起重機(jī)械安裝改造維修條件評(píng)審細(xì)則

1、起重機(jī)械安裝改造維修條件鑒定評(píng)審細(xì)則(AWJ 02-2004) 國(guó)家起重運(yùn)輸機(jī)械質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心制 起重機(jī)械安裝改造維修條件鑒定評(píng)審細(xì)則說 明 一、評(píng)審細(xì)則適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則中起重機(jī)械許可條件的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。 二、評(píng)審細(xì)則分為兩部分內(nèi)容：(一)基本條件的評(píng)審、(二)質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的評(píng)審。 三、評(píng)審細(xì)則中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位或被抽查設(shè)備。 四、評(píng)審細(xì)則評(píng)審結(jié)論分為：具備條件、基本具備條

2、件、不具備條件。 五、評(píng)審細(xì)則評(píng)審結(jié)論的判定原則： (一)具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。 (二)基本具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果中，在基本條件和質(zhì)量管理體系方面不存在帶“*”的不符合，存在其他不符合或有缺陷時(shí)，認(rèn)為最長(zhǎng)6個(gè)月內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。 (三)不具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到基本具備條件要求。 六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一臺(tái)申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)施工完工設(shè)備的全部文件，以該設(shè)備安裝改造維修過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。 起重機(jī)械安裝改造維修條件鑒定評(píng)審細(xì)則一、基本條件的評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容

3、評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法1.機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1 查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)施工范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。*不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。稅務(wù)登記證1.2 查看施工單位稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。法人條碼證書1.3 應(yīng)有法人條碼證書并記錄施工單位機(jī)構(gòu)代碼2.人員法定代表人或其授權(quán)代理人2.1 法定代表人或其授權(quán)代理人應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，對(duì)承擔(dān)相應(yīng)施工的起重機(jī)械質(zhì)量和安全技術(shù)性能負(fù)全責(zé)。授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項(xiàng)、權(quán)限和時(shí)限等內(nèi)容。檢查文件及現(xiàn)場(chǎng)座

4、談。*對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級(jí)。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2 最高管理者應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本單位承擔(dān)的特種設(shè)備施工中的技術(shù)審核工作，其職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷應(yīng)能滿足機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱規(guī)則）中施工單位基本條件的規(guī)定；應(yīng)掌握所從事的起重機(jī)械施工作業(yè)的國(guó)家法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)情況；且不得在其他單位兼職。技術(shù)人員2.3 各類簽訂1年以上全職聘用合同的技術(shù)人員的職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量應(yīng)滿足施工單位基本條件中的規(guī)定，并應(yīng)經(jīng)過有關(guān)技術(shù)培訓(xùn)。檢驗(yàn)人員2.4 專職檢驗(yàn)人員的數(shù)量應(yīng)滿足施工單位基本條件中的規(guī)定

5、，并應(yīng)取得相應(yīng)的資格。作業(yè)人員2.5 各類簽訂1年以上全職聘用合同、持相應(yīng)作業(yè)項(xiàng)目資格證書的技術(shù)工人的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足施工單位基本條件中的規(guī)定，且各工種人員比例合理。 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場(chǎng)所3.1施工單位必須具有固定的辦公場(chǎng)所和聯(lián)系電話，申請(qǐng)改造資格的單位還應(yīng)具有滿足其改造作業(yè)需要的廠房與場(chǎng)地。 實(shí)地考察施工單位工作場(chǎng)所（包括辦公場(chǎng)所、作業(yè)廠房與場(chǎng)地、設(shè)備和工具的儲(chǔ)存場(chǎng)所，零配件倉(cāng)庫(kù)等）。*對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級(jí)。設(shè)備和工具3.2 應(yīng)配備滿足申請(qǐng)施工需要的設(shè)備、工具。一般應(yīng)具有以下設(shè)備和工具：起吊設(shè)備，切割

