13個(gè)PPP成功典型案例

1、國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的13個(gè)PPP成功典型案例 近日，針對(duì)各地普遍反映的推進(jìn)PPP項(xiàng)目缺少操作經(jīng)驗(yàn)、缺乏案例指導(dǎo)等問題，經(jīng)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)以及各地發(fā)改委推薦，國(guó)家發(fā)改委公開發(fā)布北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目、大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程等13個(gè)具有一定代表性、示范性的PPP項(xiàng)目案例，供有關(guān)方面參考借鑒。 此次發(fā)布的PPP項(xiàng)目案例涉及水利設(shè)施、市政設(shè)施、交通設(shè)施、公共服務(wù)、資源環(huán)境等多個(gè)領(lǐng)域，涵蓋BOT、TOT、BOO等多種操作模式。這些項(xiàng)目是各地引入市場(chǎng)機(jī)制、推進(jìn)PPP模式的有益探索，在社會(huì)資本選擇、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、回報(bào)機(jī)制確定等方面具有一定參考價(jià)值。13個(gè)PPP項(xiàng)目案例包括：1、北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目一、項(xiàng)目

2、概況北京地鐵4號(hào)線是北京市軌道交通路網(wǎng)中的主干線之一，南起豐臺(tái)區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，線路全長(zhǎng)28.2公里，車站總數(shù)24座。4號(hào)線工程概算總投資153億元，于2004年8月正式開工，2009年9月28日通車試運(yùn)營(yíng)，目前日均客流量已超過 100 萬(wàn)人次。北京地鐵4號(hào)線是我國(guó)城市軌道交通領(lǐng)域的首個(gè)PPP項(xiàng)目，該項(xiàng)目由北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（簡(jiǎn)稱“京投公司”）具體實(shí)施。2011 年，北京金準(zhǔn)咨詢有限責(zé)任公司和天津理工大學(xué)按國(guó)家發(fā)改委和北京市發(fā)改委要求，組成課題組對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行了專題評(píng)價(jià)研究。評(píng)價(jià)認(rèn)為，北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目順應(yīng)國(guó)家投資體制改革方向，在我國(guó)城市軌道交通領(lǐng)域

3、首次探索和實(shí)施市場(chǎng)化PPP融資模式，有效緩解了當(dāng)時(shí)北京市政府投資壓力，實(shí)現(xiàn)了北京市軌道交通行業(yè)投資和運(yùn)營(yíng)主體多元化突破，形成同業(yè)激勵(lì)的格局，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和管理水平、服務(wù)水平提升。從實(shí)際情況分析，4號(hào)線應(yīng)用PPP模式進(jìn)行投資建設(shè)已取得階段性成功，項(xiàng)目實(shí)施效果良好。二、運(yùn)作模式（一） 具體模式4號(hào)線工程投資建設(shè)分為A、B兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：A部分為洞體、車站等土建工程，投資額約為107億元，約占項(xiàng)目總投資的70%，由北京市政府國(guó)有獨(dú)資企業(yè)京投公司成立的全資子公司4號(hào)線公司負(fù)責(zé)；B部分為車輛、信號(hào)等設(shè)備部分，投資額約為46億元，約占項(xiàng)目總投資的30%，由PPP項(xiàng)目公司北京京港地鐵有限公司（簡(jiǎn)稱“京

4、港地鐵”）負(fù)責(zé)。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團(tuán)按2:49:49的出資比例組建。北京地鐵4號(hào)線PPP模式如圖2所示圖2 北京地鐵4號(hào)線的PPP模式4號(hào)線項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，京港地鐵通過租賃取得4號(hào)線公司的A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。京港地鐵負(fù)責(zé)4號(hào)線的運(yùn)營(yíng)管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營(yíng)收入回收投資并獲得合理投資收益。30年特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，京港地鐵將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無(wú)償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給4號(hào)線公司。（二）實(shí)施流程4號(hào)線PPP項(xiàng)目實(shí)施過程大致可分為兩個(gè)階段，第一階段為由北京市發(fā)改委主導(dǎo)

5、的實(shí)施方案編制和審批階段；第二階段為由北京市交通委主導(dǎo)的投資人競(jìng)爭(zhēng)性談判比選階段。經(jīng)市政府批準(zhǔn)，北京市交通委與京港地鐵于 2006年4月12日正式簽署了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。（三）協(xié)議體系4 號(hào)線 PPP 項(xiàng)目的參與方較多，項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)如圖 3 所示。 圖3 4號(hào)線PPP項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)圖 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是PPP項(xiàng)目的核心，為 PPP 項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理提供了明確的依據(jù)和堅(jiān)實(shí)的法律保障。4號(hào)線項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議由主協(xié)議、16個(gè)附件協(xié)議以及后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了投資、建設(shè)、試運(yùn)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、移交各個(gè)階段，形成了一個(gè)完整的合同體系。（四）主要權(quán)利義務(wù)的約定1.北京市政府北京市政府及其職能部門的權(quán)利義務(wù)主要

