雙體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi) 審 檢 查 表 第 頁 共 頁審核部門高層領(lǐng)導(dǎo)審核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容審 核 記 錄14001-4.19001-4.114001-4.29001-5.14001-4.3.39001-5.14001-4.4.19001-5.59001-6.114001-4.4.1 9001-5.514001-4.5.59001-8.2.214001-4.69001-5.69001-8.1、8.51、體系是如何建立、實施？打算如何保持？2、公司環(huán)境、質(zhì)量方針確定的依據(jù)和貫徹情況？3、目標(biāo)、指標(biāo)如何確定？管理方案如何實施？查環(huán)境管理方案和實施記錄、質(zhì)量目標(biāo)分解及考核記錄。4、管理體系組織機構(gòu)和職能確

2、定？管理體系建立的資源保障和作用？5、管理者代表在管理體系中的職責(zé)和作用？如何保持組織內(nèi)外部溝通?6、 如何組織對體系內(nèi)審？體系是如何實施糾正措施和預(yù)防措施？查相關(guān)資料和記錄。7、管理評審是如何實施？對體系運行起何種作用？6、如何確保體系的符合性和持續(xù)改進?按照質(zhì)量環(huán)境體系標(biāo)準(zhǔn)的要求建立管理體系，形成相關(guān)文件；通過內(nèi)部職責(zé)分工，明確各部門職責(zé)權(quán)限；，制訂體系質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)，進行跟蹤考核；組織內(nèi)部審核，保證體系正常運行；進行管理評審，不斷持續(xù)改進。依據(jù)ISO9001和14001標(biāo)準(zhǔn)要求及市場需求，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定質(zhì)量、環(huán)境方針目標(biāo)，進行貫標(biāo)后企業(yè)加強了管理，提高了職工的質(zhì)量環(huán)境意識，產(chǎn)品質(zhì)量

3、穩(wěn)定，環(huán)境改善明顯，取得了良好的效果。建立了質(zhì)量目標(biāo)與環(huán)境目標(biāo)，提供環(huán)境管理方案和實施記錄，提供09年質(zhì)量目標(biāo)考核記錄。根據(jù)體系要求，建立組織機構(gòu)，提供行政組織機構(gòu)圖和體系管理機構(gòu)圖。公司確定并提供為達到產(chǎn)品滿足質(zhì)量環(huán)境及相關(guān)法律法規(guī)要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施，包括生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、工作場所及支持性服務(wù)設(shè)施等，提供了適宜的工作環(huán)境，保證體系正常運行，滿足客戶需要和環(huán)境要求。管理者代表明確在管理體系中的職責(zé)和作用。采取集團公司行政例會、分公司例會、黑板報、藍星報、OA辦公系統(tǒng)、電話等形式進行內(nèi)部溝通。外部溝通主要通過文件、電話、傳真、會議等形式進行，與外部相關(guān)方進行交流。通過任命審核組長，形成審核組，由審

4、核組依據(jù)手冊及程序文件相關(guān)要求具體實施內(nèi)部審核，并針對不合格項采取糾正措施，跟蹤驗證糾正措施的實施效果。提供09年度14001及9001體系內(nèi)審資料。管理評審于每年外審之前進行，今年計劃于5月及11月分別進行兩次，以確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，以滿足ISO9001和14001標(biāo)準(zhǔn)要求和公司制定的方針和目標(biāo)，提出改進要求。通過內(nèi)部審核和管理評審，確保體系持續(xù)有效運行，并持續(xù)改進，通過目標(biāo)分解和考核，保證體系目標(biāo)的順利完成。積極推行技術(shù)改造，如印染對甲苯回收裝置進行改造、紙業(yè)對制漿車間進行技術(shù)改造、熱電三期技改對鍋爐、汽機進行升級換代等，確保持續(xù)改進。 審核部門綜合辦審核員審核日期標(biāo)

