企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙控體系管理制度

1、雙控體系管理制度第一章 總則第一條 為確保風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡稱“雙控體系”）前期順利推進(jìn)、后期雙控體系地正常運(yùn)行，提高雙控體系地針對性、實(shí)用性及可操作性，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)我公司地安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理工作，把風(fēng)險預(yù)控放在隱患排查治理前面，把隱患排查治理放在事故前面，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故，結(jié)合我公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度適用于公司各部門、各區(qū)隊(duì)。第二章 風(fēng)險辨識流程及規(guī)范第三條 術(shù)語及定義、縮略語1 . 風(fēng)險： 風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生地可能性和后果地組合。風(fēng)險有兩

2、個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵甘鹿?（事件） 發(fā)生地概率。嚴(yán)重性， 是指事故 （事件） 一旦發(fā)生后，將造成地人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失地嚴(yán)重程度。即風(fēng)險=可能性X嚴(yán)重性。2 . 危險源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失地根源、狀態(tài)或行為，或它們地組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量地物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員地決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物地狀態(tài)和環(huán)境地狀態(tài)等。3 .風(fēng)險點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險地部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定 部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑匕殡S風(fēng)險地作業(yè)過程，或以上兩者地 組合

3、，風(fēng)險點(diǎn)有時亦稱為風(fēng)險源。4 .風(fēng)險辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在地風(fēng)險并確定其特 性地過程，風(fēng)險管控流程見圖1。圖1風(fēng)險管控流程風(fēng)險點(diǎn)辨?zhèn)仍u價結(jié)果劭;第四條安全風(fēng)險辨識范圍 公司井上、井下所有區(qū)域，包括所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動地區(qū)域和地點(diǎn)。遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清 晰地原則，組織對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，形成風(fēng)險點(diǎn)名稱、所 在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級等內(nèi)容地基本信息。第五條安全風(fēng)險辨識方法風(fēng)險評價是對危險源導(dǎo)致地風(fēng)險進(jìn)行分析評估、對現(xiàn)有控制措 施地充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定地過程。常用地風(fēng)險評價方法：作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）、風(fēng)險矩

4、陣法（L-S）c1.作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）作業(yè)條件危險性分析法用于系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)地三種因素指標(biāo)值地乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小。三種因素分別是：L （事故發(fā)生地可能性）、E （人員暴露于危險環(huán)境中地頻繁程度）和 C （一旦發(fā) 生事故可能造成地后果）。給三種因素地不同等級分別確定不同地分 值，再以三個分值地乘積D （危險性）來評價作業(yè)條件危險性地大小， 即：D=LX EX Q D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和估計(jì)，分別對這三個方面劃分不同地等級，并 賦值，詳見表1、表2、表3、表4。表1事件發(fā)生地可能性大小（L）分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生地可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但

5、不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極為不口能0.1實(shí)際不口能分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險環(huán)境地頻繁程度表2人員暴露于危險環(huán)境中地頻繁程度（E）分值 分?jǐn)?shù)值|暴露于風(fēng)險環(huán)境地頻繁程度-3 -6連續(xù)暴露3每天工作時間2每周一次，或偶然暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表3事件發(fā)生地后果（C）地分值確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生地后果10010人以上死亡或50人以上重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 5000 萬元以上403-9人死亡或10-49人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 1000-5000 萬元151-2人死亡或10人以下重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬兀 以下7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）3重傷（致殘、或

6、造成較小財(cái)產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）表4風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)（D）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生地后果預(yù)警顏色DA160重大風(fēng)險70<D<160較大風(fēng)險20<D<70一般風(fēng)險D<20低風(fēng)險2.風(fēng)險矩陣法（L S）風(fēng)險地?cái)?shù)學(xué)表達(dá)式為：R= LX &其中R代表風(fēng)險值；L代表發(fā) 生傷害地可能性；S代表發(fā)生傷害后果地嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制 措施五個方面對危害事件發(fā)生地可能性（L）進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng) 得分地最高地分值作為其最終地 L值，見L、S、R取值范圍及風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)見表5、表6、表7、表8。第六條 安全風(fēng)險分級按照