6、設(shè)備，焊接設(shè)備，必要的機(jī)加工設(shè)備，手動(dòng)葫蘆，千斤頂，力矩扳手，常用鉗工工具，電工工具，軌道校正工具，加注潤(rùn)滑油工具，各類必要的吊具、夾具，改造作業(yè)必備的工裝等。申請(qǐng)改造作業(yè)的單位還應(yīng)符合附件1的要求。施工單位承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進(jìn)行。施工單位資格審查時(shí)，上述業(yè)務(wù)采用外包形式完成的，施工單位的相應(yīng)能力僅考核其控制外包單位工作質(zhì)量的制度的建立和執(zhí)行情況。（具體在采購(gòu)控制中審查）按申證范圍，檢查其現(xiàn)有設(shè)備和工具的能力（可檢查設(shè)備檔案并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)）。*對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級(jí)

7、。3.3 設(shè)備和工具應(yīng)完好。3.4 設(shè)備和工具應(yīng)與施工作業(yè)能力相適宜?，F(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備和工具3臺(tái)，其能力通過現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證進(jìn)行確定。*不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級(jí)。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法3.基礎(chǔ)設(shè)施提供檢測(cè)設(shè)備3.5 應(yīng)配備滿足申請(qǐng)施工范圍需要的計(jì)量器具、檢驗(yàn)、測(cè)試儀器和設(shè)備(以下簡(jiǎn)稱檢測(cè)設(shè)備)。一般應(yīng)具有以下檢測(cè)設(shè)備（驗(yàn)收檢驗(yàn)必須具備的）：經(jīng)緯儀，框式水平儀，聲級(jí)計(jì)，水準(zhǔn)儀，轉(zhuǎn)速表，鋼卷尺，百分表，內(nèi)外徑千分尺，高度千分尺，深度千分尺，齒輪千分尺，游標(biāo)卡尺，布氏硬度計(jì)，測(cè)厚儀，鋼板尺，鋼絲，重錘，等高塊，超聲波或X射線探傷儀，磁粉探傷儀，萬用表，兆

8、歐表，塞尺。按其申請(qǐng)的施工作業(yè)范圍，檢查其現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備的配備情況。*對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級(jí)。3.6 檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。抽取3臺(tái)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測(cè)設(shè)備能力。*對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合，或確定能滿足要求的最高施工等級(jí)。4.施工業(yè)績(jī)復(fù)查換證申請(qǐng)業(yè)績(jī)驗(yàn)證4.2提出特種設(shè)備安裝改造維修許可證（以下簡(jiǎn)稱許可證）復(fù)查換證申請(qǐng)的施工單位，其提出申請(qǐng)的上一個(gè)年度的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到規(guī)則中年度業(yè)績(jī)要求的規(guī)定。注：特種設(shè)備制造單位僅承擔(dān)本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不受上述業(yè)績(jī)限制。對(duì)應(yīng)施工單位上報(bào)的申請(qǐng)業(yè)績(jī)清單，現(xiàn)場(chǎng)檢查相應(yīng)的施工

9、合同、完工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等文件和記錄，必要時(shí)直接與業(yè)主聯(lián)系確認(rèn)。*對(duì)不滿足業(yè)績(jī)要求的判為不符合，評(píng)審機(jī)構(gòu)向受理機(jī)構(gòu)報(bào)告。取證后近5年累計(jì)業(yè)績(jī)驗(yàn)證4.3取得許可證后的施工業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到規(guī)則中施工單位基本要求的規(guī)定。注：特種設(shè)備制造單位僅承擔(dān)本單位制造設(shè)備的施工而申請(qǐng)相關(guān)資格的，可不受上述業(yè)績(jī)限制。檢查取證后的上一周期5年內(nèi)的業(yè)績(jī)*對(duì)不滿足業(yè)績(jī)要求的判為不符合，評(píng)審機(jī)構(gòu)向受理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 注：新取證單位不考核“4.施工業(yè)績(jī)”二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法1.質(zhì)量管理體系總要求施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持。1.1 施工單位應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)