5、準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄14001-4.4.19001-5.514001-4.4.59001-4.2.314001-4.5.49001-4.2.414001-4.3.114001-4.3.214001-4.3.39001-5.314001-4.4.2、4.4.614001-4.4.3 9001-6.314001-4.5.59001-8.2.214001-4.5.19001-7.61、綜合辦在管理體系中的職責(zé)和作用？2、如何實現(xiàn)對文件的控制? 檢查文件發(fā)放、回收記錄，有效文件一覽表。3、如何實現(xiàn)對記錄的控制? 檢查記錄清單及相關(guān)記錄。4、公司有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素？環(huán)境因素的

6、識別是否充分？查環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境因素評價登記表重要環(huán)境因素清單。5、與本部門相關(guān)的法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)有哪些？查公司適用法律、法規(guī)清單6、公司環(huán)境目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)及其指標(biāo)如何確定？管理方案如何實施？查管理方案和實施記錄、質(zhì)量目標(biāo)分解及考核情況。7、本部門哪些崗位對環(huán)境有重大影響？這些崗位的工作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？能否勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 查培訓(xùn)計劃和相關(guān)培訓(xùn)記錄8、本部門有哪些信息交流內(nèi)容？9、公司為保證體系運行提供了哪些資源？查相關(guān)資料和記錄。9、內(nèi)部審核在體系中的作用？內(nèi)審是如何實施？ 查有關(guān)內(nèi)審的準(zhǔn)備情況和資料。11、監(jiān)視和測量裝置控制如何進行控制？查臺帳等相關(guān)記錄。綜合辦主任能明確敘述綜

7、合辦在管理體系中的職責(zé)和作用：負(fù)責(zé)編制公司管理和控制文件的編制和發(fā)放，文件的歸檔控制，協(xié)助管代組織和實施管理評審、組織體系內(nèi)審實施 ，計量中心負(fù)責(zé)計量檢測器具的管理和控制等。由商務(wù)中心具體負(fù)責(zé)文件控制，文件均經(jīng)審批后發(fā)放，提供文件發(fā)放記錄，有效文件一覽表，外來文件收文登記。但在提供的文件發(fā)放記錄內(nèi)找不到關(guān)于下發(fā)2010年度培訓(xùn)計劃及事項的通知文件的發(fā)放登記。（）行政科負(fù)責(zé)記錄的歸檔工作，提供資料移交清單，檔案利用登記表、合同評審單等。提供環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境因素評價登記表重要環(huán)境因素清單。水、汽、煤氣等資源消耗為重要環(huán)境因素。能提供公司適用法律、法規(guī)清單和藍星控股集團法律法規(guī)登記表。明確了與本

8、部門有關(guān)的法律法規(guī)和排放標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)集團公司體系手冊確定，由各部門及分公司根據(jù)制定的方案進行實施，綜合辦跟蹤監(jiān)控，并進行適當(dāng)?shù)臏贤āＬ峁┉h(huán)境管理方案及完成情況記錄。本部門重大環(huán)境因素涉崗人員主要是涉及能資源消耗的，所屬食堂、車隊、花木人員都清楚節(jié)約能源的重要性，經(jīng)培訓(xùn)合格，自覺在工作過程中注意保護環(huán)境。本部門信息交流主要通過集團公司OA辦公系統(tǒng)、電話等進行，同時不定期進行部門內(nèi)部會議。查OA系統(tǒng)通知公告，有4月23日發(fā)布的3月份定額費用考核通報等相關(guān)通知在OA系統(tǒng)下發(fā)。提供了生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，工作場所等，通過6S檢查、基礎(chǔ)工作檢查等工作保證設(shè)施正常運行。查OA系統(tǒng)通知公告，有3月12日發(fā)

9、布的宿舍樓檢查通報。確保體系的適宜性、充分性和有效性，推動和促進體系的持續(xù)改進和完善。通過任命審核組長，形成審核組，由審核組依據(jù)手冊及程序文件相關(guān)要求具體實施內(nèi)部審核，并針對不合格項采取糾正措施。提供09年度14001及9001體系內(nèi)審資料。制定周檢計劃表，檢定記錄表，嚴(yán)格控制監(jiān)測設(shè)備檢定周期，確保監(jiān)測設(shè)備有效性。強檢設(shè)備均由外檢完成，壓力表有標(biāo)準(zhǔn)器，非強檢壓力表由本公司內(nèi)部檢定。提供周檢計劃表、檢定記錄表、報廢記錄表等記錄。審核部門安全環(huán)保部審核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄14001-4.3.114001-4.3.214001-4.4.214001-4.4.3 1400

