版風(fēng)險(xiǎn)控制程序

1、蘇州晶訊科技股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制程序日期:日期:審核:文件會(huì)簽記錄部門會(huì)簽人日期部門會(huì)簽人日期市場(chǎng)部研發(fā)科品管部工程技術(shù)科綜合部物流科熔斷器事業(yè)部生產(chǎn)科器件事業(yè)部批準(zhǔn):日期:文件發(fā)號(hào):文件修改履歷修改次數(shù)修改頁(yè)碼修改狀態(tài)修改人審核人批準(zhǔn)人生效日期風(fēng)險(xiǎn)控制程序1. 目的確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，避免或減少不利影響，并實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。2, 適用范圍適用于公司IS09001-2015產(chǎn)品范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān) 督、檢查和改進(jìn)的管理。3. 職責(zé)品管部是風(fēng)險(xiǎn)控制的歸口管理部門，監(jiān)督和檢查風(fēng)險(xiǎn)用對(duì)計(jì)劃的實(shí)施。管理者代表負(fù) 責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃?？偨?jīng)理批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。各部

2、門負(fù)責(zé)按風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的要求實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制。4. 過(guò)程分析烏龜圖5. 作業(yè)程序和控制要求明確環(huán)境信息,品管部應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員，明確公司內(nèi)、外部的環(huán)境信息，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制與公司所處的 環(huán)境相協(xié)調(diào)。1）國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)、文化、法律、法規(guī)、技術(shù)、金融及自然 環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng) 環(huán)境。2）影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及歷史和變化趨勢(shì)3）外部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)承受度4）外部利益相關(guān)者與組織的關(guān)系內(nèi)部環(huán)境信息時(shí)公司在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程中面臨的內(nèi)在環(huán)境的歷 史、現(xiàn)在和未來(lái)的各 種相關(guān)信息。包括：1)2)3)4)5)6)組織的方針、目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略資源和知識(shí)方面的能力內(nèi)部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值

3、觀、風(fēng)險(xiǎn)承受度采用的標(biāo)準(zhǔn)和模型組織結(jié)構(gòu)、管理過(guò)程和精髓與風(fēng)險(xiǎn)給管理實(shí)施過(guò)程有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境信息 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)機(jī)1）品管部在每年年初（上半年例行的管理評(píng)審之后）或者根據(jù)需要在適當(dāng)時(shí)候，根據(jù)企業(yè)所 處的壞境，識(shí)別公司質(zhì)量管理體系過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)2）在相關(guān)法律法規(guī)變更，公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件，以及相關(guān)方的要 求等環(huán)境信 息發(fā)生重大變化時(shí)，可適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1）品管部組織有關(guān)人員成立風(fēng)險(xiǎn)分析小組，確定要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的質(zhì)量管理體系過(guò)程2）風(fēng)險(xiǎn)分析小組對(duì)每一過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)填入"風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分 析與評(píng)價(jià)表,填入時(shí)，要明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)

4、價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析1）風(fēng)險(xiǎn)分析小組對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的的可 能性，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。2）風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性判斷標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表，風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)分為高風(fēng) 險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)3種。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1）風(fēng)險(xiǎn)分析小組將風(fēng)險(xiǎn)分析得出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則進(jìn)行比照，以確定風(fēng) 險(xiǎn)是否可以 接受2）風(fēng)險(xiǎn)分析小組將風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的結(jié)論填入表中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)， 接受風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。1）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)避免受未來(lái)可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)。例如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的 辦法有：A. 通過(guò)公司政策、