6、包括：建設(shè)階段：負(fù)責(zé)項(xiàng)目A部分的建設(shè)和B部分質(zhì)量的監(jiān)管，主要包括制定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），對(duì)工程的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以及項(xiàng)目的試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收，審批竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。運(yùn)營(yíng)階段：負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管，包括制定運(yùn)營(yíng)和票價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督京港地鐵執(zhí)行，在發(fā)生緊急事件時(shí)，統(tǒng)一調(diào)度或臨時(shí)接管項(xiàng)目設(shè)施；協(xié)調(diào)京港地鐵和其他線路的運(yùn)營(yíng)商建立相應(yīng)的收入分配分賬機(jī)制及相關(guān)配套辦法。此外，因政府要求或法律變更導(dǎo)致京港地鐵建設(shè)或運(yùn)營(yíng)成本增加時(shí)，政府方負(fù)責(zé)給予其合理補(bǔ)償。2. 京港地鐵京港地鐵公司作為項(xiàng)目B部分的投資建設(shè)責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金籌措、建設(shè)管理和運(yùn)營(yíng)。為方便A、B兩部分的施工銜接，協(xié)議

7、要求京港地鐵將B部分的建設(shè)管理任務(wù)委托給A部分的建設(shè)管理單位。運(yùn)營(yíng)階段：京港地鐵在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)利用4號(hào)線項(xiàng)目設(shè)施自主經(jīng)營(yíng)，提供客運(yùn)服務(wù)并獲得票款收入。協(xié)議要求，京港地鐵公司須保持充分的客運(yùn)服務(wù)能力和高效的客運(yùn)服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)，須遵照北京市城市軌道交通安全運(yùn)營(yíng)管理辦法的規(guī)定，建立安全管理系統(tǒng)，制定和實(shí)施安全演習(xí)計(jì)劃以及應(yīng)急處理預(yù)案等措施，保證項(xiàng)目安全運(yùn)營(yíng)。在遵守相關(guān)法律法規(guī)，特別是運(yùn)營(yíng)安全規(guī)定的前提下，京港地鐵公司可以利用項(xiàng)目設(shè)施從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營(yíng)并取得相關(guān)收益。三、借鑒價(jià)值（一）建立有力的政策保障體系北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施，得益于政府方的積極協(xié)調(diào)，為項(xiàng)目推進(jìn)提供了全方位保障。在

8、整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，政府由以往的領(lǐng)導(dǎo)者轉(zhuǎn)變成了全程參與者和全力保障者，并為項(xiàng)目配套出臺(tái)了關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見等相關(guān)政策。為推動(dòng)項(xiàng)目有效實(shí)施，政府成立了由市政府副秘書長(zhǎng)牽頭的招商領(lǐng)導(dǎo)小組；發(fā)改委主導(dǎo)完成了4號(hào)線 PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案；交通委主導(dǎo)談判；京投公司在這一過程中負(fù)責(zé)具體操作和研究。4號(hào)線 PPP 項(xiàng)目招商組織架構(gòu)如圖 4 所示。圖4 北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目招商組織架構(gòu)（二）構(gòu)建合理的收益分配及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目中政府方和社會(huì)投資人的順暢合作，得益于項(xiàng)目具有合理的收益分配機(jī)制以及有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。該項(xiàng)目通過票價(jià)機(jī)制和客流機(jī)制的巧妙設(shè)計(jì)，在社

9、會(huì)投資人的經(jīng)濟(jì)利益和政府方的公共利益之間找到了有效平衡點(diǎn)，在為社會(huì)投資人帶來(lái)合理預(yù)期收益的同時(shí)，提高了北京市軌道交通領(lǐng)域的管理和服務(wù)效率。1.票價(jià)機(jī)制4號(hào)線運(yùn)營(yíng)票價(jià)實(shí)行政府定價(jià)管理，實(shí)際平均人次票價(jià)不能完全反映地鐵線路本身的運(yùn)行成本和合理收益等財(cái)務(wù)特征。因此，項(xiàng)目采用“測(cè)算票價(jià)”作為確定投資方運(yùn)營(yíng)收入的依據(jù)，同時(shí)建立了測(cè)算票價(jià)的調(diào)整機(jī)制。以測(cè)算票價(jià)為基礎(chǔ)，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中約定了相應(yīng)的票價(jià)差額補(bǔ)償和收益分享機(jī)制，構(gòu)建了票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)機(jī)制。如果實(shí)際票價(jià)收入水平低于測(cè)算票價(jià)收入水平，市政府需就其差額給予特許經(jīng)營(yíng)公司補(bǔ)償。如果實(shí)際票價(jià)收入水平高于測(cè)算票價(jià)收入水平，特許經(jīng)營(yíng)公司應(yīng)將其差額的70%返還給市政

10、府。4號(hào)線PPP項(xiàng)目票價(jià)補(bǔ)償和返還機(jī)制見圖5所示。圖5 票價(jià)補(bǔ)償和返還機(jī)制2.客流機(jī)制票款是4號(hào)線實(shí)現(xiàn)盈利的主要收入來(lái)源，由于采用政府定價(jià)，客流量成為影響項(xiàng)目收益的主要因素?？土髁考仁芴卦S公司服務(wù)質(zhì)量的影響，也受市政府城市規(guī)劃等因素的影響，因此，需要建立一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的客流機(jī)制。4號(hào)線項(xiàng)目的客流機(jī)制為：當(dāng)客流量連續(xù)三年低于預(yù)測(cè)客流的80%，特許經(jīng)營(yíng)公司可申請(qǐng)補(bǔ)償，或者放棄項(xiàng)目；當(dāng)客流量超過預(yù)測(cè)客流時(shí)，政府分享超出預(yù)測(cè)客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。 4號(hào)線項(xiàng)目的客流機(jī)制充分考慮了市場(chǎng)因素和政策因素，其共擔(dān)客流風(fēng)險(xiǎn)、共享客流收益的機(jī)制符合軌道交通