10、文件；應(yīng)經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)。1.2 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括施工質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的內(nèi)容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。1.3 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到施工單位的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測(cè)量；應(yīng)與質(zhì)量方針保存一致。1.4 質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括： a)質(zhì)量管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； b)為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。1.5 施工單位應(yīng)建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)糾正措施控制程序； f)預(yù)防措施控制程序。1.6 施工單位應(yīng)明確承攬工程、施工方案設(shè)計(jì)、采購(gòu)

11、、施工、檢驗(yàn)和服務(wù)等過程，并建立為確保上述過程有效運(yùn)行和控制所需的文件。1.7 針對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的外包過程，施工單位應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求。通過審查施工單位的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。 *a)未按要求建立質(zhì)量管理體系； *b)質(zhì)量管理體系運(yùn)行無效； *c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； d)質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)行分解； e)質(zhì)量手冊(cè)基本不符合要求； f)缺少規(guī)定的程序文件； g)缺少大部分過程運(yùn)行和控制所需的文件。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。2.管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限、管理者代表、管理評(píng)審2.1 應(yīng)以文件形式明確施工單位的組織機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確施工單位內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)

12、、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。2.2 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3 最高管理者應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。2.4 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5 最高管理者應(yīng)按施工單位規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或服務(wù)的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。檢查文件規(guī)定，并與最高管理者、管理者代表和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責(zé)溝通及履行情況。 與最高管理者座談了解管理評(píng)審情況并檢查管理評(píng)審記錄。 a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限； b)各崗位人員基本不了解其職責(zé)、權(quán)限； c)未進(jìn)行管理評(píng)審或管理評(píng)審基本無效。2.有

13、缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法3.文件質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按施工單位的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6 作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7 外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；檢查文件控制程序。 分別在文件管理、使用部門各抽3-5種文件檢查程序執(zhí)行情況。 a)文件控制程序不符合要求； b)文件

14、的審批、發(fā)放、回收、更改基本未按程序執(zhí)行。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.對(duì)施工作業(yè)合同要求的確定和評(píng)審施工單位應(yīng)確定并評(píng)審合同中對(duì)施工作業(yè)的要求4.1 施工單位應(yīng)確定合同中對(duì)施工作業(yè)的有關(guān)要求。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與施工作業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)要求； d)施工單位確定的任何附加要求。4.2 施工單位應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)施工作業(yè)的有關(guān)要求。包括確保： a) 在施工單位向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行； b) 施工作業(yè)要求得到規(guī)定； c) 施工單位有能力滿足規(guī)定的要求。4.3 評(píng)審的結(jié)果

15、應(yīng)保存。4.4 施工作業(yè)中由甲方提供的圖紙、說明書等技術(shù)資料及其他必要設(shè)施應(yīng)在合同中明確，并確保施工作業(yè)需要。抽查合同和評(píng)審記錄。1.不符合-基本未對(duì)合同中的有關(guān)要求進(jìn)行確定和評(píng)審。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。 5.培訓(xùn)施工單位應(yīng)對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行控制，確保從事影響施工作業(yè)質(zhì)量工作的人員能夠勝任所從事的工作施工單位應(yīng)： 5.1識(shí)別從事影響施工作業(yè)質(zhì)量工作的人員的能力需求； 5.2提供滿足這些能力需求的培訓(xùn)或采取其他措施； 5.3評(píng)估所采取措施的有效性； 5.4確保員工認(rèn)識(shí)到他們所從事活動(dòng)的關(guān)聯(lián)性和重要性，以及他們?cè)鯓幼霾庞兄谫|(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 5.5保存有關(guān)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記

