(完整版)蘭州大學自然科學類非實體性科研機構(gòu)管理辦法-蘭州大學科學技術處

1、附件蘭州大學自然科學類非實體性科研機構(gòu)管理辦法第一章總則第一條為進一步加強和規(guī)范我校自然科學類非實體性 科研機構(gòu)的建設和管理，推動我?？茖W研究事業(yè)的發(fā)展，結(jié) 合學校實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的自然科學類非實體性科研機構(gòu)（以下簡稱非實體性科研機構(gòu)），是指由學校正式發(fā)文批準 成立，掛靠學校自然科學類教學科研單位的科研機構(gòu)（包括 研究院、研究中心、研究所、實驗室等）。非實體性科研機構(gòu)不設行政級別，不設專門的人員編制，不下?lián)苋粘＿\行經(jīng) 費。第三條 非實體性科研機構(gòu)的主要任務是面向科學前沿 和國家戰(zhàn)略，堅持學科交叉與開放協(xié)同，組織開展高水平 科研活動和高層次學術交流，爭取更多的外部支持，著力

2、提升學校科學研究水平，支撐學科建設和人才培養(yǎng)，推動 雙一流” 建設。第四條非實體性科研機構(gòu)實行分類設置、分級管理、 定期評估、動態(tài)調(diào)整的管理模式。第二章管理職責第五條科學技術發(fā)展研究院是非實體性科研機構(gòu)的業(yè)務管理部門，其主要職責是：（一）制定自然科學類非實體性科研機構(gòu)發(fā)展方針和政策，宏觀指導機構(gòu)的建設和運行；（二）負責機構(gòu)的設立審批、調(diào)整和撤銷；（三）聘任機構(gòu)負責人；（四）組織機構(gòu)的考核與評估。第六條 自然科學類教學科研單位 作為 非實體性 科研機 構(gòu)的掛靠單位， 是機構(gòu)建設和運行管理的主體，其主要職責 是：（一）組織機構(gòu)的申報，制定運行管理的實施細則，提 供必要的機構(gòu)管理運行條件保障，解決機

3、構(gòu)建設運行中的有 關問題；（二）推薦機構(gòu)負責人；（三）負責日常監(jiān)督管理，配合做好定期評估。第三章 組 建第 七條 非實體性 科研機構(gòu)分為三類：（一）學校自主批準建立的 非實體性 科研機構(gòu) ；（二）政府部門委托建立的 非實體性科研機構(gòu)；（三）學校以協(xié)議形式與校外單位聯(lián)合建立的 非實體性 科研機構(gòu)。第八條 組建非實體性科研機構(gòu)需具備以下基本條件 :（一）有明確的研究方向和目標，有切實可行的中長期 建設規(guī)劃，發(fā)展?jié)摿Υ?；（二）具有承擔國家、地方以及企事業(yè)單位科研任務的 能力，有持續(xù)的研究項目和經(jīng)費來源，具備開展國內(nèi)外高層 次學術交流和技術合作的渠道和條件；（三）在本學科或本領域具有一定的研究優(yōu)勢，擁

4、有一批高質(zhì)量的研究成果；（四）具有學科搭配得當、人員結(jié)構(gòu)合理、以中青年骨 干力量為主體的、專職與兼職相結(jié)合的科技人才隊伍。機構(gòu) 負責人學風正派、講奉獻、講團結(jié)、富有開拓精神并具有較 強的組織協(xié)調(diào)能力。原則上機構(gòu)人員不少于 10 人，其中固 定人員不少于 5 人。（五）具備能開展科研工作的基本設施和條件，有明確 規(guī)范的運行管理規(guī)章制度。（六）主要研究方向及骨干研究人員跨院或跨學科門 類；（七）在同一學科方向上或者同一批骨干人員原則上 僅支持建立 1 個同類非實體性科研機構(gòu)。第九條 政府部門委托建立的非實體性科研機構(gòu)須同時 具備如下條件：（一）委托部門須是省部級政府部門且有明確委托或支 持的正式文