5、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、交易行為、財(cái)務(wù)損 失和資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。B. 通過(guò)重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)。G在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)擴(kuò)張目標(biāo)時(shí)，避免追逐“偏離戰(zhàn)略"的機(jī)會(huì)。D審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報(bào)、偏離戰(zhàn)略、以及承擔(dān)不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)行 動(dòng)。E.通過(guò)撤出現(xiàn)有市場(chǎng)和區(qū)域，或者通過(guò)出售、清算、剝離某個(gè)產(chǎn)品組合或業(yè) 務(wù)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。2) 接受風(fēng)險(xiǎn)：維持現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平。例如：A. 不采取任何行動(dòng)，將風(fēng)險(xiǎn)保持在現(xiàn)有水平。B. 根據(jù)市場(chǎng)情況許可等因素，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價(jià)，從而補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)成本。C通過(guò)合 理設(shè)計(jì)的組合工具，抵消風(fēng)險(xiǎn)。降低風(fēng)險(xiǎn)=

6、利用政策或措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。例如=將金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難性損失的風(fēng)險(xiǎn)。借助內(nèi)部流程或行動(dòng)，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對(duì)偶發(fā)事件。必要時(shí)，可 定期對(duì)計(jì)3)A.B.C.劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。例如：通過(guò)合同或非合同的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn) 嫁給另一個(gè)人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的需求風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益選擇幾種應(yīng)對(duì)的措施，將其單獨(dú)或者組合使用利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度，以及

7、對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施額偏好 將應(yīng)對(duì)措施納入到質(zhì)量管理體系的過(guò)程中采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的符合性和顧客的滿意的潛在影響相適應(yīng)。選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：1)2)3)4)5)6)在選擇了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后，風(fēng)險(xiǎn)分析小組應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 計(jì)劃的內(nèi)容 可包括：風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，責(zé)任人，資源需求，如何對(duì)結(jié)果進(jìn)行監(jiān) 視等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、檢查和改進(jìn) 品管部每月對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。每次管理評(píng)審時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)審在相關(guān)法律法規(guī)變更，公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件，以及相關(guān)方的要求等 環(huán)境

8、信息發(fā) 生重大變化時(shí)，品管部應(yīng)組織對(duì)"風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)表 “風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃重新進(jìn)行評(píng) 審，根據(jù)評(píng)審結(jié)果，決定是否對(duì)其修改。6. 過(guò)程績(jī)效的監(jiān)視績(jī)效指標(biāo)計(jì)算公式指標(biāo)值監(jiān)視頻率監(jiān)視部門風(fēng)險(xiǎn)控制達(dá)標(biāo)率風(fēng)險(xiǎn)控制達(dá)標(biāo)率二控制達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量/ 應(yīng)控制的風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)量*100%100%月品管部7.過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的控制（風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施其他事項(xiàng)執(zhí)行時(shí)間負(fù)責(zé)人監(jiān)視方法風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 引起的次生風(fēng) 險(xiǎn)1）品管部組織風(fēng)險(xiǎn)分析小組對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施中可能的次生 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 另IJ、分析與評(píng)價(jià)表。2）根據(jù)對(duì)次生風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià) 結(jié)論，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并將這 些措施納入“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)戈'中 并實(shí)施與風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 另1、風(fēng)險(xiǎn)分 析與評(píng)價(jià)同 時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析小組管理者代表 隊(duì)"風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 另IJ、分析與 評(píng)價(jià)表"進(jìn) 行評(píng)審8附件表1風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性判斷標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重級(jí)別嚴(yán)重性描述嚴(yán)重性后果舉例分值五級(jí)非常嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失50萬(wàn)元5四級(jí)嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失10萬(wàn)兀4三級(jí)中等財(cái)產(chǎn)損失1萬(wàn)元3二級(jí)微小財(cái)產(chǎn)損失V1萬(wàn)元2一級(jí)可忽略財(cái)產(chǎn)損失V 1000元1表2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)可能級(jí)別可能性描述可能性舉例（發(fā)生頻 次）分值五級(jí)經(jīng)常發(fā)生每天發(fā)生5四級(jí)很可能發(fā)生每季度發(fā)生4三級(jí)可能發(fā)生每年發(fā)生3二級(jí)不太可能發(fā)生510年發(fā)生2一級(jí)稀少10年以上發(fā)生1表3風(fēng)