11、行業(yè)特點(diǎn)和PPP模式要求。（三）建立完備的PPP項(xiàng)目監(jiān)管體系 北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，得益于項(xiàng)目具有相對(duì)完備的監(jiān)管體系。清晰確定政府與市場(chǎng)的邊界、詳細(xì)設(shè)計(jì)相應(yīng)監(jiān)管機(jī)制是 PPP 模式下做好政府監(jiān)管工作的關(guān)鍵。 4號(hào)線項(xiàng)目中，政府的監(jiān)督主要體現(xiàn)在文件、計(jì)劃、申請(qǐng)的審批，建設(shè)、試運(yùn)營(yíng)的驗(yàn)收、備案，運(yùn)營(yíng)過程和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個(gè)方面，既體現(xiàn)了不同階段的控制，同時(shí)也體現(xiàn)了事前、事中、事后的全過程控制。 4號(hào)線的監(jiān)管體系在監(jiān)管范圍上，包括投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的全過程；在監(jiān)督時(shí)序上，包括事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管；在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)上，結(jié)合具體內(nèi)容，遵守了能量化的盡量量化，不能量化的盡量細(xì)化的原則。具

12、體監(jiān)管體系如圖6所示。 圖6 監(jiān)管體系2、 大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程 大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國(guó)歷史文化名城、國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、中國(guó)優(yōu)秀旅游城市、最佳中國(guó)魅力城市。大理市下轄10鎮(zhèn)、1鄉(xiāng)、111個(gè)村委會(huì)和501個(gè)自然村，以及創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海東開發(fā)管理委員會(huì)，總面積1815平方公里，總?cè)丝?8萬(wàn)人，全市日均垃圾產(chǎn)量約688噸。為提高全市垃圾處理“減量化、資源化、無(wú)害化”水平，創(chuàng)新垃圾收集清運(yùn)處置新模式，探索洱海環(huán)境保護(hù)新經(jīng)驗(yàn)，大理市按照“科學(xué)治理、科技領(lǐng)先、城鄉(xiāng)一體、市場(chǎng)化運(yùn)作”的思路，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，采用市場(chǎng)化運(yùn)作，于2012年啟動(dòng)實(shí)施了洱海

13、流域垃圾收集清運(yùn)處置系統(tǒng)工程建設(shè)，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)實(shí)施生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程，主要包括三方面內(nèi)容：一是在洱海流域的兩區(qū)和下關(guān)、大理11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共建設(shè)10座垃圾中轉(zhuǎn)站，購(gòu)置15輛垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車、111輛小型垃圾收集車和1002個(gè)收集箱體;二是實(shí)施裝機(jī)容量12兆瓦、日處理生活垃圾600噸以上的大理市第二(海東)垃圾焚燒發(fā)電工程，對(duì)生活垃圾進(jìn)行無(wú)害化處理和資源化利用;三是構(gòu)建數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)化運(yùn)作企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況的全方位監(jiān)管。目前，大理市洱海流域垃圾收集清運(yùn)處置系統(tǒng)初步建成，運(yùn)轉(zhuǎn)正常。全市城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運(yùn)量從2013年的164,657.7噸(日均451.1噸)，提升到2014年的19

14、6,931.6噸(日均539.5噸)，增長(zhǎng)了19.6%，城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生、洱海水質(zhì)得到了明顯改善，基本實(shí)現(xiàn)全市城鄉(xiāng)生活垃圾“收集清運(yùn)全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)全封閉、焚燒發(fā)電資源化、監(jiān)督管理數(shù)字化、建筑垃圾再利用”的預(yù)期目標(biāo)。二、運(yùn)作模式(一)建設(shè)模式2010年10月，大理市以BOT(投資建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交)方式，引進(jìn)重慶三峰環(huán)境產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司，采用德國(guó)馬丁SITY2000逆推傾斜式爐排爐焚燒發(fā)電處理工藝，投資4.2億元建設(shè)一座垃圾焚燒發(fā)電廠;2012年6月，大理市公開招標(biāo)以BTO(投資建設(shè)-移交-運(yùn)營(yíng))方式引進(jìn)重慶耐德新明和公司，采用先進(jìn)、成熟的上投料式水平直接壓縮加大型拉臂鉤車轉(zhuǎn)運(yùn)的處理工藝，投資1.1億元

