新三板員工持股計劃管理辦法(范本)

1、XXX公司員工持股計劃管理辦法二一四年【】月目 錄第一章 總則1第二章 釋義2第三章 管理機構(gòu)3第四章 參與員工持股計劃的公司員工4第五章授予期限7第六章股份來源及授予方式7第七章授予股票的業(yè)績條件、個人份額、數(shù)量、及授予價格8第八章辦理流程14第九章鎖定與兌現(xiàn)14第十章份額回購17第十一章特別限制20第十二章會計和稅收20第十三章公司與參與員工持股計劃的公司員工各自的權(quán)利義務20第十四章附則22第一章 總則第一條 為進一步完善XXX公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，促進公司建立、健全激勵約束機制，增強公司管理團隊和核心員工對實現(xiàn)公司持續(xù)快速健康發(fā)展的責任感、使命感，有效地將

2、股東利益、公司利益和員工利益結(jié)合在一起，特制定本管理辦法，對XXX公司員工持股計劃（以下簡稱“員工持股計劃”）的具體內(nèi)容和操作管理進行了詳細闡述。第二條 本管理辦法遵循以下原則：1. 戰(zhàn)略導向：以公司戰(zhàn)略為核心，推動公司的可持續(xù)發(fā)展；2. 提升人才競爭力：更好的激勵和保留優(yōu)秀管理團隊和核心員工，提升對優(yōu)秀人才的吸引力，以促進公司治理建設和團隊素質(zhì)的提高；3. 激勵與約束相結(jié)合：實現(xiàn)激勵的明晰化和科學化，加強公司業(yè)績與員工激勵的聯(lián)動關系，激勵與約束相結(jié)合；4. 管理提升：通過股權(quán)激勵計劃的實施，促進公司崗位體系、激勵體系等的整合運用和相應管理能力的提升。第三條 本員工持股計劃擬將公司的部分股權(quán)/

3、股份授予核心人員，把企業(yè)利益和被激勵對象利益緊密結(jié)合，在引導管理層和核心員工幫助企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的同時，也有利于其自身利益的實現(xiàn)。第四條 本次員工持股計劃通過新設立一個有限合伙企業(yè)【】企業(yè)（有限合伙）來完成。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人只設置一人，即為執(zhí)行合伙人，由【】擔任。被激勵對象為有限合伙人。第五條 員工持股計劃及本管理辦法由公司股東會決議通過，并授權(quán)公司執(zhí)行董事具體實施。第六條 公司執(zhí)行董事依據(jù)本管理辦法實施員工持股計劃，向符合條件的公司及公司控股子公司員工授予員工持股平臺份額，使符合條件的公司及公司控股子公司員工通過員工持股平臺間接持有公司相應比例的股權(quán)/股份

4、及相關權(quán)益。第二章 釋義第七條 除非有特別說明，本文中出現(xiàn)的下列詞語或簡稱具有如下含義：公司指XXX公司。公司員工指與XXX公司及其控股子公司簽署勞動合同的員工。本管理辦法指XXX公司員工持股計劃管理辦法。員工持股平臺指公司為實施員工持股計劃而設立的員工持股有限合伙企業(yè)：【】企業(yè)（有限合伙）。授予指公司執(zhí)行董事根據(jù)員工持股計劃及本管理辦法向符合資格的公司員工授予員工持股平臺份額。授予份額/份額指符合資格的公司員工取得的員工持股平臺份額，該等份額對應公司相應比例的股權(quán)/股份/股票。股權(quán)/股份/股票指公司員工通過員工持股平臺間接持有的公司股權(quán)/股份，該等公司股份在公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

5、后將成為公司股票。由于公司目前尚未股改，為表述和計算方便，本管理辦法在股改前后通用“股權(quán)”“股份”或“股票”概念，下同。除非有特別說明，本管理辦法中所提到的股票均指公司員工最終持有的公司股票。股份/股票數(shù)量指公司員工通過員工持股平臺間接持有的股權(quán)，最終換算成公司股份/股票的數(shù)量。個人份額指員工個人最多可以購買的股票數(shù)量。購股價格指公司員工按照本管理辦法的規(guī)定取得員工持股平臺份額，并進而間接持有公司股權(quán)/股份/股票的價格。最近一期的公司凈資產(chǎn)價格指距離約定事由發(fā)生時點的最近一次的經(jīng)審計的公司每股凈資產(chǎn)價格。鎖定指就公司員工持有的員工持股平臺份額，及對應持有的公司股權(quán)/股份/股票處置（處置方式包括

