(完整版)蘭州大學自然科學類非實體性科研機構管理辦法-蘭州大學科學技術處

1、附件蘭州大學自然科學類非實體性科研機構管理辦法第一章總則第一條為進一步加強和規(guī)范我校自然科學類非實體性 科研機構的建設和管理，推動我?？茖W研究事業(yè)的發(fā)展，結 合學校實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的自然科學類非實體性科研機構（以下簡稱非實體性科研機構），是指由學校正式發(fā)文批準 成立，掛靠學校自然科學類教學科研單位的科研機構（包括 研究院、研究中心、研究所、實驗室等）。非實體性科研機構不設行政級別，不設專門的人員編制，不下撥日常運行經 費。第三條 非實體性科研機構的主要任務是面向科學前沿 和國家戰(zhàn)略，堅持學科交叉與開放協同，組織開展高水平 科研活動和高層次學術交流，爭取更多的外部支持，著力

2、提升學?？茖W研究水平，支撐學科建設和人才培養(yǎng)，推動 雙一流” 建設。第四條非實體性科研機構實行分類設置、分級管理、 定期評估、動態(tài)調整的管理模式。第二章管理職責第五條科學技術發(fā)展研究院是非實體性科研機構的業(yè)務管理部門，其主要職責是：（一）制定自然科學類非實體性科研機構發(fā)展方針和政策，宏觀指導機構的建設和運行；（二）負責機構的設立審批、調整和撤銷；（三）聘任機構負責人；（四）組織機構的考核與評估。第六條 自然科學類教學科研單位 作為 非實體性 科研機 構的掛靠單位， 是機構建設和運行管理的主體，其主要職責 是：（一）組織機構的申報，制定運行管理的實施細則，提 供必要的機構管理運行條件保障，解決機

3、構建設運行中的有 關問題；（二）推薦機構負責人；（三）負責日常監(jiān)督管理，配合做好定期評估。第三章 組 建第 七條 非實體性 科研機構分為三類：（一）學校自主批準建立的 非實體性 科研機構 ；（二）政府部門委托建立的 非實體性科研機構；（三）學校以協議形式與校外單位聯合建立的 非實體性 科研機構。第八條 組建非實體性科研機構需具備以下基本條件 :（一）有明確的研究方向和目標，有切實可行的中長期 建設規(guī)劃，發(fā)展?jié)摿Υ螅唬ǘ┚哂谐袚鷩?、地方以及企事業(yè)單位科研任務的 能力，有持續(xù)的研究項目和經費來源，具備開展國內外高層 次學術交流和技術合作的渠道和條件；（三）在本學科或本領域具有一定的研究優(yōu)勢，擁

4、有一批高質量的研究成果；（四）具有學科搭配得當、人員結構合理、以中青年骨 干力量為主體的、專職與兼職相結合的科技人才隊伍。機構 負責人學風正派、講奉獻、講團結、富有開拓精神并具有較 強的組織協調能力。原則上機構人員不少于 10 人，其中固 定人員不少于 5 人。（五）具備能開展科研工作的基本設施和條件，有明確 規(guī)范的運行管理規(guī)章制度。（六）主要研究方向及骨干研究人員跨院或跨學科門 類；（七）在同一學科方向上或者同一批骨干人員原則上 僅支持建立 1 個同類非實體性科研機構。第九條 政府部門委托建立的非實體性科研機構須同時 具備如下條件：（一）委托部門須是省部級政府部門且有明確委托或支 持的正式文

5、件；（二）委托部門有切實有效的投入（如建設運行費、到 校研究經費、委托項目、傾斜性政策等） 。（三）與所委托的政府部門協商確定，機構名稱可以冠 以“蘭州大學（ Lanzhou University ） ”字樣。第十條 與校外單位聯合建立非實體性機構須同時具備 如下條件：（一）合作方需要具備以下條件：1. 前期具有良好的科研合作基礎，合作優(yōu)勢明顯、前景 廣闊，對提升學校學科水平、科研競爭力和國際影響力有顯著作用；2. 合作領域是學校重點學科發(fā)展方向，或者合作方可以 為學校學科建設、人才培養(yǎng)、隊伍建設等提供實質性資助和 支持；3. 與各級政府、企業(yè)共建聯合研究院要求合作方應提供 年均不低于 200

6、 萬元人民幣的到?？蒲薪涃M；共建聯合研究 中心（實驗室）要求合作方應提供年均不低于 50 萬元人民 幣的到?？蒲薪涃M。合作方累計投入的科研經費中運行經費 的占比不低于 20%。4. 合作方為國外（境外）單位，須經科學技術發(fā)展研究 院和國際合作與交流處聯合審核。（二）掛靠單位未以相同的研究內容和成果與其他單位 建立聯合科研機構。（三）冠名要求冠名一般體例參照：蘭州大學X大學（研究所、公司 等）xx聯合研究院（中心、實驗室）（Lanzhou University *Joint Institute/Research Center/Laboratory for *） ”。（四）此類非實體性科研機構簽訂