5、件；（二）委托部門有切實有效的投入（如建設運行費、到 校研究經(jīng)費、委托項目、傾斜性政策等） 。（三）與所委托的政府部門協(xié)商確定，機構(gòu)名稱可以冠 以“蘭州大學（ Lanzhou University ） ”字樣。第十條 與校外單位聯(lián)合建立非實體性機構(gòu)須同時具備 如下條件：（一）合作方需要具備以下條件：1. 前期具有良好的科研合作基礎，合作優(yōu)勢明顯、前景 廣闊，對提升學校學科水平、科研競爭力和國際影響力有顯著作用；2. 合作領域是學校重點學科發(fā)展方向，或者合作方可以 為學校學科建設、人才培養(yǎng)、隊伍建設等提供實質(zhì)性資助和 支持；3. 與各級政府、企業(yè)共建聯(lián)合研究院要求合作方應提供 年均不低于 200

6、 萬元人民幣的到?？蒲薪?jīng)費；共建聯(lián)合研究 中心（實驗室）要求合作方應提供年均不低于 50 萬元人民 幣的到?？蒲薪?jīng)費。合作方累計投入的科研經(jīng)費中運行經(jīng)費 的占比不低于 20%。4. 合作方為國外（境外）單位，須經(jīng)科學技術發(fā)展研究 院和國際合作與交流處聯(lián)合審核。（二）掛靠單位未以相同的研究內(nèi)容和成果與其他單位 建立聯(lián)合科研機構(gòu)。（三）冠名要求冠名一般體例參照：蘭州大學X大學（研究所、公司 等）xx聯(lián)合研究院（中心、實驗室）（Lanzhou University *Joint Institute/Research Center/Laboratory for *） ”。（四）此類非實體性科研機構(gòu)簽訂

7、固定合作期限，超過 合作期限且未續(xù)簽合作協(xié)議的機構(gòu)將自動撤銷。第十一條 非實體性科研機構(gòu)的組建程序：（一）申請。申報非實體性科研機構(gòu)的負責人向掛靠單 位提交申報材料，經(jīng)掛靠單位學術委員會討論、黨政聯(lián)席會 研究通過后，向科學技術發(fā)展研究院提交蘭州大學自然科 學類非實體性科研機構(gòu)組建申請報告和掛靠單位黨政聯(lián)席 會意見。申報聯(lián)合的非實體性科研機構(gòu)需同時提交擬簽訂的- 3 -合作協(xié)議；（二）論證。經(jīng)科學技術發(fā)展研究院審核后，對符合申 請條件的機構(gòu)，集中組織專家論證；（三）審批。根據(jù)專家論證意見，提出擬成立的機構(gòu)名 單，報送主管校領導審批；（四）成立。審批通過后，學校正式發(fā)文批準成立機構(gòu)， 報學校機構(gòu)編

8、制管理委員會辦公室備案。第四章運行與管理第十二條 非實體性科研機構(gòu)實行 開放、流動、聯(lián)合、 競爭”的運行機制。第十三條非實體性科研機構(gòu)實行掛靠單位領導下的機 構(gòu)負責人負責制，機構(gòu)負責人負責機構(gòu)建設運行發(fā)展的全面 工作。機構(gòu)負責人年齡一般不超過60歲，原則上不得擔任兩個及以上非實體性科研機構(gòu)負責人。第十四條 非實體性機構(gòu)應圍繞主要研究方向，以任務 為牽引，積極開展協(xié)同研究，深化合作交流，爭取外部支持。 非實體性科研機構(gòu)年均爭取競爭性科研經(jīng)費原則上研究院 應不低于100萬元（其中與 各級政府、企業(yè)共建聯(lián)合研究院 應不低于200萬元），研究中心、研究所、實驗室等應不低 于50萬元。第十五條非實體性機

9、構(gòu)應加強知識產(chǎn)權的規(guī)范管理。 非實體性科研機構(gòu)產(chǎn)生的科研成果、形成的知識產(chǎn)權歸學校 所有；科研成果署名中應體現(xiàn)出科研機構(gòu)名稱；專利申請、 成果轉(zhuǎn)讓、獎勵申報等按國家有關規(guī)定與合同要求執(zhí)行；加 強數(shù)據(jù)、標本等科技資源的采集、整理、加工、保存，建設 各類資源庫。嚴格第十六條非實體性機構(gòu)應建立健全各項規(guī)章制度， 遵守國家有關保密規(guī)定。要營造寬松民主、團結(jié)協(xié)作、積極 進取的工作環(huán)境，形成潛心研究、勇于創(chuàng)新和寬容失敗的學 術氛圍。要高度重視學術道德和學風建設，加強自我監(jiān)督。第十七條 非實體性科研機構(gòu)名稱、機構(gòu)負責人等如需 調(diào)整，須由掛靠單位提出調(diào)整建議，經(jīng)科學技術發(fā)展研究院 審核后，報主管校領導審批。第

