中鐵集團(tuán)管理程序匯編8

1、3.5 受審核方中鐵集團(tuán)內(nèi)部審核程序0 目的 規(guī)范集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運(yùn)行，并為其改進(jìn)提供依據(jù)。1 范圍適用于集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作。2 術(shù)語和定義2.1 本程序中的術(shù)語采用 GB/T19000-2000 標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996 標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。2.3 內(nèi)審員：管理體系的內(nèi)部審核員。2.4 內(nèi)審：管理體系的內(nèi)部審核。3 職責(zé)3.1 管理者代表3.1.1 批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃 ,并督促計(jì)劃的實(shí)施 ;3.1.2 根據(jù)工作需要機(jī)動(dòng)安排區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核；3.1.3

2、 任命審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)及內(nèi)審員 ;3.1.4 批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告。3.2企劃部3.2.1 編制年度內(nèi)審計(jì)劃 ;3.2.2 組織內(nèi)審工作。3.5 受審核方3.3審核組長(zhǎng) /分組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)審核階段職責(zé)內(nèi)的工作。3.4審核員：在審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行內(nèi)審。1 / 203.5.1 確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備，確保審核期間相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及崗位接受審核 ;3.5.2 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實(shí)施處置方案和糾正措施，并提交不合格報(bào)告的關(guān)閉記錄。4工作程序4.1確定全年內(nèi)審任務(wù)4.1.1 審核的頻次a） 一般情況下，每年（不超過 12 個(gè)月）對(duì)公司總部相關(guān)部門、片指和集團(tuán)公司工程 項(xiàng)目進(jìn)行一次審核。當(dāng)管理

3、者代表有需要時(shí)，進(jìn)行機(jī)動(dòng)的區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核；b） 特殊情況下 （發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量無保證或組織的管理機(jī)構(gòu)有重大變化時(shí) ）可增加一次審核;4.1.2 每年元月企劃部編制“年度內(nèi)審計(jì)劃”,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按期實(shí)施。 當(dāng)年度內(nèi)審計(jì)劃 不能按期執(zhí)行時(shí) ,企劃部編制“年度內(nèi)審變更計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。4.2審核準(zhǔn)備4.2.1 企劃部推薦審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)及內(nèi)審員 ,并填寫“審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)任命書”及“審核組成員提名表”，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；內(nèi)審員應(yīng)由與所審核區(qū)域無直接責(zé)任的人員擔(dān)任 ；4.2.2 管理者代表任命審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)及內(nèi)審員 ;4.2.3 審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)和內(nèi)審員接受任命 ;4.2.4 審核組長(zhǎng)

4、進(jìn)行審核策劃 ,確定審核區(qū)域、分組（需要時(shí)） 、受審核方名稱、具體審核日程等事宜；明確審核依據(jù)、范圍、方法和內(nèi)容。擬制“審核計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；4.2.5 “審核計(jì)劃”批準(zhǔn)后，審核組長(zhǎng)提前半個(gè)月向每個(gè)受審核方發(fā)出該計(jì)劃 ;4.2.6 審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備審核資料 ,明確審核準(zhǔn)則及要求 ,并將相關(guān)資料交分組長(zhǎng) /內(nèi)審員；4.2.7 分組長(zhǎng)應(yīng)針對(duì)所負(fù)責(zé)審核區(qū)域編制“分審核計(jì)劃”交審核組長(zhǎng)簽字。4.3實(shí)施審核4.3.1 審核組長(zhǎng) /分組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議 ,提交“審核計(jì)劃”/“分審核計(jì)劃”請(qǐng)受審核方確認(rèn)；2 / 20受審核方應(yīng)指定陪同人員432 實(shí)施審核；433 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),應(yīng)按規(guī)定填寫“不合格報(bào)告

5、”，并請(qǐng)陪同人員、受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可；4.3.4 審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)主持召開末次會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果和“不合格報(bào)告”，提出關(guān)閉不合格、 采取糾正措施的時(shí)間要求；受審核方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)“不合格報(bào)告”的關(guān)閉事宜。4.4編寫“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”4.4.1 分組長(zhǎng)編寫所負(fù)責(zé)審核區(qū)域的內(nèi)部審核分報(bào)告，交審核組長(zhǎng)；審核組長(zhǎng)據(jù)此編寫“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”，并提出報(bào)告的分發(fā)范圍建議；4.4.2 報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制作、分發(fā)。4.5“不合格報(bào)告”的關(guān)閉4.5.1 受審核方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)， 認(rèn)真分析不合格產(chǎn)生的原因， 及時(shí)處置， 采取有效的糾正措施, 并將相關(guān)記錄傳遞給審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)；4.5.2

6、審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)負(fù)責(zé)驗(yàn)證“不合格報(bào)告”關(guān)閉資料；必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證；4.5.3 審核組長(zhǎng)匯總“不合格報(bào)告”的關(guān)閉、驗(yàn)證資料，編寫“不合格驗(yàn)證報(bào)告”交企劃部。4.6 內(nèi)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核組長(zhǎng)交企劃部，執(zhí)行記錄控制程序。4.7 企劃部根據(jù)內(nèi)審結(jié)果，針對(duì)管理體系運(yùn)行過程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作為 管理評(píng)審的輸入資料。5相關(guān)/支持性文件5.1記錄控制程序（ZS/CX/SB02）6記錄6.1 年度內(nèi)審計(jì)劃（一級(jí)）6.2 審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)任命書（二級(jí)）6.3 審核組成員提名表（二級(jí)）6.4 審核計(jì)劃（二級(jí)）3 / 206.5 分審核計(jì)劃（二級(jí)）6.6 會(huì)議簽到記錄（二級(jí)）6.7 現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表（二級(jí)）6.8 不合格報(bào)告（二級(jí)）6.9 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告（一級(jí)）6.10 不合格驗(yàn)證報(bào)告（一級(jí)）6.11 年度內(nèi)審變更計(jì)劃（一級(jí)）7附表/附錄7.1 年度內(nèi)審計(jì)劃（一級(jí)）7.2 審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)任命書（二級(jí)）7.3 審核組成員提名表（二級(jí)）7.4 審核計(jì)劃（二級(jí)）7.5 分審核計(jì)劃（二級(jí)）7.6 會(huì)議簽到記錄（二級(jí)）7.7 現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表