10、1-4.4.714001-4.5.114001-4.4.61、本部門有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素？環(huán)境因素的識別是否充分？查環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境因素評價登記表重要環(huán)境因素清單。2、公司適用的法律、法規(guī)是如何識別？查公司適用法律、法規(guī)清單3、本部門哪些崗位對環(huán)境有重大影響？這些崗位的工作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？能否勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 查相關(guān)培訓(xùn)記錄（主要是涉及重要環(huán)境因素崗位人員的培訓(xùn)記錄）4、本部門交流如何實施？分那幾個方面？遇到相關(guān)方投訴如何處理？5、查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的實施情況。詢問污水排放意外如何處理？6、環(huán)境監(jiān)測控制如何進行？查相關(guān)記錄7、固廢排放是如何控制？查固廢處理記錄和危險固廢清單?，F(xiàn)場

11、查看危險固廢存儲點。查有關(guān)固廢處理協(xié)議查環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境因素評價登記表、藍星環(huán)境因素評價表、重要環(huán)境因素清單。共識別了5個相關(guān)環(huán)境因數(shù)，其中化學(xué)品的耗用確定為重大環(huán)境因素。為保證集團活動、產(chǎn)品和服務(wù)符合現(xiàn)行的法律法規(guī)要求，通過各種渠道進行相關(guān)法律法規(guī)的收集。能提供適用法律、法規(guī)清單。本部門重大環(huán)境因素涉崗人員都經(jīng)過了培訓(xùn)。均能勝任擔(dān)負(fù)的工作。通過月度安全環(huán)保工作會議、月度安全環(huán)保檢查、節(jié)能降耗檢查等進行交流，保持安全網(wǎng)絡(luò)暢通。如遇相關(guān)方投訴會協(xié)同責(zé)任部門共同進行處理。能提供相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，查有造紙污水外泄應(yīng)急處理演習(xí)預(yù)案。相關(guān)人員都知道發(fā)生情況應(yīng)該任何處理。主要通過水、煙氣排放在線監(jiān)測和化驗

12、中心數(shù)據(jù)監(jiān)測進行控制。提供電腦在線監(jiān)測數(shù)據(jù)（如污水COD、PH，煙氣SO2、煙塵等）、進廠煤、入爐煤化驗記錄、廢水監(jiān)測記錄、廢水監(jiān)測月報。固廢主要通過焚燒、出售、暫存等方式進行處理。但不能提供危險固廢清單、固廢處理記錄。（）審核部門人力資源科審核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄14001-4.19001-5.514001-4.3.39001-5.314001-4.4.29001-6.214001-4.4.39001-5.5 14001-4.4.59001-4.2.39001-4.2.41、人力資源科在管理體系中的職責(zé)和作用？2、人力資源科如何理解管理體系方針目標(biāo)？如何依此為據(jù)

13、建立本部門的分目標(biāo)？目標(biāo)的實現(xiàn)狀況如何？3、管理體系培訓(xùn)工作是如何開展？公司哪些崗位對體系工作有重大影響？這些崗位的工作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？能否勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 查相關(guān)培訓(xùn)計劃、記錄4、部門交流如何實施？分那幾個方面？遇到相關(guān)方投訴如何處理？5、本部門有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書如何保管、獲得、更新？ 查文件發(fā)放、回收記錄人力資源科長明確本部門在體系中的職責(zé)和作用。人力資源科為確保體系方針、目標(biāo)的實現(xiàn)，建立了培訓(xùn)計劃和本部門的質(zhì)量目標(biāo)。要求所有特殊工作人員100%經(jīng)過培訓(xùn)，持證上崗；在崗人員90%符合入職要求。培訓(xùn)按計劃正常開展，特殊工作人員均接受培訓(xùn)，新員工接受“安全三級教育”。人力資源科是培訓(xùn)