15、建設(shè)10座大型垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站。此外，各區(qū)鎮(zhèn)積極探索，采用承包、租賃等方式，通過公開招投標(biāo)，將城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運(yùn)工作推向市場(chǎng)。(二)運(yùn)行模式全市城鄉(xiāng)生活垃圾按照統(tǒng)一流程，通過收集、轉(zhuǎn)運(yùn)、處理三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行處置。收集清運(yùn)環(huán)節(jié)由各區(qū)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)，用自行投資、承包的垃圾車及配發(fā)的垃圾收集車將生活垃圾收集至環(huán)洱海10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，全程密閉轉(zhuǎn)運(yùn)至垃圾焚燒廠進(jìn)行焚燒發(fā)電、無(wú)害化處理。最終實(shí)現(xiàn)收集清運(yùn)全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)全封閉、焚燒發(fā)電資源化。(三)結(jié)算方式經(jīng)初步測(cè)算，大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)建成后，年運(yùn)營(yíng)費(fèi)用需要4430.5萬(wàn)元，其中：垃圾焚燒發(fā)電廠垃圾處理服務(wù)費(fèi)用1445.4萬(wàn)元(按垃圾處理貼

16、費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)66元/噸以及日處理生活垃圾600噸測(cè)算);10座大型壓縮垃圾中轉(zhuǎn)站運(yùn)行服務(wù)費(fèi)用1752.2萬(wàn)元(根據(jù)中轉(zhuǎn)站與海東垃圾焚燒廠實(shí)際距離分別測(cè)算);各鄉(xiāng)鎮(zhèn)將垃圾收集至中轉(zhuǎn)站的年費(fèi)用為1233.0萬(wàn)元(按日收集清運(yùn)生活垃圾600噸測(cè)算)。大理市生活垃圾的收集費(fèi)用、轉(zhuǎn)運(yùn)費(fèi)用和處理費(fèi)用統(tǒng)一列入財(cái)政預(yù)算。垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)及處理運(yùn)營(yíng)企業(yè)的服務(wù)費(fèi)用，按照大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)處理服務(wù)費(fèi)結(jié)算工作實(shí)施方案，由運(yùn)營(yíng)企業(yè)每月3日前填寫上月結(jié)算確認(rèn)通知單，上報(bào)至市城管局、環(huán)保局、審計(jì)局、財(cái)政局、服務(wù)費(fèi)結(jié)算工作領(lǐng)導(dǎo)組等部門審核簽字后進(jìn)行撥付。(四)監(jiān)管方式1、數(shù)字監(jiān)管2013年7月，籌資326萬(wàn)元建設(shè)生活垃圾收集清運(yùn)處理信息化

17、管理系統(tǒng)。各站點(diǎn)稱重?cái)?shù)據(jù)、視頻數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)傳輸?shù)叫畔⒅行?，同時(shí)為垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車輛安裝了GPS定位系統(tǒng)。稱重?cái)?shù)據(jù)作為垃圾收集清運(yùn)獎(jiǎng)補(bǔ)經(jīng)費(fèi)和政府支付企業(yè)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的主要依據(jù)，視頻數(shù)據(jù)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)垃圾壓縮和處理過程的實(shí)時(shí)監(jiān)控，最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)生活垃圾處置全過程的“數(shù)字化、視頻化、定位化”目標(biāo)。2、量化考核市政府與垃圾收集清運(yùn)責(zé)任區(qū)鎮(zhèn)簽訂大理市洱海流域生活垃圾收集清運(yùn)責(zé)任書，確定垃圾收集清運(yùn)任務(wù)量，依據(jù)數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清運(yùn)量，進(jìn)行一日一公示、一月一通報(bào)、一季一考核，對(duì)全市垃圾收集清運(yùn)工作進(jìn)行科學(xué)管理，通過工作目標(biāo)倒逼服務(wù)效果，解決垃圾收集清運(yùn)工作的監(jiān)管問題。3、政策保障市政府出臺(tái)洱海流域生活垃圾收集清運(yùn)

18、處置實(shí)施辦法、洱海流域污水垃圾和畜禽糞便收集處理監(jiān)督及獎(jiǎng)補(bǔ)辦法、大理市環(huán)洱海農(nóng)村生活垃圾收集清運(yùn)處置和垃圾收集員履職考核辦法、大理市生活垃圾處理費(fèi)收費(fèi)管理辦法、大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)處理服務(wù)費(fèi)結(jié)算工作實(shí)施方案、大理市人民政府關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村生活垃圾收集清運(yùn)管理的工作意見等一系列政策文件，建立生活垃圾處理收費(fèi)制度，進(jìn)一步完善城鄉(xiāng)垃圾有償收集清運(yùn)保潔工作機(jī)制和各級(jí)資金投入長(zhǎng)效機(jī)制，為城鄉(xiāng)生活垃圾處置系統(tǒng)提供政策保障。三、借鑒價(jià)值(一)完善法規(guī)、健全機(jī)制大理市先后建立生活垃圾處理收費(fèi)制度、垃圾收集清運(yùn)責(zé)任制度、考核獎(jiǎng)補(bǔ)制度，出臺(tái)相應(yīng)政策文件，使全套系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)有章可循、有據(jù)可查，確保工作到位。隨著系統(tǒng)的建設(shè)，