6、但不限于：轉(zhuǎn)讓、出售、交換、抵押、償還債務）所設定的限制性條件，具體見本管理辦法第九章。鎖定期指鎖定的期限。公司股東會指XXX公司股東會。公司執(zhí)行董事指XXX公司執(zhí)行董事。第三章 管理機構(gòu)第八條 公司執(zhí)行董事經(jīng)公司股東會授權(quán)，是員工持股計劃的實施機構(gòu)，其主要職責和權(quán)利包括：1. 按照本管理辦法具體實施員工持股計劃；2. 確定參與員工持股計劃的公司員工的資格、名單；3. 確定每位符合資格的員工在參與員工持股計劃時的相關權(quán)利及義務（包括但不限于：鎖定、兌現(xiàn)、份額回購等）；4. 按照公司股東會的授權(quán)指定員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，并監(jiān)督員工持股平臺的執(zhí)行合伙人妥善履行職責。在相關人士不適宜擔任員工持股

7、平臺的執(zhí)行合伙人時，按照公司股東會的授權(quán)指定新的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人；5. 在員工持股計劃執(zhí)行過程中，實時監(jiān)控員工持股計劃的運行情況，必要時進行相關調(diào)控；6. 最終解釋員工持股計劃及本管理辦法；7. 本管理辦法規(guī)定的其他權(quán)利。第九條 公司執(zhí)行董事具體執(zhí)行員工持股計劃相關事宜，其主要職責和權(quán)利包括：1. 擬定員工持股計劃的實施方案；2. 擬定參與員工持股計劃的公司員工的資格、名單；3. 負責參與員工持股計劃的公司員工的內(nèi)部解釋和溝通工作；4. 公司股東會授予的其他職責和權(quán)利；5. 本管理辦法規(guī)定的其他權(quán)利。第四章 參與員工持股計劃的公司員工第十條 參與員工持股計劃的公司員工應當認同公司的企業(yè)

8、文化價值觀，具備一定的個人能力并能夠全身心投入工作，無不良職業(yè)操守記錄，并愿意與公司長期共同發(fā)展。第十一條 參與員工持股計劃的公司員工均應為與公司簽署了符合公司要求的勞動合同、保密協(xié)議（含競業(yè)禁止條款）。第十二條 參與員工持股計劃的公司員工有下列情形之一的，不得參與員工持股計劃： 1. 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國政府職能部門予以行政處罰的； 2. 具有中華人民共和國公司法規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的；3. 依據(jù)公司相應的績效評價辦法，績效評價不合格的；4. 參與員工持股計劃的公司員工因觸犯法律、違反職業(yè)道德、嚴重違反公司內(nèi)部規(guī)章、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽而

9、被公司解聘的，自被公司解聘的之日起；5. 參與員工持股計劃的公司員工因故離職的，自離職之日起；6. 違反與公司之間保密協(xié)議下的保密或競業(yè)禁止義務。如參與員工持股計劃的公司員工被授予員工持股平臺份額后出現(xiàn)以上情形的，其自動自始喪失參與員工持股計劃的權(quán)利，該參與員工持股計劃的公司員工根據(jù)員工持股計劃所持有的持股平臺份額應全部由公司按照最初授予價格依法回購或由持股平臺執(zhí)行合伙人按照最初授予價格受讓；參與員工持股計劃的公司員工因達到國家或公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的，其所獲授的持股平臺份額不屬于上述情況。第十三條 公司執(zhí)行董事在授予前，將針對授予設置相關的參與資格標準。第十四條 公司員工若有下列情形

10、之一的，則當年度不能參與員工持股計劃。1. 上一年度因出現(xiàn)重大安全事故而受到公司或公司控股子公司處分的；2. 有違法行為或嚴重違反公司規(guī)章制度行為致使公司或公司控股子公司利益遭受損失的；3. 公司執(zhí)行董事認定的其他不符合員工持股計劃參與資格的情況。第十五條 參與員工持股計劃的公司員工的數(shù)量應受限于如下要求：1. 每一員工持股平臺的合伙人總?cè)藬?shù)不應超過50人；2. 在公司掛牌前，直接及間接持有公司股份的自然人總?cè)藬?shù)不應超過200人。第十六條 激勵對象選取范圍激勵對象應在以下范圍內(nèi)選?。汗靖邔庸芾砣藛T、中層管理人員、研發(fā)部門部分人員、營銷序列區(qū)域經(jīng)理、上一年度業(yè)績突出的公司員工。第十七條 參與員