10、十八條非實體性科研機構(gòu)掛靠單位如需調(diào)整，須征 得擬掛靠單位同意后，由原掛靠單位和擬掛靠單位共同提出 申請調(diào)整報告，經(jīng)科學技術發(fā)展研究院審核后，報主管校領 導審批。第十九條非實體性科研機構(gòu)不具有法人資格，無權直 接對外簽訂負有法律責任的合同，但可獨立開展學術交流， 爭取各級各類項目或進行項目洽談活動。第二十條非實體性科研機構(gòu)不得開立銀行賬戶。第二十一條 非實體性研究機構(gòu)不得刻制印章。第二十二條非實體性科研機構(gòu)不得自行設立附屬機 構(gòu)。如需設立，應按照新機構(gòu)申報程序進行審批。第二十三條非實體性科研機構(gòu)不得以蘭州大學或該機 構(gòu)的名義舉辦或參與任何形式的經(jīng)營性活動和辦學（含培 訓）活動。第二十四條 非實

11、體性科研機構(gòu)的名稱、標識的使用， 須遵守學校校名、商標使用管理的有關規(guī)定。第五章考核與評估第二十五條非實體性科研機構(gòu)實行年度考核與定期評估制度。非實體性科研機構(gòu)評估周期為三年。第二十六條非實體性科研機構(gòu)須編制年度報告。掛靠單位以年度報告為基礎，每年組織對所屬非實體性科研機構(gòu)進 行年度考核，并于次年 1月15日前將考核結(jié)果與年度報告一 并報科學技術發(fā)展研究院備案。第二十七條根據(jù)年度考核情況，科學技術發(fā)展研究院抽 取部分非實體性科研機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)、研究和解決 機構(gòu)存在的問題。第二十八條非實體性科研機構(gòu)運行滿三年后，學校將組 織進行周期性評估。定期評估主要對機構(gòu)近三年的整體運行 狀況進行綜合

12、評估。第二十九條非實體性科研機構(gòu)評估程序：（一）提交評估材料：非實體性科研機構(gòu)根據(jù)評估期內(nèi) 提交的年度報告編寫蘭州大學自然科學類非實體性科研機 構(gòu)評估報告，評估報告中列舉的所有成果必須是評估期內(nèi) 獲得，并且各項數(shù)據(jù)應與年度考核報告的內(nèi)容相符。評估材 料經(jīng)掛靠單位審核后，提交科學技術發(fā)展研究院。（二）組織專家評估：科學技術發(fā)展研究院組織評估專 家組通過審閱評估材料、聽取機構(gòu)負責人工作報告和討論評 議，根據(jù)評估指標體系記名打分，提出專家組評估意見。（三）確定評估結(jié)果：根據(jù)專家評估意見，報主管校領 導審定并發(fā)布非實體性科研機構(gòu)評估結(jié)果及處理意見。評估 結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過評估四類。第三十條評估結(jié)果為優(yōu)秀的非實體性科研機構(gòu)優(yōu)先推 薦申報國家及省部級重點研究基地。第三十一條整改類非實體性科研機構(gòu)整改期為一年， 整改期滿后機構(gòu)提交整改情況報告，科學技術發(fā)展研究院組 織專家對機構(gòu)整改結(jié)果進行檢查，檢查通過的機構(gòu)評估結(jié)果 定為良好，檢查未通過的機構(gòu)不再列入學校非實體性科研機 構(gòu)序列。第三十二條 建設成效顯著且已升級為國家或省部級重 點研究基地的非實體性科研機構(gòu)將自動撤銷。第三十三條非實體性科研機構(gòu)存在下列情況之一者， 將予以撤銷：（一）未通過評估、不參加評估或中途退出評估的；（二）連續(xù)兩年未組織任何科研活動的；