16、錄檢查員工年度培訓(xùn)計(jì)劃。對(duì)于從事國(guó)家規(guī)定的特殊工作人員的培訓(xùn)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保存人員培訓(xùn)的資料、檔案，包括：培訓(xùn)工作計(jì)劃、教學(xué)資料、人員名單、考核成績(jī)和資格證件（復(fù)印件）等記錄文件。1.不合格-未明確對(duì)培訓(xùn)的控制要求或基本未按要求進(jìn)行培訓(xùn)。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法6.施工方案管理制度6.1施工單位必須具有獨(dú)立編制施工方案的能力，建立并執(zhí)行施工方案編寫、審核、批準(zhǔn)的管理制度。檢查施工單位是否建立了施工方案編寫、審核、批準(zhǔn)的管理制度，是否執(zhí)行。抽查某項(xiàng)目的施工方案，檢查其輸入、輸出、評(píng)審、確認(rèn)的證據(jù)。交底是否有交底人和被交底人

17、簽字。抽查某項(xiàng)目的施工方案改變時(shí)，是否按更改控制要求執(zhí)行。 *a) 不具有獨(dú)立編制施工方案的能力； b) 沒有建立并執(zhí)行施工方案編寫、審核、批準(zhǔn)的管理制度。c) 方案輸入基本不符合要求； *d) 輸出文件基本不符合要求； *e) 未進(jìn)行施工方案的確認(rèn)。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。施工方案編制的輸入6.2 施工單位應(yīng)確定與施工要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。6.3 施工方案編制的輸入應(yīng)包括： a)施工完成后應(yīng)達(dá)到的要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時(shí),以前類似方案可參考的信息； d)方案編制與論證所必需的其他要求，包括施工所需的相應(yīng)圖紙應(yīng)齊全(改造設(shè)計(jì)所覆蓋的各規(guī)格型號(hào)圖

18、紙應(yīng)齊全)。應(yīng)進(jìn)行安全和技術(shù)交底。施工策劃并形成文件（施工方案等）6.4 施工單位應(yīng)進(jìn)行施工策劃并形成完整的輸出文件，施工前得到批準(zhǔn)。6.5 輸出文件應(yīng)：a) 滿足方案輸入的要求（包括顧客要求、有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求）；b) 給出指導(dǎo)采購(gòu)（采購(gòu)物資、采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求）、施工（包括施工設(shè)備、工具、施工方法等工藝要求）和服務(wù)（維護(hù)、保養(yǎng)、培訓(xùn)）的適當(dāng)信息；c) 明確施工的驗(yàn)收要求（驗(yàn)收項(xiàng)目、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)方法、檢測(cè)設(shè)備等）；d) 明確施工組織機(jī)構(gòu)、作業(yè)檢驗(yàn)人員的崗位、職責(zé)、資格要求；e) 明確施工中的注意事項(xiàng)（包括危險(xiǎn)源）、控制措施、責(zé)任人的要求。方案評(píng)審6.6 在施工方案設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)的

19、評(píng)審，以便： a) 評(píng)價(jià)施工方案滿足要求的能力； b) 識(shí)別任何問題并提出必要的措施。 評(píng)審的參加者應(yīng)包括與被評(píng)審的施工方案有關(guān)的職能的代表，評(píng)審結(jié)果及根據(jù)評(píng)審所采取的措施的記錄應(yīng)予以保持。方案確認(rèn)6.7 為確保施工方案能夠滿足規(guī)定的或已知預(yù)期使用或應(yīng)用的要求，應(yīng)對(duì)施工方案進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)的結(jié)果及任何要求的措施應(yīng)予以記錄。施工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告可作為施工方案確認(rèn)的證據(jù)。施工方案更改的控制6.8應(yīng)標(biāo)識(shí)和記錄施工方案的更改。適當(dāng)時(shí)，這種更改應(yīng)得到評(píng)審和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)。更改評(píng)審的結(jié)果和任何要求的措施應(yīng)予以記錄。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法7.采購(gòu)施工單位應(yīng)確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求。