11、工持股計劃的公司員工應符合如下條件：1. 截至【】年【】月【】日在公司工作年限不少于【】個月；或2. 公司執(zhí)行董事認定的對公司/公司控股子公司發(fā)展有重要影響的其他特殊人才；或3. 公司執(zhí)行董事認定的在特殊時期或事件上對公司/公司控股子公司有突出貢獻的人員。第五章 授予期限第十八條 公司執(zhí)行董事僅在授予期限內(nèi)向符合資格的公司員工授予員工持股平臺的份額。在授予期限之外，執(zhí)行董事不再進行授予。第十九條 授予期限的起始日為員工持股計劃及本管理辦法生效之日，終止日為如下日期中的較早日期：1. 公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)遞交掛牌申請材料的日期；2. 公司執(zhí)行董事決定的授予期限屆滿之日。第六章 股份來源

12、及授予方式第二十條 員工持股平臺取得公司股權(quán)/股份的方式為公司執(zhí)行董事選擇的，并經(jīng)公司股東會批準的方式，包括：公司向員工持股平臺增發(fā)股份，公司原股東向員工持股平臺轉(zhuǎn)讓公司股份，或前述兩種方式相結(jié)合的方式。第二十一條 公司本次擬授予參與員工持股計劃的公司員工的公司股權(quán)/股份比例為：總額為公司股權(quán)/股份的【】%。第二十二條 公司全部有效的員工股權(quán)計劃所涉及的標的股權(quán)/股份總數(shù)累計不得超過公司股本總額的【】%。第二十三條 公司執(zhí)行董事確定的符合資格的公司員工應按照本管理辦法的規(guī)定通過從員工持股平臺執(zhí)行合伙人處受讓份額，或通過對員工持股平臺進行增資的方式取得員工持股平臺的份額，并進而間接持有公司相應比

13、例的股權(quán)/股份。第二十四條 上述參與員工持股計劃的公司員工在成為員工持股平臺有限合伙人前，應簽署員工持股平臺合伙協(xié)議，并承諾按照該合伙協(xié)議的約定持有和處置員工持股平臺的份額。第七章 授予股票的業(yè)績條件、個人份額、數(shù)量、及授予價格第二十五條 授予從本管理辦法生效之日開始啟動。第二十六條 公司執(zhí)行董事將決定參與員工持股計劃的具體人員及個人份額，入選的員工應符合第十七條規(guī)定的條件。具體名單及授予份額如下：序號姓名工作年限（年）部門/職務授予股權(quán)/股份占本次員工持股計劃授出股權(quán)/股份比例（%）授予股權(quán)/股份占授予時公司總股本的比例（%）1.2.3.4.5.6.7.8.合 計第二十七條 最大購股數(shù)量為參

14、與員工持股計劃的公司員工可以購買的公司股權(quán)/股份數(shù)量上限，參與員工持股計劃的公司員工有權(quán)按照公司執(zhí)行董事規(guī)定的時間和程序，在該額度內(nèi)選擇購買全部、部分、或者不購買。如未按照公司執(zhí)行董事規(guī)定的時間和程序進行購買，則視為放棄購買。第二十八條 在授予的公司股權(quán)/股份數(shù)量確定后，該等股權(quán)/股份數(shù)量將折算為員工持股平臺的相應比例的份額，由該等員工按照第六章的規(guī)定取得該等份額。第二十九條 參與員工持股計劃的公司員工如決定購買授予股權(quán)/股份，則其應按照公司執(zhí)行董事的要求從員工持股平臺執(zhí)行合伙人處受讓份額，或按照公司執(zhí)行董事的要求對員工持股平臺進行增資。第三十條 授予股權(quán)/股份的價格由公司執(zhí)行董事根據(jù)參與員工

15、持股計劃的公司員工當期薪酬水平、激勵力度和國家有關規(guī)定擬定。本計劃的建議授予價格為該等出資份額對應的最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值。1. 參與員工持股計劃的公司員工認購股權(quán)/股份的資金由個人自籌。2. 公司不得為參與員工持股計劃的公司員工依本計劃獲取股權(quán)/股份提供貸款以及其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。第三十一條 參與員工持股計劃的公司員工在公司或公司控股子公司內(nèi)發(fā)生崗位變動但仍在公司內(nèi)或公司控股子公司任職的，其所持的員工持股平臺的份額及對應的公司股權(quán)/股份不受影響，仍可按照本管理辦法的約定進行出售。但公司員工發(fā)生本方案第十章規(guī)定的情況的除外。第八章 辦理流程第三十二條 每次授予前，應

