cacqrhx2證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》熱身套題單選部分

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專(zhuān)區(qū)收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試

2、信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，期待您的光臨！2010年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)熱身套題（單選部分）一、單選題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。）1.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系密切。1.貨幣2.期貨3.期權(quán)4.商品2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)4.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。1.股票2.固定利率債券3.浮動(dòng)利率債券4.債券4.在名義利率相同的情況下，

3、復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。1.少2.多3.相同4.不確定5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。1.平價(jià)方式2.溢價(jià)方式3.折價(jià)方式4.都不是6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。1.當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià)2.當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)3.上一個(gè)交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)4.上一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征2.法律特征與書(shū)面特征3.經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征8.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（ ）1.票面價(jià)值2.帳面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。1.產(chǎn)權(quán)2.所有權(quán)3.債權(quán)債務(wù)4.委托代理10.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特

4、征。1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股，8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。1.9.432.8.433.10.114.8.6912.買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.贖回收益率13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)

5、行的債券是（）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債14.客戶(hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶(hù)管理。1.商業(yè)銀行2.金融機(jī)構(gòu)3.證券公司4.工商銀行15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。1.直接融資2.間接融資3.資本4.貨幣16.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬(wàn)元17.根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。1.總經(jīng)理2.監(jiān)事長(zhǎng)3.董事長(zhǎng)4.副董事長(zhǎng)18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。1.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理3.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)4.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨

6、詢(xún)、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)19.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。1.國(guó)債2.股票3.公司債券4.企業(yè)債券20.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng)（）。1.投資銀行2.商人銀行3.證券公司4.證券商21.專(zhuān)門(mén)為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為（）。1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)3.交易所4.交易中心22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。1.贖回2.證交所上市3.既可贖回，又可上市4.柜臺(tái)交易23.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。1.職業(yè)紀(jì)律2.職業(yè)操守3.職業(yè)規(guī)范4.道德規(guī)范24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期

7、不少于（）。1.五年2.八年3.十年4.二十年25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。1.股票、債券和基金2.發(fā)行、自營(yíng)和基金管理3.承銷(xiāo)、咨詢(xún)和基金管理4.代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）1.經(jīng)紀(jì)制2.代理制3.做市商制4.自助制27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，基金辦法規(guī)定，1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）1.52.103.204.4028.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.2029.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。1.基金總資產(chǎn)值2.基金單位凈

8、資產(chǎn)值3.供求關(guān)系4.其他30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（）。1.減少2.增加3.不變4.都不是31.為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.證券承銷(xiāo)商的主要職能是 （ ）。1.代理證券發(fā)行2.證券經(jīng)紀(jì)3.自營(yíng)交易4.投資咨詢(xún)33.注冊(cè)制，即所謂的公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行

9、本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。1.前三年財(cái)務(wù)報(bào)表2.發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表3.上市公告書(shū)4.招股說(shuō)明書(shū)34.以下哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因？（ ）1.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)2.投資周期波動(dòng)3.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)4.對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（）。1.股票股息2.財(cái)產(chǎn)股息3.負(fù)債股息4.建業(yè)股息36.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)？（ ）1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會(huì)員理事3.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告4.審定對(duì)會(huì)員的接納37.美國(guó)、日本、中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型為（）。1.分離型2.綜合型3.

10、中間型4.集中型38.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（）。1.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)2.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)3.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)4.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)39.債券是由（ ）出具的。1.投資者2.債權(quán)人3.債務(wù)人4.代理發(fā)行者40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償？（ ）1.信用風(fēng)險(xiǎn)2.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)41.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系密切。1.貨幣2.期貨3.期權(quán)4.商品42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的（ ）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。1.性質(zhì)2.

11、價(jià)值3.責(zé)任4.客觀43.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。1.證券公司2.信托投資公司3.保險(xiǎn)公司4.基金管理公司44.影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（）。1.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)3.標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)4.合約的期限45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（ ） 于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)4.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委46.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。1.會(huì)員證券商2.非會(huì)員證券商3.會(huì)員證券承銷(xiāo)商4.會(huì)員證券自營(yíng)商

12、47.根據(jù)我國(guó)證券法，證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)驗(yàn)。1.一年2.二年3.三年4.四年48.計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱(chēng)為（ ）。1.貼現(xiàn)債券2.復(fù)利債券3.單利債券4.累進(jìn)利率債券49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）1.股價(jià)水平上升2.股價(jià)水平下降3.股價(jià)水平不變4.股價(jià)水平盤(pán)整50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債51.債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為（）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率

13、52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為（）。1.非累積優(yōu)先股2.非參與優(yōu)先股3.可贖回優(yōu)先股4.股息率固定優(yōu)先股53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是（）1.客觀性2.及時(shí)性3.真實(shí)性4.正確性54.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（）。1.票面價(jià)值2.賬面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值55.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為（ ）1.展期償還2.滿(mǎn)期償還3.全額償還4.部分償還56.原有企業(yè)改組為公司時(shí)，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)前（ ）的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。1.二年2.三年3.四年4.五

14、年57.金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量（）。1.相等2.少3.多4.不定58.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。1.不規(guī)定利率2.規(guī)定利率3.標(biāo)明折價(jià)率4.不標(biāo)明折價(jià)率59.股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（ ）1.票面價(jià)值2.帳面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值60.德國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型為（）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型61.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）。1.買(mǎi)方2.賣(mài)方3.雙方4.第三方62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）1.股價(jià)水平上升2.股價(jià)水平下降3.股價(jià)水平不變4.股價(jià)水平盤(pán)整63.政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是（

15、 ）1.赤字國(guó)債2.建設(shè)國(guó)債3.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債4.特種國(guó)債64.公司清算時(shí)每個(gè)股份所代表的實(shí)際價(jià)值，源：中華考試網(wǎng)是股票的（ ）1.票面價(jià)值2.帳面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值65.看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。1.買(mǎi)入2.賣(mài)出3.持有4.都有66.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指：（）。1.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià)2.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)3.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤(pán)價(jià)4.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤(pán)價(jià)67.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能？（ ）1.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施2.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則3.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)4.管理和公布市場(chǎng)

16、信息68.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)？（ ）1.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議2.選舉和罷免會(huì)員理事3.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則4.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃69.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能從事單一的（）。1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)3.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)70.為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布了（），它對(duì)于我國(guó)境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。1.境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法2.國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定3.股份有限公司境內(nèi)上市外資股

17、規(guī)定的實(shí)施細(xì)則4.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則相關(guān)鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強(qiáng)烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券發(fā)行與承銷(xiāo)2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(一)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(二)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(三)2009證券資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)命題預(yù)測(cè)考卷(四)200