Coupze度天津地區(qū)優(yōu)秀證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比方案

1、|生活|一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. |-郭敬明2006年度天津地區(qū)優(yōu)秀證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比方案一、 宗旨和目的1. 落實(shí)中國(guó)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施綱要，進(jìn)一步加強(qiáng)天津地區(qū)證券行業(yè)的誠(chéng)信建設(shè)，切實(shí)履行誠(chéng)信責(zé)任，增強(qiáng)誠(chéng)信守法、公平競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展意識(shí)。2. 提高天津地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控和經(jīng)營(yíng)管理水平，建設(shè)和培育以誠(chéng)實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的企業(yè)誠(chéng)信文化。3. 促進(jìn)天津地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，形成合理有序競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的局面，創(chuàng)造和諧發(fā)展環(huán)境。4. 保護(hù)投資者合法權(quán)益，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序。5.

2、 褒獎(jiǎng)并宣傳表現(xiàn)優(yōu)秀的營(yíng)業(yè)部，以此形成榜樣效應(yīng)，提升天津地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部整體形象以及證券行業(yè)的社會(huì)信譽(yù)。二、 參評(píng)對(duì)象1. 凡天津證券業(yè)協(xié)會(huì)證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員，在天津地區(qū)經(jīng)營(yíng)一年以上，并在規(guī)范、達(dá)標(biāo)基礎(chǔ)上且有盈利的證券營(yíng)業(yè)部，均可報(bào)名參加。2. 同一券商在天津地區(qū)的不同營(yíng)業(yè)部可以單獨(dú)的會(huì)員身份參評(píng)。3. 處于風(fēng)險(xiǎn)處置階段的會(huì)員單位在風(fēng)險(xiǎn)處置未完成之前暫不參評(píng)。三、 評(píng)定原則1. 堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)原則，確保評(píng)選過(guò)程真實(shí)、透明。2. 建立開(kāi)放、動(dòng)態(tài)的評(píng)定機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)地反映營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)發(fā)展、合規(guī)守信情況。3. 評(píng)定委員會(huì)成員遵從“正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法”的行為規(guī)范。4. 注重考核營(yíng)業(yè)

3、部誠(chéng)信狀況，強(qiáng)調(diào)信用積累和誠(chéng)信狀況記錄。四、 評(píng)定辦法1. 評(píng)定活動(dòng)自2006年12月評(píng)定方案正式公布之日起開(kāi)始，各營(yíng)業(yè)部于2007年初開(kāi)始申報(bào)。2. 各項(xiàng)評(píng)定內(nèi)容考核時(shí)限為2006年度。營(yíng)業(yè)部提供的情況須真實(shí)、準(zhǔn)確。3. 協(xié)會(huì)從申報(bào)優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部并符合條件的會(huì)員單位中，通過(guò)甄選、考察、審議、評(píng)定，選出優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部若干家。五、評(píng)定程序1. 擬參加評(píng)定的證券營(yíng)業(yè)部需向天津證券業(yè)協(xié)會(huì)提交優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部評(píng)比問(wèn)卷表并附優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部參評(píng)申請(qǐng)表。2. 協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)會(huì)員單位申報(bào)資料的接收、登記、符合評(píng)選條件營(yíng)業(yè)部的甄選等工作。3. 天津證券業(yè)協(xié)會(huì)組織由協(xié)會(huì)、會(huì)員單位代表及證監(jiān)局督察員組成評(píng)定委員會(huì)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初步評(píng)定考

4、察。4. 初評(píng)進(jìn)入優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部擬定名單的營(yíng)業(yè)部除應(yīng)在本營(yíng)業(yè)部向投資者公示外，還須通過(guò)天津證券業(yè)協(xié)會(huì)文件、網(wǎng)站或有關(guān)媒體向社會(huì)公示，公示期為10個(gè)工作日。協(xié)會(huì)將公布舉報(bào)電話并受理有關(guān)投訴，會(huì)員單位也可向證監(jiān)局投訴。5. 通過(guò)審定的誠(chéng)信優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部由天津證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)牌匾，并通報(bào)所在總公司，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站及公開(kāi)媒體進(jìn)行公示。6. 會(huì)員單位當(dāng)選誠(chéng)信優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部當(dāng)年經(jīng)查證核實(shí)違約失信的，協(xié)會(huì)除視情節(jié)輕重進(jìn)行處理外，還將取消其誠(chéng)信優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部的稱(chēng)號(hào)，收回所頒發(fā)牌匾，并取消其該年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)資格。上述處理須通報(bào)其所在總公司，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站及媒體向社會(huì)公示。六、評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容守法考核（有下列違法情形之一的取消參評(píng)資格）營(yíng)