16、由公司向公司執(zhí)行董事確定的符合資格的員工發(fā)出授予確認書及相關法律文件，收到該等文件的員工可按照個人意愿在授予確認書中注明將要購買的股權(quán)/股份數(shù)量及相應的出資金額，并簽署相關法律文件，在規(guī)定時間內(nèi)回復給公司執(zhí)行董事。第三十三條 參與員工持股計劃的公司員工應根據(jù)自己所選擇的購買數(shù)量和基于第三十條確定的購買價格，自行籌集購買價款。公司不為參與員工持股計劃的公司員工的購買價款進行墊付、貸款或抵押貸款等。第三十四條 參與員工持股計劃的公司員工應根據(jù)公司執(zhí)行董事確定的認購時間、地點和方式辦理員工持股平臺的份額過戶的相關手續(xù)。第九章 鎖定與兌現(xiàn)第三十五條 在公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之日（以下簡

17、稱“掛牌日”）前，每位參與員工持股計劃的公司員工通過員工持股平臺持有的公司股權(quán)/股份均應予以鎖定，每位參與員工持股計劃的公司員工均不得通過員工持股平臺以任何方式處置（包括但不限于：買賣、設置擔保、回購、委托管理等方式）其所持有的公司股權(quán)/股份。第三十六條 從掛牌交易日起滿一周年之日起（以下簡稱“周年日”），在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管部門要求的前提下，每位公司員工通過員工持股平臺持有的公司股份可分三個年度逐步解除鎖定，并由員工持股平臺進行出售。具體為：1. 從周年日起的每一年度，公司員工通過員工持股平臺持有的公司股票總數(shù)量中的三分之一將解除鎖定；2. 公司員工有權(quán)選擇是否出售已解鎖的股份的部分或全部

18、，但對于未解鎖的股份，公司員工不得通過員工持股平臺以任何方式處置（包括但不限于：買賣、設置擔保、回購、委托管理等方式）。第三十七條 如法律法規(guī)對董事、監(jiān)事、高級管理人員通過員工持股平臺持有公司股份的鎖定另有規(guī)定，或監(jiān)管部門對此另有要求（如：董事、監(jiān)事、高級管理人員在公司任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人所持有的公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份），則公司員工通過員工持股平臺持有的公司股份的鎖定應符合該等規(guī)定及要求。第三十八條 對于已解鎖的股份，其出售應按照如下規(guī)定進行：1. 出售程序（1） 已解鎖的股票將按月分批出售；（2） 從股票解鎖之日所在月份的下一個月起，

19、需出售公司股份的員工應在每月的25號前以書面方式向其所在員工持股平臺的執(zhí)行合伙人提出出售申請，該等出售申請應載明如下事項：（a）需出售的股票數(shù)量；（b）出售股票的最低價格要求；（c）員工同意出售價格可能隨市場波動、由執(zhí)行合伙人根據(jù)市場情況進行出售的承諾；（d）員工對其股票出售最終價格為同批股票出售的平均價格的確認；（3） 執(zhí)行合伙人在收到需出售公司股份的員工的出售申請后，應在當月底前完成對當月公司員工要求出售的公司股票（以下簡稱“當月股票”）的總量的匯總核算，并最遲在下一月的24號完成對該批當月股票的出售；（4） 就同一批的當月股票，執(zhí)行合伙人可根據(jù)市場情況在規(guī)定時間內(nèi)一次性或分次進行出售；（

20、5） 如因為解禁高峰、法律法規(guī)要求或市場原因?qū)е聢?zhí)行合伙人未能在規(guī)定時間前完成當月股票的全部出售，執(zhí)行合伙人應及時告知相關員工。在該等情況下，每位需出售員工實際出售的公司股票數(shù)量為：已出售部分按照需出售員工間接持有的公司股份比例在相關員工間進行分配后的數(shù)量。對于未能出售的股票，需出售的員工如需繼續(xù)出售，則應向執(zhí)行合伙人重新提出出售申請。2. 出售價格（1） 執(zhí)行合伙人將考慮需出售公司股票的員工提出的出售股票的最低價格要求，并有權(quán)根據(jù)市場情況最終決定出售股票的價格及時點；（2） 同批出售的股票的最終價格為該批出售的股票的平均價格。出售員工的最終收益亦以此為基礎進行核算。3. 分配（1） 執(zhí)行合伙