14、的主管部門，負(fù)責(zé)培訓(xùn)策劃、培訓(xùn)實施、培訓(xùn)效果評價等工作。直接涉及質(zhì)量和環(huán)境方面的和對體系進行管理的崗位對體系有重大影響，如質(zhì)量檢驗員、特殊工作人員、內(nèi)審員等，這些崗位均接受相關(guān)培訓(xùn)，可以勝任擔(dān)負(fù)的工作。有10年度培訓(xùn)計劃和事項的通知、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)考試（考核）記錄、 培訓(xùn)效果評價表。查紙業(yè)叉車工朱國偉、熱電司爐工殷敏、印染司爐工金海林都有相關(guān)證件且處于有效期內(nèi)。通過OA辦公系統(tǒng)、會議、工作聯(lián)系單、電話、調(diào)令單等方式進行部門間交流，主要涉及培訓(xùn)、招聘、薪酬管理等方面。遇到投訴一般內(nèi)部協(xié)調(diào)處理，協(xié)調(diào)不成交上級領(lǐng)導(dǎo)處理。有手冊、管理文件、程序文件。有人力資源科文件發(fā)放清單審核部門供應(yīng)部審核員審核日

15、期標(biāo)準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄14001-4.19001-5.514001-4.3.39001-5.314001-4.4.59001-4.2.39001-4.2.414001-4.69001-7.44431、供應(yīng)部在管理體系中的職責(zé)和作用？2、供應(yīng)部如何理解管理體系方針目標(biāo)？如何依此為據(jù)建立本部門的分目標(biāo)？目標(biāo)的實現(xiàn)狀況如何？3、本部門有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書如何保管、獲得、更新？ 查文件發(fā)放、回收記錄4、供應(yīng)部如何實施物資采購 ? 對涉及重要環(huán)境因素的供應(yīng)商是如何施加影響？如何對采購產(chǎn)品進行驗證？查相關(guān)協(xié)議和資料(合格供方評價表、合格供方名錄、煤的含硫量報告等)5、本部門如何組織

16、內(nèi)外部的信息交流？供應(yīng)部長明確在體系中的相關(guān)職責(zé)和作用。供應(yīng)部是公司采購的主管部門，負(fù)責(zé)原輔材料、機配件、染化料等采購。為確保采購按照規(guī)定完成，建立了本部門的質(zhì)量目標(biāo)：確保采購100%在合格供方名單內(nèi)，采購入廠批次合格率在98%以上。采購活動正常有序開展，目標(biāo)實現(xiàn)良好。有手冊、管理文件、程序文件等資料。供應(yīng)部按供方選擇、評價重新評價準(zhǔn)則實施物資采購，由車間提出物資采購申請單后采購。對采購的甲苯等危化品需在公安機關(guān)備案登記。貨到后，供應(yīng)部、倉庫、車間和物資監(jiān)管員進行驗證，對煤還需要由測試中心進行化驗。有合格供方評價表 合格供方復(fù)評表合格供方名錄 煤炭化驗報告查合同編號為ZY-2009-12-18

17、-17紙業(yè)表面施膠劑合同，有評審記錄。查2010年4月16日紙業(yè)申購2噸電動葫蘆兩只的物資申購單，供方為河南省中原超重機械有限公司，該單位不在合格供方名單內(nèi)內(nèi)部交流通過OA辦公系統(tǒng)、電話、會議、采購單等形式；外部交流通過電話、傳真等形式。審核部門熱電公司審核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄14001-4.3.114001-4.3.214001-4.4.214001-4.3.314001-4.3.314001-4.4.114001-4.3.114001-4.4.614001-4.4.714001-4.4.61、分公司有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素？環(huán)境因素的識別是否充分？查環(huán)境因