19、大理市政府明確整個(gè)系統(tǒng)由大理市城市管理綜合行政執(zhí)法局作為主管部門進(jìn)行日常監(jiān)管，市洱管局、環(huán)保局、財(cái)政局等部門配合實(shí)行按季考核，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。各區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立相應(yīng)的管理部門，人民群眾自覺參與到環(huán)境衛(wèi)生整治活動(dòng)，使系統(tǒng)得以有效運(yùn)行。(二)城鄉(xiāng)一體、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)大理市按照流域垃圾治理全覆蓋的思路，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃設(shè)計(jì)，實(shí)施城鄉(xiāng)垃圾治理一體化系統(tǒng)建設(shè)，提高了農(nóng)村環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，完善了城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施，初步建立起了城鄉(xiāng)一體的流域垃圾收集處理體系。(三)政府補(bǔ)貼、市場(chǎng)化運(yùn)作一是通過招商引資、競(jìng)爭(zhēng)性談判，以BOT方式引進(jìn)焚燒發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目;二是以BTO方式引進(jìn)垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站項(xiàng)目;三是收集環(huán)節(jié)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)采用承包、租賃

20、等方式實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。(四)數(shù)字同步、信息化監(jiān)管建成垃圾收集清運(yùn)處理信息化管理系統(tǒng)，通過視頻的實(shí)時(shí)監(jiān)控、車輛的GPS定位及數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)傳輸，對(duì)垃圾收集、轉(zhuǎn)運(yùn)、處理環(huán)節(jié)的全過程實(shí)行“數(shù)字化、視頻化、定位化”實(shí)時(shí)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)信息化管理。(五)打破區(qū)劃、扁平化管理一是城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)打破大理市和創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海開委的行政區(qū)劃界限，統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)、管理;二是中轉(zhuǎn)站建設(shè)打破鄉(xiāng)鎮(zhèn)界限，統(tǒng)一建設(shè)，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作，例如，喜洲垃圾中轉(zhuǎn)站服務(wù)區(qū)域輻射到喜洲、銀橋、灣橋等多個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至洱源縣右所鎮(zhèn)、鄧川鎮(zhèn)。3、固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項(xiàng)目 一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目背景固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)

21、隔永定河相望，距天安門正南50 公里，園區(qū)總面積 34.68 平方公里，是經(jīng)國(guó)家公告（2006 年）的省級(jí)工業(yè)園區(qū)。2002 年固安縣政府決定采用市場(chǎng)機(jī)制引入戰(zhàn)略合作者，投資、開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)固安工業(yè)園區(qū)。同年 6 月，通過公開競(jìng)標(biāo)，固安縣人民政府與華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“華夏幸福公司”）簽訂協(xié)議，正式確立了政府和社會(huì)資本（PPP）合作模式。按照工業(yè)園區(qū)建設(shè)和新型城鎮(zhèn)化的總體要求，采取“政府主導(dǎo)、企業(yè)運(yùn)作、合作共贏”的市場(chǎng)化運(yùn)作方式，傾力打造“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”的產(chǎn)業(yè)新城。目前，雙方合作范圍已拓展至固安新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和溫泉休閑商務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。（二）建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模固

22、安工業(yè)園區(qū) PPP 新型城鎮(zhèn)化項(xiàng)目，是固安縣政府采購(gòu)華夏幸福在產(chǎn)業(yè)新城內(nèi)提供設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)一體化服務(wù)。1.土地整理服務(wù)。配合以政府有關(guān)部門為主體進(jìn)行的集體土地征轉(zhuǎn)以及形成建設(shè)用地的相關(guān)工作。2008-2013 年，華夏幸福累計(jì)完成土地整理 29047.6 畝，累計(jì)投資 103.8 億元。2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。包括道路、供水、供電、供暖、排水設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)。截至 2014 年已完成全長(zhǎng) 170 公里新城路網(wǎng)、4座供水廠、3 座熱源廠、6 座變電站、1 座污水處理廠等相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)。3.公共設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)。包括公園、綠地、廣場(chǎng)、規(guī)劃展館、教育、醫(yī)療、文體等公益設(shè)施建設(shè)，并負(fù)責(zé)相關(guān)

23、市政設(shè)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)。園區(qū)內(nèi)已經(jīng)建成中央公園、大湖公園、400 畝公園、帶狀公園等大型景觀公園 4 處，總投資額為 2.54 億元。目前由北京八中、固安縣政府、華夏幸福公司合作辦學(xué)項(xiàng)目北京八中固安分校已正式開學(xué)，按三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的幸福醫(yī)院已開工建設(shè)。4.產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。包括招商引資、企業(yè)服務(wù)等。截至2014 年底，固安工業(yè)園區(qū)累計(jì)引進(jìn)簽約項(xiàng)目 482 家，投資額達(dá) 638.19 億元，形成了航空航天、生物醫(yī)藥、電子信息、汽車零部件、高端裝備制造等五大產(chǎn)業(yè)集群。5.規(guī)劃咨詢服務(wù)。包括開發(fā)區(qū)域的概念規(guī)劃、空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及控制性詳規(guī)編制等規(guī)劃咨詢服務(wù)，規(guī)劃文件報(bào)政府審批后實(shí)施。二、運(yùn)作模式（一）基本