21、人出售公司股票之日起三十個工作日內(nèi)，執(zhí)行合伙人應按照中國法律允許的方式（如減資、分配利潤等方式）將該等提出出售要求的公司員工的相應比例的出資款及產(chǎn)生的利潤返還及分配予該等提出出售要求的員工；（2） 股票出售后，該等提出出售要求的公司員工持有的員工持股平臺的份額應相應降低。第十章 份額回購第三十九條 在掛牌日前，如參與員工持股計劃的公司員工發(fā)生如下情形的，則其持有的員工持股平臺的份額應全部轉(zhuǎn)讓予其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，轉(zhuǎn)讓價格如下：1. 存在本管理規(guī)定第十二條規(guī)定的不得參與員工持股計劃的情形的，或被授予員工持股平臺份額后出現(xiàn)上述第十二條規(guī)定的不得參與員工持股計劃的情形的，依據(jù)本管理辦法

22、第十二條的規(guī)定，參與員工持股計劃的公司員工所持有的全部份額將由公司按照最初授予價格依法回購或由其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人按照最初授予價格受讓；其中，因觸犯法律、違反職業(yè)道德、嚴重違反公司內(nèi)部規(guī)章、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽而被公司解聘的，若公司損失超過參與員工持股計劃的公司員工當初認購金額，則公司有權(quán)將該員工份額以零對價轉(zhuǎn)讓給其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，同時，公司保留進一步追償?shù)臋?quán)利；若公司損失未超過其認購金額，則公司有權(quán)以其當初認購金額中扣減公司損失的價格為對價，將其份額轉(zhuǎn)讓給其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人；2. 員工主動及被動的中途退出：參與員工持股計劃的公司員工

23、所持有的全部份額應以最初授予價格轉(zhuǎn)讓給其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人；公司要求的被動退出、員工個人自行主動退出情況均按上述規(guī)定處理；3. 解雇而退出：在合同到期不再續(xù)約情況下，參與員工持股計劃的公司員工所持有的全部份額應以最初授予價格轉(zhuǎn)讓給其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人；4. 經(jīng)濟性裁員導致的退出：參與員工持股計劃的公司員工所持有的全部份額應以最初授予價格轉(zhuǎn)讓給其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人；5. 因達到法定退休年齡而正常退休而退出：參與員工持股計劃的公司員工有權(quán)繼續(xù)持有員工持股平臺的份額，并按照本管理辦法第九章的規(guī)定解除鎖定； 6. 因死亡而退出：因病或因意外導致身亡，其法定繼承人所持

24、有的全部份額應以最初授予價格轉(zhuǎn)讓給其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人；如應履行前述轉(zhuǎn)讓義務的公司員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，則執(zhí)行合伙人應按照前述價格要求將其持有的員工持股平臺的份額全部轉(zhuǎn)讓予公司執(zhí)行董事決議指定的員工持股平臺的新的執(zhí)行合伙人。第四十條 在掛牌日后，如參與員工持股計劃的公司員工發(fā)生如下情形，則對于其間接持有的尚未解鎖的公司股份對應的其持有的員工持股平臺份額，其應全部轉(zhuǎn)讓予其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，轉(zhuǎn)讓價格為以下兩者中的價高者：該等出資份額對應的最近一期的公司凈資產(chǎn)價格或公司股票最近一期的市場交易價格（如有）。如應履行前述轉(zhuǎn)讓義務的公司員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合

25、伙人，則執(zhí)行合伙人應將其持有的員工持股平臺的份額全部轉(zhuǎn)讓予公司執(zhí)行董事決議指定的員工持股平臺的新的執(zhí)行合伙人：1. 自愿離職，或者勞動合同到期該等員工不愿續(xù)簽；2. 因解雇或經(jīng)濟性裁員而被公司解除勞動合同。第四十一條 在掛牌日后，如參與員工持股計劃的公司員工違反法律法規(guī)構(gòu)成犯罪或者嚴重違反公司內(nèi)部規(guī)章致使公司遭受重大利益損失的，其持有的員工持股平臺的份額應全部轉(zhuǎn)讓予其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，轉(zhuǎn)讓價格為該等出資份額對應的最近一期的公司凈資產(chǎn)價格減去公司損失。若公司損失超過參與員工持股計劃的公司員工所持份額對應的公司凈資產(chǎn)價格的，其應以零對價將其全部份額轉(zhuǎn)讓予其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙

26、人，同時公司保留進一步追償?shù)臋?quán)利；第四十二條 在發(fā)生前述三十九、四十、四十一條規(guī)定的公司員工向執(zhí)行合伙人轉(zhuǎn)讓份額的情形時，根據(jù)屆時具體情況，執(zhí)行合伙人（在該等轉(zhuǎn)讓份額的公司員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合伙人的情況下，為公司執(zhí)行董事新任命的執(zhí)行合伙人）有權(quán)按照公司執(zhí)行董事的決定對公司員工的轉(zhuǎn)讓義務予以豁免。第四十三條 在掛牌日后，如參與員工持股計劃的公司員工發(fā)生如下情形，則其仍有權(quán)持有員工持股平臺的份額，并按照本管理辦法第九章的規(guī)定解除鎖定。1. 死亡，則其持有的員工持股平臺的份額及對應的公司股票由其繼承人持有，其繼承人將作為員工持股平臺的有限合伙人入伙并通過員工持股平臺處置公司股份。如發(fā)生該等

27、情形的員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，則公司執(zhí)行董事將任命員工持股平臺新的執(zhí)行合伙人； 2. 喪失勞動能力（包括發(fā)生意外、傷殘等情況）而不能繼續(xù)在公司或公司控股子公司工作。如發(fā)生該等情形的員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，則公司執(zhí)行董事將任命員工持股平臺新的執(zhí)行合伙人；3. 勞動合同到期，而公司或其控股子公司不愿意續(xù)簽勞動合同。如發(fā)生該等情形的員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，則公司執(zhí)行董事將任命員工持股平臺新的執(zhí)行合伙人；4. 因公司業(yè)務戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)整或業(yè)務合并等情況而被解除勞動合同。如發(fā)生該等情形的員工同時為員工持股平臺的執(zhí)行合伙人，則公司執(zhí)行董事將任命員工持股平臺新的執(zhí)行合伙人。第

28、四十四條 從公司員工成為員工持股平臺工商登記在冊的合伙人起滿三周年后，如果公司仍未向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申報材料，則參與員工持股計劃的公司員工有權(quán)要求其所在的員工持股平臺的執(zhí)行合伙人受讓其持有的全部員工持股平臺份額，受讓價格為該等出資份額對應的最近一期的公司凈資產(chǎn)價格。為公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之目的，各方同意，本條約定自公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申報材料之日起自動且無條件終止。第四十五條 在鎖定期內(nèi)發(fā)生本章所規(guī)定的需要回購的情形的，由公司執(zhí)行董事取得公司股東會批準后，向相關的參與員工持股計劃的公司員工發(fā)出份額回購通知書，載明回購的股票數(shù)量、價格及辦理回購的時

29、間、地點，參與員工持股計劃的公司員工應依照份額回購通知書的規(guī)定辦理相關手續(xù)。第四十六條 除本章規(guī)定的情況外或法律法規(guī)另有強制性規(guī)定，參與員工持股計劃的公司員工不得以任何方式處置（包括但不限于：買賣、設置擔保、回購、委托管理等方式）其所在員工持股平臺內(nèi)持有的出資份額。第十一章 特別限制第四十七條 盡管有本管理辦法相關規(guī)定，就公司員工在員工持股平臺內(nèi)的出資份額轉(zhuǎn)讓，及員工持股平臺對公司股份的轉(zhuǎn)讓，如法律法規(guī)有禁止或限制性規(guī)定，或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等監(jiān)管機構(gòu)有要求，或公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申請文件時，承諾員工持股平臺持有的公司的股份應有更長的鎖定期，則以上轉(zhuǎn)讓應符合并自動適用該等要求。第四十八條 盡管有本管理辦法相關規(guī)定，在公司向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交掛牌申請后直至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)審核該等申請的完整期間內(nèi)，公司員工不得以任何方式（包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購、委托管理等）轉(zhuǎn)讓其在員工持股平臺內(nèi)持有的任何出資，員工持股平臺亦不得轉(zhuǎn)讓其在公司持有的任何股份。第十二章 會計和稅收第四十九條 參與員工持股計劃的公司員工取得相關收益時應