18、素識別、評價記錄、重要環(huán)境因素清單。2、公司適用的法律、法規(guī)是如何識別？查公司適用法律、法規(guī)清單3、分公司哪些崗位對環(huán)境有重大影響？這些崗位的工作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？能否勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 查相關(guān)培訓(xùn)計劃、記錄（主要是涉及重要環(huán)境因素崗位人員的培訓(xùn)記錄）4、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)如何確定？管理方案如何實施？查管理方案和實施記錄。5、分公司節(jié)能降耗的實施考核情況？查相關(guān)資料6、分公司的環(huán)境職能？7、綜合倉庫涉及的環(huán)境因素有那些？那些是重要環(huán)境因素？ 查環(huán)境因素調(diào)查表重要環(huán)境因素清單8、檢查倉庫涉及化學(xué)品的MSDS特性表？詢問相關(guān)人員是否知道化學(xué)品的危害性和應(yīng)急預(yù)防措施？9、檢查倉庫應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的相關(guān)資源

19、配置是否到位？現(xiàn)場是否有相關(guān)應(yīng)急預(yù)案？倉庫管理員是否知道內(nèi)容？10、對重要環(huán)境因素是如何控制？固廢物的分類及處理方式（查現(xiàn)場）；危險化學(xué)品及MSDS特性表；固廢排放是如何控制？查固廢處理記錄和危險固廢清單。熱電分公司能充分識別環(huán)境因素。查環(huán)境因素登記表，重大環(huán)境因素清單，共登記和評價了36個相關(guān)的環(huán)境因素，其中重大環(huán)境因素10個。有法律、法規(guī)清單，并組織法律、法規(guī)方面的培訓(xùn)。汽化運行、鍋爐運行、燃料鏟車等崗位對環(huán)境有重大影響，這些崗位均受過相關(guān)培訓(xùn)（部分由人力資源科安排，部分內(nèi)部實施）。為確保環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)，任命了環(huán)境檢查員，結(jié)合6S管理對環(huán)境進行檢查，管理方案實施基本完成。熱電分公司對

20、節(jié)能降耗比較重視，有專門的能源管理員，有專人對產(chǎn)品的能源消耗進行統(tǒng)計，有09年生產(chǎn)統(tǒng)計報表。熱電分公司明確相關(guān)的環(huán)境職能。綜合倉庫（材料倉庫）涉及到安全隱患（火災(zāi)）?；瘜W(xué)物品及危險品（如硫酸、鹽酸、柴油）存放在儲罐槽中，倉庫管理員知道化學(xué)品及危險品的危害性，但不能提供柴油的MSDS特性表。（）倉庫內(nèi)配置滅火器，倉庫管理人員知道滅火器的使用方法，現(xiàn)場有應(yīng)急預(yù)案，能正確掌握應(yīng)急預(yù)防措施中的方法。設(shè)置了“禁止吸煙”的警示標(biāo)識，對吸煙者予以勸阻、教育，對屢教不改者予以必要的處罰。車間安裝了廢氣在線監(jiān)測系統(tǒng)；對煤灰、煤渣實施外賣。并與渚暨水泥廠簽定了環(huán)保協(xié)議，并能提供固體廢物管理登記表審核部門印染公司審

21、核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄14001-4.3.114001-4.3.29001-4.2.314001-4.4.29001-6.214001-4.3.39001-5.314001-4.3.314001-4.4.19001-5.514001-4.3.114001-4.4.614001-4.4.714001-4.4.614001-4.4.59001-4.2.39001-6.49001-7.19001-7.59001-8.2.49001-8.39001-8.41、分公司有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素？環(huán)境因素的識別是否充分？查環(huán)境因素識別、評價記錄、重要環(huán)境因素清單。2、公司適

22、用的法律、法規(guī)是如何識別？查公司適用法律、法規(guī)清單3、分公司哪些崗位對體系運行有重大影響？這些崗位的工作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？能否勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 查相關(guān)培訓(xùn)計劃、記錄（主要是涉及重要環(huán)境因素及及質(zhì)量管理崗位人員的培訓(xùn)記錄）4、管理目標(biāo)、指標(biāo)如何確定？環(huán)境管理方案如何實施？查管理方案和實施記錄。質(zhì)量目標(biāo)如何分解落實。查相關(guān)記錄5、分公司節(jié)能降耗的實施考核情況？查相關(guān)資料6、分公司的管理職能？7、綜合倉庫涉及的環(huán)境因素有那些？那些是重要環(huán)境因素？ 查環(huán)境因素調(diào)查表重要環(huán)境因素清單8、檢查倉庫涉及化學(xué)品的MSDS特性表？詢問相關(guān)人員是否知道化學(xué)品的危害性和應(yīng)急預(yù)防措施？9、檢查倉庫應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的相