24、特征固安工業(yè)園區(qū)在方案設(shè)計(jì)上充分借鑒了英國(guó)道克蘭港口新城和韓國(guó)松島新城等國(guó)際經(jīng)典 PPP 合作案例的主要經(jīng)驗(yàn)，把平等、契約、誠(chéng)信、共贏等公私合作理念融入固安縣政府與華夏幸福公司的協(xié)作開發(fā)和建設(shè)運(yùn)營(yíng)之中。其基本特征是：1.政企合作固安縣政府與華夏幸福公司簽訂排他性的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，設(shè)立三浦威特園區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱三浦威特）作為雙方合作的項(xiàng)目公司（SPV），華夏幸福公司向項(xiàng)目公司投入注冊(cè)資本金與項(xiàng)目開發(fā)資金。項(xiàng)目公司作為投資及開發(fā)主體，負(fù)責(zé)固安工業(yè)園區(qū)的設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)一體化市場(chǎng)運(yùn)作，著力打造區(qū)域品牌；固安工業(yè)園區(qū)管委會(huì)履行政府職能，負(fù)責(zé)決策重大事項(xiàng)、制定規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、提供政策支持，以

25、及基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量的監(jiān)管等，以保證公共利益最大化。2.特許經(jīng)營(yíng)通過特許協(xié)議，固安縣政府將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予三浦威特，雙方形成了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。三浦威特作為華夏幸福公司的全資公司，負(fù)責(zé)固安工業(yè)園區(qū)的項(xiàng)目融資，并通過資本市場(chǎng)運(yùn)作等方式籌集、墊付初期投入資金。此外，三浦威特與多家金融機(jī)構(gòu)建立融資協(xié)調(diào)機(jī)制，進(jìn)一步拓寬了融資渠道。3.提供公共產(chǎn)品和服務(wù)基于政府的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，華夏幸福公司為固安工業(yè)園區(qū)投資、建設(shè)、開發(fā)、運(yùn)營(yíng)提供一攬子公共產(chǎn)品和服務(wù)，包括土地整理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，以及咨詢、運(yùn)營(yíng)服務(wù)等。截至 2014 年華夏幸福公司在固安工業(yè)園區(qū)內(nèi)累計(jì)投資超過 160億元

26、，其中，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施投資占到近 40%。4.收益回報(bào)機(jī)制雙方合作的收益回報(bào)模式是使用者付費(fèi)和政府付費(fèi)相結(jié)合。固安縣政府對(duì)華夏幸福公司的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地開發(fā)投資按成本加成方式給予 110%補(bǔ)償；對(duì)于提供的外包服務(wù)，按約定比例支付相應(yīng)費(fèi)用。兩項(xiàng)費(fèi)用作為企業(yè)回報(bào)，上限不高于園區(qū)財(cái)政收入增量的企業(yè)分享部分。若財(cái)政收入不增加，則企業(yè)無(wú)利潤(rùn)回報(bào)，不形成政府債務(wù)。5.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制社會(huì)資本利潤(rùn)回報(bào)以固安工業(yè)園區(qū)增量財(cái)政收入為基礎(chǔ)，縣政府不承擔(dān)債務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。華夏幸福公司通過市場(chǎng)化融資，以固安工業(yè)園區(qū)整體經(jīng)營(yíng)效果回收成本，獲取企業(yè)盈利，同時(shí)承擔(dān)政策、經(jīng)營(yíng)和債務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。（二）主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)固安工業(yè)園區(qū)新型

27、城鎮(zhèn)化 PPP 模式屬于在基礎(chǔ)設(shè)施和公用設(shè)施建設(shè)基礎(chǔ)上的整體式外包合作方式，形成了“產(chǎn)城融合”的整體開發(fā)建設(shè)機(jī)制，提供了工業(yè)園區(qū)開發(fā)建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合解決方案。1.整體式外包在政企雙方合作過程中，固安縣政府實(shí)際上是購(gòu)買了華夏幸福公司提供的一攬子建設(shè)和外包服務(wù)。這種操作模式避免了因投資主體眾多而增加的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本，而且減少了分散投資的違約風(fēng)險(xiǎn)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和委托代理避險(xiǎn)效應(yīng)。2.“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機(jī)制在“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機(jī)制下，政府和社會(huì)資本有效地構(gòu)建了互信平臺(tái)，從“一事一議”變?yōu)橐?PPP 機(jī)制為核心的協(xié)商制度，減少了操作成本，提高了城市建設(shè)與公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.工

28、業(yè)園區(qū)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合解決方案政企雙方堅(jiān)持以“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”作為共同發(fā)展目標(biāo)，以市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制破解園區(qū)建設(shè)資金籌措難題、以專業(yè)化招商破解區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題、以構(gòu)建全鏈條創(chuàng)新生態(tài)體系破解開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)難題，使兼?zhèn)洚a(chǎn)業(yè)基地和城市功能的工業(yè)園區(qū)成為新型城鎮(zhèn)化的重要載體和平臺(tái)。三、實(shí)施效果經(jīng)過十多年的建設(shè)，固安工業(yè)園區(qū)實(shí)現(xiàn)了華麗蝶變，有效促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展：帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展水平邁上新臺(tái)階從 2002 年合作至今，固安工業(yè)園區(qū)已成為全省發(fā)展速度最快的省級(jí)開發(fā)區(qū)，2014 年完成固定資產(chǎn)投資 149.6 億元，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值 224.5 億元，完成財(cái)政收入 23