20、7.1 施工單位應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。7.2 施工單位應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。7.3 評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保持。7.4 采購(gòu)信息（包括采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同等）應(yīng)充分與適宜地表述擬采購(gòu)的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括： a)對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品的要求； b)對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品制造過程、制造方法、加工設(shè)備的認(rèn)可要求； c)對(duì)外包過程人員資格的要求； d)對(duì)供方質(zhì)量管理體系的要求。7.5 施工單位應(yīng)對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行審批。7.6 施工單位應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。施工單位承擔(dān)施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位

21、進(jìn)行。施工單位資格審查時(shí)，上述業(yè)務(wù)采用外包形式完成的，施工單位的相應(yīng)能力僅考核其控制外包單位工作質(zhì)量的制度的建立和執(zhí)行情況。安裝或維修單位，應(yīng)當(dāng)與相應(yīng)特種設(shè)備的制造單位簽訂有關(guān)合同或協(xié)議，保證得到其必要的技術(shù)指導(dǎo)、合作與備品配件的供應(yīng)。如制造單位不再具有相應(yīng)型式特種設(shè)備的制造許可資格，由承擔(dān)相應(yīng)施工的單位負(fù)責(zé)保障該設(shè)備滿足相應(yīng)的安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求。 檢查施工單位是否確定了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。抽查重要零部件的供方以及專向業(yè)務(wù)外包方檔案，確定評(píng)價(jià)是否符合要求。 抽查采購(gòu)文件并在施工單位的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)重要零部件以及專向業(yè)務(wù)是否在合格供方中采購(gòu)。 抽查采購(gòu)文件，確定其是否充分、適宜

22、且經(jīng)過批準(zhǔn)。 抽查重要零部件的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，確定其是否按規(guī)定進(jìn)行。 a)基本未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)； b)重要零部件和專向作業(yè)未在合格供方中采購(gòu)； c)對(duì)重要零部件未按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法8.安裝改造維修過程控制施工單位應(yīng)在受控條件下進(jìn)行安裝改造維修施工作業(yè)。8.1施工人員應(yīng)獲得所從事施工作業(yè)的信息（施工方案、施工工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、說明書、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等）；8.2作業(yè)文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一；8.3應(yīng)使用適宜的設(shè)備進(jìn)行施工作業(yè)；8.4施工作業(yè)過程中應(yīng)使用必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置；8.5施工單位必須按照有關(guān)法律法規(guī)的要

23、求安全文明施工；按照識(shí)別的危險(xiǎn)源的控制措施進(jìn)行控制；8.6有焊接過程和無損檢測(cè)時(shí)，應(yīng)任命有資格的焊接責(zé)任人和無損檢測(cè)責(zé)任人；8.7 特殊過程的操作人員應(yīng)進(jìn)行資格認(rèn)可；8.8重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定焊接工藝規(guī)程（WPS）、焊接工藝評(píng)定（PQR）、焊縫檢查方法和返工操作程序，應(yīng)按規(guī)定實(shí)施；8.9 特殊過程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行設(shè)備能力認(rèn)可；8.10 應(yīng)對(duì)特殊過程操作進(jìn)行監(jiān)視；8.11 應(yīng)保存施工過程的適當(dāng)記錄；在有可追溯性要求時(shí)，應(yīng)按規(guī)定控制和記錄；8.12 應(yīng)采用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)確保不合格產(chǎn)品不投入使用和安裝；8.13施工單位應(yīng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品、施工過程中的產(chǎn)品提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包