7、固定合作期限，超過 合作期限且未續(xù)簽合作協議的機構將自動撤銷。第十一條 非實體性科研機構的組建程序：（一）申請。申報非實體性科研機構的負責人向掛靠單 位提交申報材料，經掛靠單位學術委員會討論、黨政聯席會 研究通過后，向科學技術發(fā)展研究院提交蘭州大學自然科 學類非實體性科研機構組建申請報告和掛靠單位黨政聯席 會意見。申報聯合的非實體性科研機構需同時提交擬簽訂的- 3 -合作協議；（二）論證。經科學技術發(fā)展研究院審核后，對符合申 請條件的機構，集中組織專家論證；（三）審批。根據專家論證意見，提出擬成立的機構名 單，報送主管校領導審批；（四）成立。審批通過后，學校正式發(fā)文批準成立機構， 報學校機構編

8、制管理委員會辦公室備案。第四章運行與管理第十二條 非實體性科研機構實行 開放、流動、聯合、 競爭”的運行機制。第十三條非實體性科研機構實行掛靠單位領導下的機 構負責人負責制，機構負責人負責機構建設運行發(fā)展的全面 工作。機構負責人年齡一般不超過60歲，原則上不得擔任兩個及以上非實體性科研機構負責人。第十四條 非實體性機構應圍繞主要研究方向，以任務 為牽引，積極開展協同研究，深化合作交流，爭取外部支持。 非實體性科研機構年均爭取競爭性科研經費原則上研究院 應不低于100萬元（其中與 各級政府、企業(yè)共建聯合研究院 應不低于200萬元），研究中心、研究所、實驗室等應不低 于50萬元。第十五條非實體性機

9、構應加強知識產權的規(guī)范管理。 非實體性科研機構產生的科研成果、形成的知識產權歸學校 所有；科研成果署名中應體現出科研機構名稱；專利申請、 成果轉讓、獎勵申報等按國家有關規(guī)定與合同要求執(zhí)行；加 強數據、標本等科技資源的采集、整理、加工、保存，建設 各類資源庫。嚴格第十六條非實體性機構應建立健全各項規(guī)章制度， 遵守國家有關保密規(guī)定。要營造寬松民主、團結協作、積極 進取的工作環(huán)境，形成潛心研究、勇于創(chuàng)新和寬容失敗的學 術氛圍。要高度重視學術道德和學風建設，加強自我監(jiān)督。第十七條 非實體性科研機構名稱、機構負責人等如需 調整，須由掛靠單位提出調整建議，經科學技術發(fā)展研究院 審核后，報主管校領導審批。第

10、十八條非實體性科研機構掛靠單位如需調整，須征 得擬掛靠單位同意后，由原掛靠單位和擬掛靠單位共同提出 申請調整報告，經科學技術發(fā)展研究院審核后，報主管校領 導審批。第十九條非實體性科研機構不具有法人資格，無權直 接對外簽訂負有法律責任的合同，但可獨立開展學術交流， 爭取各級各類項目或進行項目洽談活動。第二十條非實體性科研機構不得開立銀行賬戶。第二十一條 非實體性研究機構不得刻制印章。第二十二條非實體性科研機構不得自行設立附屬機 構。如需設立，應按照新機構申報程序進行審批。第二十三條非實體性科研機構不得以蘭州大學或該機 構的名義舉辦或參與任何形式的經營性活動和辦學（含培 訓）活動。第二十四條 非實

11、體性科研機構的名稱、標識的使用， 須遵守學校校名、商標使用管理的有關規(guī)定。第五章考核與評估第二十五條非實體性科研機構實行年度考核與定期評估制度。非實體性科研機構評估周期為三年。第二十六條非實體性科研機構須編制年度報告。掛靠單位以年度報告為基礎，每年組織對所屬非實體性科研機構進 行年度考核，并于次年 1月15日前將考核結果與年度報告一 并報科學技術發(fā)展研究院備案。第二十七條根據年度考核情況，科學技術發(fā)展研究院抽 取部分非實體性科研機構進行現場檢查，發(fā)現、研究和解決 機構存在的問題。第二十八條非實體性科研機構運行滿三年后，學校將組 織進行周期性評估。定期評估主要對機構近三年的整體運行 狀況進行綜合

12、評估。第二十九條非實體性科研機構評估程序：（一）提交評估材料：非實體性科研機構根據評估期內 提交的年度報告編寫蘭州大學自然科學類非實體性科研機 構評估報告，評估報告中列舉的所有成果必須是評估期內 獲得，并且各項數據應與年度考核報告的內容相符。評估材 料經掛靠單位審核后，提交科學技術發(fā)展研究院。（二）組織專家評估：科學技術發(fā)展研究院組織評估專 家組通過審閱評估材料、聽取機構負責人工作報告和討論評 議，根據評估指標體系記名打分，提出專家組評估意見。（三）確定評估結果：根據專家評估意見，報主管校領 導審定并發(fā)布非實體性科研機構評估結果及處理意見。評估 結果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過評估四類。第三十條評估結果為優(yōu)秀的非實體性科研機構優(yōu)先推 薦申報國家及省部級重點研究基地。第三十一條整改類非實體性科研機構整改期為一年， 整改期滿后機構提交整改情況報告，科學技術發(fā)展研究院組 織專家對機構整改結果進行檢查，檢查通過的機構評估結果 定為良好，檢查未通過的機構不再列入學校非實體性科研機 構序列。第三十二條 建設成效顯著且已升級為國家或省部級重 點研究基地的非實體性科研機構將自動撤銷。第三十三條非實體性科研機構存在下列情況之一者， 將予以撤銷：（一）未通過評估、不參加評估或中途退出評估的；（二）連續(xù)兩年未組織任何科研活動的；