23、關(guān)資源配置是否到位？現(xiàn)場是否有相關(guān)應(yīng)急預(yù)案？倉庫管理員是否知道內(nèi)容？10、對重要環(huán)境因素是如何控制？固廢物的分類及處理方式（查現(xiàn)場）；危險化學(xué)品及MSDS特性表；固廢排放是如何控制？查固廢處理記錄和危險固廢清單。11、工作環(huán)境是否滿足要求？如何保證？查工作環(huán)境檢查記錄12、公司如何對產(chǎn)品的實現(xiàn)進行策劃與實施？特殊過程如何進行確認(rèn)？查相關(guān)記錄。13、公司如何實施對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量？如何對不合格品進行控制？查相關(guān)的記錄。14、營銷部門如何進行合同評審？如何做好顧客產(chǎn)品的防護工作？如何獲取顧客關(guān)于產(chǎn)品是否滿足其要求的信息？查相關(guān)記錄15、檢查數(shù)據(jù)分析情況。根據(jù)環(huán)境因素識別評價程序，與綜合辦共同對本公

24、司環(huán)境因素進行調(diào)查，從大氣污染、水體污染、噪音污染、固廢物排放、安全隱患、能資源消耗、相關(guān)方活動等方面對環(huán)境因素進行調(diào)查識別，建立環(huán)境因素調(diào)查表，并根據(jù)調(diào)查表對環(huán)境因素進行評價登記，區(qū)別重要與一般環(huán)境因素形成重要環(huán)境因素清單。提供環(huán)境因素調(diào)查表環(huán)境因素評價登記表重要環(huán)境因素清單本公司適用的法律法規(guī)由集團公司安環(huán)部收集、評價與分了，公司參與守法評估。提供法律、法規(guī)清單以及法律法規(guī)登記表。定型、染色、質(zhì)檢等崗位對體系運行有重大影響，這些崗位均經(jīng)過培訓(xùn)并考核合格，能勝任所擔(dān)負(fù)的工作。提供重要環(huán)境因素、質(zhì)量管理人員崗位名單質(zhì)量目標(biāo)根據(jù)體系手冊確定，環(huán)境管理方案由管理者代表負(fù)責(zé)提出，為確保環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)

25、的實現(xiàn)，任命了環(huán)境檢查員，結(jié)合6S管理、公司績效考核制度對環(huán)境運行進行控制，同時進行技術(shù)改造，降低能資源消耗，確保管理方案按期完成。質(zhì)量目標(biāo)分解落實至各部門，并對各部門指標(biāo)完成情況進行檢查考核，保證質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。提供環(huán)境管理方案、質(zhì)量目標(biāo)考評記錄。印染分公司對節(jié)能降耗比較重視，相關(guān)能源消耗均有計量表計進行計量。能、資源消耗統(tǒng)計報集團公司綜合辦，由綜合辦在OA上進行公布。查OA系統(tǒng)，有相關(guān)記錄。但涂層事業(yè)部不能提供對能、資源消耗、甲苯回收率進行績效考核的證據(jù)。（）印染分公司明確相關(guān)的質(zhì)量環(huán)境職能。倉庫涉及到包括甲苯、液堿、保險粉等的貯存，存在安全隱患（火災(zāi)），倉庫管理員知曉相關(guān)滅火常識。有環(huán)境