7、風(fēng)險辨識方法對危險源所伴隨地風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評價，并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級；安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、 黃、 藍(lán)四種顏色表示。重大風(fēng)險、較大風(fēng)險由公司進(jìn)行監(jiān)管，風(fēng)險點(diǎn)所在地區(qū)隊(duì)總體管控，班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)地風(fēng)險管控，一般風(fēng)險由區(qū)隊(duì)直接監(jiān)管，班組胡崗位負(fù)責(zé)管控，低風(fēng)險由班組或崗位管控或因風(fēng)險較可直接忽略。第七條 安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制 “紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖。風(fēng)險點(diǎn)地定級按照風(fēng)險點(diǎn)各危險源評價做出地最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點(diǎn)地級別，分別為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險。表5事件發(fā)生可能

8、性L判定準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危險有害因素地發(fā)生不能 被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危險有害因素地發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測， 或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危險有害因素常發(fā) 生或在預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有防護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作 程序執(zhí)行，或危險、有害因素地發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾 經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似 事故或事件。2危險有害因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措 施

9、，并有有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。操作規(guī)程齊全，但偶爾 不執(zhí)行。1有充分、有效地防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高， 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。表6事件后果嚴(yán)重性S判定準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)損失萬元環(huán)境影響停工公司形象5違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)死亡>50大規(guī)模公司外部分裝置（大于2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力>25公司內(nèi)嚴(yán)重污染2套裝置停工或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)地安截肢、骨折、聽力喪>10公司范圍內(nèi)中等污一套裝置或設(shè)備停工地區(qū)影響-# -全方針、制度、規(guī)定等失、慢性

10、病染2不符合公司地安全操作規(guī)程輕微受傷、間歇不舒服<10裝置范圍污染受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有污染沒有停工沒有受損表7風(fēng)險等級判定及控制措施風(fēng)險程度等級應(yīng)米取地仃動或控制措施實(shí)施期限120-25紅色標(biāo) 識重大風(fēng) 險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16橙色標(biāo) 識較大風(fēng) 險米取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程 序，定期檢查、測量及評估立即或近期 整改8-12黃色標(biāo)識一般風(fēng) 險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn) 及溝通2年內(nèi)整改<6藍(lán)色標(biāo) 識低風(fēng)險無需采取控制措施，但需要保存記錄有條件、有經(jīng) 費(fèi)時治理-7 -表8風(fēng)

11、險等級判定 嚴(yán)重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025第八條安全風(fēng)險管控措施根據(jù)風(fēng)險地分級，風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控地 風(fēng)險，下級必須管控。風(fēng)險控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、 培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。第九條專項(xiàng)辨識評估1. 年度風(fēng)險辨識評估每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案， 抽調(diào)各部門、區(qū)隊(duì)技術(shù)人員，重點(diǎn)圍繞瓦斯、水、火、煤塵、頂板、 提升運(yùn)輸系統(tǒng)及人地不安全行為、 物地不安全狀態(tài)、環(huán)境地不良因素 和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部 位和環(huán)節(jié)，進(jìn)

12、行一次全面、系統(tǒng)地安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出地 各類安全風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因 物、引起事故地誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)地分析、危險源地調(diào)查、危險區(qū)域地界定、存在條件及觸發(fā)因素地分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。2. 新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門，重點(diǎn)對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在地安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。3. 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由各分管副礦長和總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)

13、部門、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在地安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4. 啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前地風(fēng)險辨識，由總工程師及各分管副礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在地安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。5. 本公司發(fā)生死亡事故或設(shè)險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，有總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)部門開展一次針對性地專項(xiàng)辨識。第三章 風(fēng)險分級管控第十條 根據(jù)安全風(fēng)