24、裝、貯存和保護(hù)。8.14 安裝、改造施工作業(yè)過程中，現(xiàn)場(chǎng)持相應(yīng)作業(yè)項(xiàng)目特種設(shè)備作業(yè)人員證的作業(yè)人員不得少于2人，并任命1人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，現(xiàn)場(chǎng)安全檢查員不得少于1人。檢查某施工項(xiàng)目的施工現(xiàn)場(chǎng)和施工過程的控制記錄并與用戶進(jìn)行交談了解 *a) 現(xiàn)場(chǎng)基本未對(duì)施工過程進(jìn)行控制或控制基本無效； b) 不能提供出施工過程得到有效控制的適當(dāng)記錄。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法9.監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備的控制施工單位應(yīng)根據(jù)工藝要求和檢驗(yàn)要求確定所需的監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備，確保監(jiān)視和檢驗(yàn)的結(jié)果有效。9.1 監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或

25、檢定；并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。9.2 當(dāng)不能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定時(shí)，應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進(jìn)行校準(zhǔn)。9.3 應(yīng)能識(shí)別監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。9.4 當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)設(shè)備不符合要求時(shí)，施工單位應(yīng)對(duì)以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。9.5 當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。檢查計(jì)量管理部門文件和記錄； 現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備能否滿足測(cè)量要求并識(shí)別其校準(zhǔn)狀態(tài)；1.*不符合-對(duì)監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備基本未進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。10.施工檢驗(yàn)施工單位應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行檢驗(yàn)，這種檢驗(yàn)應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段

26、進(jìn)行。10.1 應(yīng)對(duì)適當(dāng)階段（如采購(gòu)零部件、安裝改造維修過程中、以及安裝改造維修完工后的驗(yàn)收）的檢驗(yàn)明確要求，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢測(cè)器具要求、抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。10.2 應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)，并記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。10.3 應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄，。10.4 主要結(jié)構(gòu)、材料、關(guān)鍵工藝、重要機(jī)構(gòu)、安全保護(hù)裝置有較大改變，影響產(chǎn)品安全性能的應(yīng)進(jìn)行型式試驗(yàn)。 檢查所有申證施工作業(yè)的檢驗(yàn)文件（包括零部件、安裝改造維修過程中、交付后驗(yàn)收），并抽查各類施工業(yè)務(wù)的檢驗(yàn)記錄。檢查相應(yīng)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告是否符合要求。自檢是否符合要求。1.*不符合- a) 基本未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)； b)

27、檢驗(yàn)不符合驗(yàn)收要求； c) 型式試驗(yàn)不符合要求。 2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。11.不合格品控制施工單位應(yīng)確保不合格產(chǎn)品得到識(shí)別和控制。11.1 不合格品控制程序應(yīng)明確對(duì)不合格品標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。11.2 應(yīng)按不合格品控制程序進(jìn)行控制。11.3 應(yīng)保存不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。11.4 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。11.5 在交付后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場(chǎng)對(duì)不合格品控制的情況 a)不合格品控制程序不符合要求； b)對(duì)不合格品基本未按要求進(jìn)行控制；*c)在交付后發(fā)

28、現(xiàn)大量產(chǎn)品不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法12.服務(wù)施工單位應(yīng)對(duì)服務(wù)進(jìn)行控制，確保滿足用戶要求。12.1 在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定），施工單位應(yīng)明確對(duì)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的控制要求。12.2 服務(wù)人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)并進(jìn)行資格認(rèn)可。12.3 服務(wù)用的檢測(cè)設(shè)備應(yīng)滿足服務(wù)要求并進(jìn)行檢定。12.4 施工單位應(yīng)按要求提供服務(wù)，并確保用戶滿意。檢查文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。 1.不合格-未明確對(duì)服務(wù)的控制要求或基本未按要求提供服務(wù)或用戶有大量投訴。13.記錄施工單位應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。13.1 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。13.2 應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。如檢驗(yàn)記錄、射線檢測(cè)底片及評(píng)片單、超聲波檢測(cè)報(bào)告等。13.3 記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別和檢索。檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。14.內(nèi)部審核施工單位應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。14.1 內(nèi)部審核程序應(yīng)對(duì)策劃和實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求作出規(guī)定。1