26、因素評價登記表及重要環(huán)境因素清單； MSDS性質(zhì)表已上墻，相關(guān)人員了解?；返奈：π裕廊绾螒?yīng)對?；沸孤┑戎R。提供應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。倉庫內(nèi)配置滅火器，倉庫管理人員知道滅火器的使用方法，現(xiàn)場有應(yīng)急預(yù)案，倉庫管理員能正確掌握應(yīng)急預(yù)防措施中的方法。設(shè)置了“禁止吸煙”的警示標(biāo)識，對吸煙者予以勸阻、教育，對屢教不改者予以必要的處罰。對廢導(dǎo)熱油摻入煤堆里燃燒；對?；穼嵤╇p人領(lǐng)用制度，加強?；返墓芾恚虖U運到垃圾站處理。提供易制毒化學(xué)品領(lǐng)用登記簿 固體物處理記表上虞市農(nóng)村生活垃圾集中處理結(jié)算憑證。 工作環(huán)境基本滿足要求，分公司結(jié)合6S管理，進行安全、文明生產(chǎn)檢查，并予以通報。根據(jù)顧客訂單，組織生產(chǎn)，營

27、銷部出生產(chǎn)通知單，生產(chǎn)技術(shù)部出生產(chǎn)任務(wù)指導(dǎo)書，生產(chǎn)車間組織生產(chǎn)。提供生產(chǎn)任務(wù)單生產(chǎn)任務(wù)指定書工藝流程卡等生產(chǎn)記錄表單。任命了質(zhì)量檢驗員，對坯布和成布進行檢驗，對不達標(biāo)的坯布進行降價或退貨。對不合格的產(chǎn)品予以區(qū)分，不合格品集中暫放于倉庫內(nèi)。有檢驗記錄表根據(jù)目前狀況，顧客一般采取電話、傳真的方式聯(lián)系營銷部，有電話/口頭訂單記錄，根據(jù)訂單結(jié)合公司實際情況，決定是否接單。產(chǎn)品用塑料薄膜包裝，把產(chǎn)品墊起來，防潮、防濕、防霉變，并區(qū)分堆放，以免相互混淆。營銷部進行客戶滿意度調(diào)查。有客戶滿意度調(diào)查表質(zhì)量管理部門提供成品不合格原因數(shù)據(jù)分析。審核部門紙業(yè)公司審核員審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款 審 核 內(nèi) 容 審 核 記 錄

28、14001-4.3.114001-4.3.29001-4.2.314001-4.4.29001-6.214001-4.3.39001-5.314001-4.3.314001-4.4.19001-5.514001-4.3.114001-4.4.614001-4.4.714001-4.4.614001-4.4.59001-4.2.39001-6.49001-7.19001-7.59001-8.2.49001-8.39001-7.29001-8.2.19001-8.41、分公司有哪些環(huán)境因素和重要環(huán)境因素？環(huán)境因素的識別是否充分？查環(huán)境因素識別、評價記錄、重要環(huán)境因素清單。2、公司適用的法律、法規(guī)是

29、如何識別？查公司適用法律、法規(guī)清單3、分公司哪些崗位對體系運行有重大影響？這些崗位的工作人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？能否勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ 查相關(guān)培訓(xùn)計劃、記錄（主要是涉及重要環(huán)境因素及質(zhì)量管理崗位人員的培訓(xùn)記錄）4、管理目標(biāo)、指標(biāo)如何確定？環(huán)境管理方案如何實施？查管理方案和實施記錄。質(zhì)量目標(biāo)如何分解落實。查相關(guān)記錄5、分公司節(jié)能降耗的實施考核情況？查相關(guān)資料6、分公司的管理職能？7、綜合倉庫涉及的環(huán)境因素有那些？那些是重要環(huán)境因素？ 8、檢查倉庫涉及化學(xué)品的MSDS特性表？詢問相關(guān)人員是否知道化學(xué)品的危害性和應(yīng)急預(yù)防措施？9、檢查倉庫應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的相關(guān)資源配置是否到位？現(xiàn)場是否有相關(guān)應(yīng)急預(yù)案？倉庫管