29、.3 億元。受益于固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化，固安縣從一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后的縣，成為各項(xiàng)指標(biāo)在全省領(lǐng)先的縣。政企合作十多年，固安縣人均 GDP 增長(zhǎng)了 4倍，財(cái)政收入增長(zhǎng)了24 倍，成功躋身“2014 中國(guó)縣域成長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)力排行榜”50 強(qiáng)，位列“中國(guó)十佳開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力縣”第 2 位。（二）城市建設(shè)：構(gòu)建了中等城市框架和服務(wù)配套設(shè)施截至 2014 年，華夏幸福公司在園區(qū)內(nèi)投入大量前期開發(fā)資金，高質(zhì)量推進(jìn)路、水、電、氣、訊等基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)了“十通一平”。同時(shí)，積極引進(jìn)優(yōu)勢(shì)資源，建設(shè)了中央公園、水系生態(tài)景觀、創(chuàng)業(yè)大廈、商務(wù)酒店、人才家園等一批高端配套設(shè)施，構(gòu)建了以城市客廳、大湖商業(yè)區(qū)、中央大道金融街區(qū)為主

30、體的“智能城市”核心區(qū)。其中，作為城市主干道之一的錦繡大道(大廣高速至永和路段) 總投資額為 4.13 億元，連接廊涿路與 106國(guó)道，2012 年竣工通車，為產(chǎn)業(yè)集聚和居民住行提供了便利條件。（三）民生保障：堅(jiān)持“以人為本”建設(shè)幸福城市華夏幸福公司投資 2.81 億元，引進(jìn)的北京八中固安分校已正式投入使用；與首都醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院合作經(jīng)營(yíng)的幸福醫(yī)院也已啟動(dòng)建設(shè)。園區(qū)建設(shè)促進(jìn)了公共資源配置均等化，當(dāng)?shù)鼐用窈屯鈦?lái)人員享受同等的教育和醫(yī)療等公共資源和服務(wù)，并帶動(dòng)固安縣民生投入不斷加大，促進(jìn)了全縣民生保障體系的完善。2014 年固安縣民生領(lǐng)域支出達(dá)到 26.1 億元，占公共財(cái)政預(yù)算支出的 84.8%，

31、在全省率先實(shí)施縣級(jí)社?！耙豢ㄍā?，在廊坊市率先建立了低保對(duì)象醫(yī)前醫(yī)療救助制度。四、借鑒價(jià)值固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化在整體推進(jìn)過程中較好解決了園區(qū)建設(shè)中的一些難題，這種 PPP 模式正在固安縣新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和其他縣市區(qū)復(fù)制，具有較高的借鑒推廣價(jià)值。（一）采用區(qū)域整體開發(fā)模式，實(shí)現(xiàn)公益性與經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的統(tǒng)籌平衡 傳統(tǒng)的單一 PPP 項(xiàng)目，對(duì)于一些沒有收益或收益較低的項(xiàng)目，社會(huì)資本參與意愿不強(qiáng)，項(xiàng)目建設(shè)主要依靠政府投入。固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化采用綜合開發(fā)模式，對(duì)整個(gè)區(qū)域進(jìn)行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)籌建設(shè)民生項(xiàng)目、商業(yè)項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，既防止純公益項(xiàng)目不被社會(huì)資本問津，也克服了盈利項(xiàng)

32、目被社會(huì)資本過度追逐的弊端，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（二）利用專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)運(yùn)營(yíng)園區(qū)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展 為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力，固安縣政府通過讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團(tuán)隊(duì)，政府和社會(huì)資本構(gòu)建起平等、契約、誠(chéng)信、共贏的機(jī)制，保證了園區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。固安縣政府在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的同時(shí)，統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)結(jié)合問題，加快新農(nóng)村建設(shè)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)城融合發(fā)展4、 合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目一、項(xiàng)目概況合肥市王小郢污水處理廠是安徽省第一座大型城市污水處理廠，也是當(dāng)時(shí)全國(guó)規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠。項(xiàng)目分兩期建設(shè)，日處理能力合計(jì)30萬(wàn)噸，建設(shè)總投

33、資約3.2億元。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎(jiǎng)，是建設(shè)部指定的污水處理培訓(xùn)基地和亞行在中國(guó)投資的“示范項(xiàng)目”，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。2001年，安徽當(dāng)?shù)啬抄h(huán)保公司曾上書省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企業(yè)發(fā)展的目的，將王小郢污水處理廠以高于評(píng)估價(jià)的一定價(jià)位直接出售給它，同時(shí)還許諾將在未來(lái)幾年投資興建更多的污水處理廠。2001年6月，該公司曾與政府簽訂了王小郢經(jīng)營(yíng)權(quán)收購(gòu)合同，當(dāng)時(shí)的條件是轉(zhuǎn)讓價(jià)款3.5億，污水處理費(fèi)單價(jià)約1元/噸，后來(lái)由于融資及其它方面的問題，該環(huán)保公司收購(gòu)?fù)跣≯鬯幚韽S經(jīng)營(yíng)權(quán)未果。2002年9月，國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部、國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局等多部門聯(lián)合印發(fā)了關(guān)于推進(jìn)城市污