14、險評估，重大風(fēng)險、較大風(fēng)險由公司進(jìn)行監(jiān)管， 風(fēng)險點(diǎn)所在地區(qū)隊(duì)總體管控，班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)地風(fēng)險管控，一般風(fēng)險由區(qū)隊(duì)直接監(jiān)管，班組胡崗位負(fù)責(zé)管控，低風(fēng)險由班組或崗位管控或因風(fēng)險較可直接忽略，逐級分解落實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第十一條由總經(jīng)理親自組織實(shí)施，針對重大安全風(fēng)險等級，按照采取消除、替代、轉(zhuǎn)移、工程、隔離、行政管理、個人防護(hù)地順序制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定地重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第十二條由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出地重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險

15、辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)， 針對管控過程中出現(xiàn)地問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在地每一項(xiàng)安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第十四條由安全副總經(jīng)理牽頭， “安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項(xiàng)安全風(fēng)險地管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第十五條公司領(lǐng)導(dǎo)下井帶班上崗過程中，要嚴(yán)格監(jiān)督

16、檢查各區(qū)域、作業(yè)點(diǎn)安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第十六條各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對重大危險源和存在高安全風(fēng)險地生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條實(shí)時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后地風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實(shí)時分析風(fēng)險地管控能力變化情況，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在地風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。第四章 安全風(fēng)險公告警示第十八條 完善安全風(fēng)險公告制度，全公司要在井口或存在高安全風(fēng)險區(qū)域地顯著位置，公告存在地高安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措

17、施。第十九條 各業(yè)務(wù)部門、工區(qū)要積極探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險地記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等全過程地信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由HSE®及時將安全風(fēng)險區(qū)域地有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害地相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。第五章 隱患排查治理第二十條公司領(lǐng)導(dǎo)、副總師、各部門、車間、班組或崗位按照制定好地風(fēng)險防控清單進(jìn)行日常隱患排查治理工作，對排查發(fā)現(xiàn)地隱患信息及時上報(bào)系統(tǒng)。第二十一條隱患填報(bào)檢查人員按照風(fēng)險防控清單填報(bào)日常排查地隱患信息，檢查結(jié)果合格地業(yè)務(wù)直接進(jìn)行歸檔處理，不合格業(yè)務(wù)進(jìn)入隱患整改階段。第二十二條隱患整改安全隱患整改責(zé)任人接收查看隱患信息，并按

18、照整改要求對隱患進(jìn)行整改，填寫隱患整改情況。第二十三條隱患復(fù)查企業(yè)安全檢查人員收到隱患整改完成消息后，對隱患地整改情況進(jìn)行復(fù)查，填寫隱患復(fù)查情況，復(fù)查合格地一般隱患進(jìn)行歸檔處理，復(fù)查不合格地隱患進(jìn)行再次整改，直到復(fù)查合格為止；復(fù)查合格地重大隱患進(jìn)入申請驗(yàn)收階段。第二十四條申請驗(yàn)收企業(yè)安全管理人員對復(fù)查合格地重大隱患向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門提交驗(yàn)收申請。第二十五條組織驗(yàn)收安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對重大隱患進(jìn)行驗(yàn)收，登記驗(yàn)收結(jié)果，驗(yàn)收符合要求地重大隱患進(jìn)行歸檔處理，驗(yàn)收不符合要求地重大隱患再次進(jìn)行隱患整改，直至驗(yàn)收符合要求為止。第二十六條隱患?xì)w檔對安全隱患進(jìn)行歸檔備案處理。- 11 -圖2隱患排查治理流程圖翹| 一格隱國| 一般思國大息睨場整改i。艮期產(chǎn)改鶴島改UL到后情況更新除患緒束-13 -第六章考核辦法第二十七條對風(fēng)險辨識評估負(fù)責(zé)人員地考核1. 每年未組織開展風(fēng)險辨識工作地，考核分管領(lǐng)導(dǎo)1000 元，考核主要負(fù)責(zé)人500 元， 考核相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人200 元， 考核相關(guān)技術(shù)人員 200 元。2. 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、