng)絡(luò)將與某個實

16、體相關(guān),該實體將是電子簽字人并保持對電子簽名制作數(shù)據(jù)的控制。 3、簽署后對電子簽名的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)。在電子簽名過程中,電子簽名人簽署后,對方當(dāng)事人可以通過一定的技術(shù)手段來驗證其所收到的數(shù)據(jù)電文是否是發(fā)件人所發(fā)出,發(fā)件人的電子簽名是否被改動過。因此,作為可靠的電子簽名,必須電子簽名人簽署后,任何人對電子簽名的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)。這一條件的目的是規(guī)定所應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn),以便表明某種電子簽名方法非??煽浚阋詽M足法律對電子簽名的要求。這項法律要求可以在不必表明整個文件完整性的情形下得到滿足。 4、簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)。電子簽名的重要功能之一就是表明電子簽名人認(rèn)可數(shù)據(jù)電文的內(nèi)

17、容和形式。為了實現(xiàn)這一功能,必須要求電子簽名在技術(shù)手段上能夠保證電子簽名人簽署后的數(shù)據(jù)電文的完整性和安全性。因此,作為可靠的電子簽名,必然要求電子簽名人簽署后,任何人對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)。只有這樣,電子簽名人的合法權(quán)益才能得到有效保護(hù)。這一條件主要是考慮到關(guān)于手寫簽名的現(xiàn)有法律規(guī)則不對經(jīng)簽字的信息的完整性加以區(qū)分,在某些領(lǐng)域,這項法律要求的效用可能是形成一種在功能上與原始文件等同的功能。 應(yīng)當(dāng)注意的是,意思自治是民法的基本理念和基本原則。在電子商務(wù)活動中,仍應(yīng)貫徹這一理念和原則??紤]到電子簽名技術(shù)手段的多樣性,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子簽名示范法第6條第四款規(guī)定:“第3款并

18、不限制任何人下列任何方面的能力:(a)為滿足第1款所述要求的目的,以任何其他方式確立某一電子簽名的可靠性;或(b)舉出某一電子簽名不可靠的證據(jù)。”我國電子簽名法在規(guī)定了可靠電子簽名的條件之后,亦允許當(dāng)事人自行選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名。其第13條第二款規(guī)定:“當(dāng)事人也可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名?!边@一規(guī)定為商業(yè)活動提供一個法律依據(jù),使許多商業(yè)當(dāng)事人能夠在此基礎(chǔ)上就電子簽名的使用問題通過合同調(diào)整彼此之間的關(guān)系。它為適應(yīng)日后電子簽名技術(shù)的不斷更新和發(fā)展,促進(jìn)電子商務(wù)活動的健康發(fā)展,從法律上鋪平了道路。 (二)電子簽名的法律效力 根據(jù)意思自治原則,當(dāng)事人在民事活動中,有權(quán)

19、決定是否采用電子簽名。而當(dāng)事人一旦決定使用電子簽名,如何確認(rèn)其法律效力?對此,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子商務(wù)示范法第11條第一款規(guī)定:“(1)就合同的訂立而言,除非當(dāng)事人各方另有協(xié)議,一項要約以及對要約的承諾均可通過數(shù)據(jù)電文的手段表示。如使用了一項數(shù)據(jù)電文來訂立合同,則不得僅僅以使用了數(shù)據(jù)電文為理由而否定該合同的有效性或可執(zhí)行性?!边@一規(guī)定是考慮到在有些國家內(nèi),對于是否可以采用電子手段訂立合同,仍有不確定性。這種不確定性來自此種事實:在某些情形下,表示要約和承諾的數(shù)據(jù)電文是在沒有人直接干預(yù)的情形下由電腦產(chǎn)生的,因而使人懷疑這種信息是否表達(dá)當(dāng)事人的意向。產(chǎn)生這種不確定性的另一原因是在通信方式本身,亦即沒有一紙書面文件。歐盟關(guān)于電子簽名的共同體框架的指令

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