5、業(yè)部違法經(jīng)營(yíng)，受到司法或監(jiān)管部門(mén)處罰的營(yíng)業(yè)部工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）因職務(wù)犯罪受到查處，并給營(yíng)業(yè)部和客戶資產(chǎn)造成重大損失的。營(yíng)業(yè)部及其工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）違法動(dòng)用客戶資產(chǎn)并造成重大損失的。營(yíng)業(yè)部提供虛假信息，實(shí)施誘騙投資者等欺詐行為，造成客戶重大資產(chǎn)損失的。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或與他人合作從事證券交易業(yè)務(wù)的。在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有涉嫌商業(yè)賄賂違法犯罪行為的。發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)控制不力，造成重大社會(huì)影響。守規(guī)考核（有下列違規(guī)情況之一的每次扣除分值20分）營(yíng)業(yè)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)，受到監(jiān)管部門(mén)或協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng)的。營(yíng)業(yè)部違規(guī)超出業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)的。營(yíng)業(yè)部多次受到投資者投訴，問(wèn)

6、題長(zhǎng)期不予解決，投訴內(nèi)容經(jīng)有關(guān)部門(mén)調(diào)查基本屬實(shí)，并確實(shí)給投資者的合法權(quán)益造成損害的。向證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)等部門(mén)報(bào)送或者提供的信息、資料不準(zhǔn)確及時(shí)并作虛假記載或誤導(dǎo)性陳述的。營(yíng)業(yè)部廣告、宣傳資料有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述的。營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定程序向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備，從事公開(kāi)投資咨詢(xún)活動(dòng)的。在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有違反市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)交易行為的，如：操縱市場(chǎng)、貶損同行等。營(yíng)業(yè)部變更名稱(chēng)、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人，未以書(shū)面形式向協(xié)會(huì)及時(shí)報(bào)備。證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它違規(guī)行為。守約考核（有下列違約情況之一的每次扣除分值10分）違反協(xié)會(huì)證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員章程、傭金收取報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)擅自更改以及其它協(xié)會(huì)證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員之間

7、所達(dá)成的合法約定的。營(yíng)業(yè)部及所屬工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）通過(guò)不正當(dāng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的。因營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控不嚴(yán)、管理不規(guī)范、工作存在疏漏，造成客戶資產(chǎn)損失的。未按會(huì)員章程及時(shí)足額繳納會(huì)費(fèi)。制造障礙阻撓客戶轉(zhuǎn)戶，情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)舉報(bào)查實(shí)。正式員工未100獲執(zhí)業(yè)資格。證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它違約行為。經(jīng)營(yíng)管理（滿分100分，排名第一，100分； 排名第二，99分；第三98分以此類(lèi)推）本年利潤(rùn)總額，60%（其中本年利潤(rùn)總額占70%，較上一年度增長(zhǎng)率占30%）要求附財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)部年交易量排名（A股、基金），30%（其中本年交易量排名占70%，較上一年度增長(zhǎng)率占30%）客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，10%此指標(biāo)高低關(guān)系到服務(wù)理念和投資理念，而且與交易量?jī)?nèi)容部分重疊。安全考核（有下列違約情況之一的每次扣除分值10分）發(fā)生火災(zāi)事故或其他重大安全事故因消防工作存在重大隱患，被消防部門(mén)處罰發(fā)生資金被詐、被騙、被盜、被搶事故發(fā)生違反治安管理?xiàng)l例的惡性事件交易系統(tǒng)及機(jī)房設(shè)施發(fā)生責(zé)任事故行情顯示大屏出現(xiàn)故障,影響正常運(yùn)行各項(xiàng)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急措施（附文件）特色創(chuàng)新參評(píng)單位進(jìn)行文字說(shuō)明，包括但不限于經(jīng)營(yíng)管理；客戶服務(wù)；員工培訓(xùn)等內(nèi)容。填列說(shuō)明： 1.