常年財務(wù)顧問協(xié)議書

1、常年財務(wù)顧問協(xié)議書DOC甲方: 法定代表人: 地址: 乙方: 法定代表人: 地址: 根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī) 定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購(MBO)、資產(chǎn) 重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年 財務(wù)顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在'平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友 好協(xié)商，達成以下協(xié)議。一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費用 日常咨詢服務(wù):()服務(wù)內(nèi)容K政策法規(guī)咨詢=乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企

2、業(yè)資本運營提供相 關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運用。2、企業(yè)項目發(fā)布=乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營 方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進行項 目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術(shù)處理）。3、財務(wù)咨詢=為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品 種，為客戶資金風險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。4、投融資咨詢=當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基 本的投融資咨詢服務(wù)。5、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南=乙方

3、利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報 告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。（二）服務(wù)方式K為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙 方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意 見等。2、雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訕研討會和雙方會晤等交流方式。（三）財務(wù)顧問費用K乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日第1頁共1頁常咨詢服務(wù)費用共計人民幣元整。在本協(xié)議簽定后w日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)

4、帳。乙方帳號:戶名:銀行，開戶銀行:銀行。2、雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。專項顧問服務(wù):（-）服務(wù)內(nèi)容1、年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務(wù)指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營 管理情況分析。2、獨立財務(wù)顧問報告=為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨 立財務(wù)顧問報告。3、直接融資顧問=包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、建議和實施。4、企業(yè)重組顧問=為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中

5、提供顧問服務(wù)， 并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。5、兼并收購顧問=為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合 理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務(wù)風險、法律風險；協(xié)助制定和實施 并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財 政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。6、管理層收購（MBO）及員工持股計劃（ESOP）:管理層和員工持股方案的設(shè)計；收購主體的設(shè)計和組建；收購融資方案設(shè) 計和支持；相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審 批。7、投資理財=為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務(wù)；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場 和

6、二級市場聯(lián)動收益；8、管理咨詢=針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治 理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。（二）服務(wù)方式專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。（三）財務(wù)顧問費用甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方 按低于非會員客戶10%.20%的優(yōu)惠標準收取專項顧問費用。二、雙方的責任和義務(wù)（）甲方的責任K配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。2、向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本

7、資料和相關(guān)信息等，并確保真實、準確、完整。3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān)費用。4、正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。5、甲方應承擔保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財 務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。（二）乙方的義務(wù)K乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。3、乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負責建立維護本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，確保其正常運行。4、乙方應承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。三、協(xié)議的效力與違約責任K本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔相應的違約責任。3、本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。4、本協(xié)