30、理員是否知道內(nèi)容？10、對重要環(huán)境因素是如何控制？固廢物的分類及處理方式（查現(xiàn)場）；危險化學(xué)品及MSDS特性表；固廢排放是如何控制？查固廢處理記錄和危險固廢清單。11、體系文件如何控制？外來文件有那幾種？ 查文件發(fā)放、回收記錄12、工作環(huán)境是否滿足要求？如何保證？查工作環(huán)境檢查記錄13、公司如何對產(chǎn)品的實現(xiàn)進行策劃與實施？特殊過程如何進行確認(rèn)？查相關(guān)記錄。14、公司如何實施對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量？如何對不合格品進行控制？查相關(guān)的記錄。15、營銷部門如何進行合同評審？如何做好顧客產(chǎn)品的防護工作？如何獲取顧客關(guān)于產(chǎn)品是否滿足其要求的信息？查相關(guān)記錄16、檢查數(shù)據(jù)分析情況。主要有水電蒸汽油的耗用及噪聲、

31、尾氣的排放等。從七個方面對環(huán)境因素進行調(diào)查，確定環(huán)境因素及其重要程度。提供環(huán)境因素調(diào)查表、環(huán)境因素評價登記表、重要環(huán)境因素清單。提供適用法律法規(guī)清單、法律法規(guī)確認(rèn)登記表。提供重要環(huán)境因素涉崗人員清單、相關(guān)培訓(xùn)記錄。依據(jù)集團公司下達的任務(wù)確定目標(biāo)，提供環(huán)境管理方案及實施記錄，生產(chǎn)日報表、月報表。根據(jù)生產(chǎn)月度報表及相關(guān)財務(wù)報表，對產(chǎn)品產(chǎn)、質(zhì)量進行考核，形成月度考核表，對生產(chǎn)車間進行考核，再由生產(chǎn)車間根據(jù)各值生產(chǎn)消耗情況，按值進行考核，通過工資表體現(xiàn)。已明確分公司管理職能。主要是叉車尾氣排放以及化學(xué)品的儲存?；瘜W(xué)品主要是過硫酸銨、表面施膠劑、增強劑等。提供化學(xué)品過硫酸銨的MSDS特性表，相關(guān)人員明確

32、化學(xué)品的危害性和應(yīng)急預(yù)防措施。應(yīng)急響應(yīng)相關(guān)資源配置到位，管理人員基本清楚應(yīng)急響應(yīng)處理程序。規(guī)范操作程序，對涉崗人員進行培訓(xùn)，進行應(yīng)急演習(xí)等?；瘜W(xué)品空桶和袋由生產(chǎn)廠家回收，廢塑料片和輕質(zhì)渣賣給塑料廠使用并簽訂環(huán)保協(xié)議，危廢由集團公司統(tǒng)一收集處置。提供固廢處理記錄、危險固廢清單、相關(guān)環(huán)保協(xié)議等。體系文件主要由集團公司控制，技術(shù)性文件由分公司控制，提供制漿造紙操作規(guī)程發(fā)放記錄。外來文件主要是一些法律法規(guī)的文件以及造紙方面的國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。工作環(huán)境基本滿足要求。提供文明生產(chǎn)檢查通報。根據(jù)銷售部門的生產(chǎn)任務(wù)通知單，簽發(fā)工藝更改調(diào)整通知單安排生產(chǎn)，做好相關(guān)運行記錄，確認(rèn)濃縮打漿為特殊過程，對各崗位運行記錄進行檢查，對員工進行三級教育等。提供生產(chǎn)任務(wù)通知單、工藝更改調(diào)整通知單、各崗位運行記錄本、生產(chǎn)計劃完成情況表、設(shè)備切換記錄、設(shè)備臺帳、計劃停機大修項目及記錄、電機維修檢測報告、工藝器材更換記錄等?，F(xiàn)場檢查4月26日日班熬膠崗位記錄正常。通過成品檢驗及產(chǎn)品檢驗對產(chǎn)品進行監(jiān)視和測量，對不合格品進行回爐處理。提供成品檢驗記錄、產(chǎn)品檢驗記錄、不合格品處置記錄、生產(chǎn)日報表。按照公司相關(guān)體系管理手冊，進行合同評審，通過回訪單、電話、傳真等形式與客戶進行溝通，積極參加客戶組織的年終聯(lián)