34、水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見;12月，建設(shè)部發(fā)布了關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見，允許外資和民資進(jìn)入市政公用領(lǐng)域。合肥市政府抓住這一機(jī)遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場(chǎng)化之路、與國(guó)際接軌”的重大決策，決定把王小郢TOT項(xiàng)目作為市場(chǎng)化的試點(diǎn)。二、運(yùn)作模式(一)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)經(jīng)公開招標(biāo)確定的中標(biāo)人依法成立項(xiàng)目公司。市建委與項(xiàng)目公司簽署特許權(quán)協(xié)議，代表市政府授予項(xiàng)目公司污水處理廠的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，特許期限23年;合肥城建投公司與項(xiàng)目公司簽署資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，落實(shí)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓款的支付和資產(chǎn)移交事宜;市污水處理管理處與項(xiàng)目公司簽署污水處理服務(wù)協(xié)議，結(jié)算水費(fèi)并進(jìn)行監(jiān)管。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)如下圖所示：(二)交易過程1、運(yùn)作組織2

35、003年，合肥市成立了由常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，并組建了由市國(guó)資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的王小郢TOT項(xiàng)目辦公室，負(fù)責(zé)具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為項(xiàng)目的招標(biāo)代理。2、運(yùn)作方式項(xiàng)目采用TOT(轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交)模式，通過國(guó)際公開招標(biāo)轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益。特許經(jīng)營(yíng)期(23年)內(nèi)，項(xiàng)目公司提供達(dá)標(biāo)的污水處理服務(wù)，向政府收取污水處理費(fèi)。特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，項(xiàng)目公司將該污水廠內(nèi)設(shè)施完好、無(wú)償移交給合肥市政府指定單位。招標(biāo)文件中確定特許經(jīng)營(yíng)期的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)為0.75元/噸，投資人投標(biāo)時(shí)報(bào)出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。評(píng)標(biāo)時(shí)采用綜合評(píng)標(biāo)法，其中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格

36、為重要考慮因素。3、運(yùn)作過程2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、中國(guó)水網(wǎng)網(wǎng)站、中國(guó)建設(shè)報(bào)、人民日?qǐng)?bào)(海外版)等媒體同時(shí)發(fā)布了王小郢TOT項(xiàng)目的招標(biāo)公告。同月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布資格預(yù)審公告，共7家單位提交了資格預(yù)審申請(qǐng)文件，經(jīng)專家評(píng)審，確定6家通過并向其發(fā)售招標(biāo)文件。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會(huì)議，并以補(bǔ)充通知的形式對(duì)投標(biāo)人的問題進(jìn)行了多次解答。2004年2月，王小郢項(xiàng)目在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心開標(biāo)，共有4家單位提交了投標(biāo)文件。開標(biāo)結(jié)果，對(duì)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權(quán)益報(bào)價(jià)最高的是德國(guó)柏林水務(wù)東華工程聯(lián)合體，出價(jià)4.8億元人民幣，其次是天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司出價(jià)4.5億元人民幣，中

37、環(huán)保上實(shí)基建聯(lián)合體出價(jià)4.3億元人民幣名列第三。所有投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)公布后，合肥市常務(wù)副市長(zhǎng)王林建在開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)宣布王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價(jià)為2.68億元。開標(biāo)后，招標(biāo)人聘請(qǐng)技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)方面資深專家組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，合肥市紀(jì)檢委全程監(jiān)督。最終，評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)評(píng)審后，向招標(biāo)方推薦柏林水務(wù)聯(lián)合體為排名第一的中標(biāo)候選人。3月至5月，政府與柏林水務(wù)聯(lián)合體澄清談判并達(dá)成一致，向其發(fā)送中標(biāo)通知書。7月，政府與投資人草簽項(xiàng)目協(xié)議。7月至11月，雙方代表成立移交委員會(huì)，進(jìn)行性能測(cè)試和資產(chǎn)移交;政府與項(xiàng)目公司正式簽署項(xiàng)目協(xié)議。12月，王小郢污水廠順利實(shí)現(xiàn)商業(yè)運(yùn)營(yíng)。截止2014年底

38、，項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)王小郢污水處理廠已超過十年。在此期間項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)順利平穩(wěn)，污水廠的技術(shù)實(shí)力和財(cái)務(wù)實(shí)力不斷增強(qiáng)，政府與項(xiàng)目公司簽署的各項(xiàng)協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉快，本PPP項(xiàng)目經(jīng)受住了考驗(yàn)。(三)關(guān)鍵問題1、污水廠所在土地的提供方式本項(xiàng)目中原規(guī)定采用土地租賃的方式向投資人提供王小郢污水處理廠的土地。但由于項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期為23年，超過了我國(guó)法律對(duì)租賃期限最長(zhǎng)20年的規(guī)定;同時(shí)，根據(jù)我國(guó)土地相關(guān)法律法規(guī)，地上附著物、構(gòu)筑物實(shí)行“房隨地走”的原則，租賃土地上的房屋和構(gòu)筑物難以確權(quán)。最終經(jīng)談判，中標(biāo)人同意在不調(diào)增水價(jià)的前提下，自行繳納土地出讓金，由政府向其有償出讓污水廠地塊。2、職工安臵已建成項(xiàng)目的職

39、工安臵是一個(gè)敏感而重要的問題，如果解決得不好，將影響項(xiàng)目招商進(jìn)展或給項(xiàng)目執(zhí)行留下隱患。本項(xiàng)目在招標(biāo)實(shí)施前期就對(duì)職工安臵做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項(xiàng)征求了職工代表大會(huì)的意見，職工安臵方案經(jīng)職代會(huì)通過。同時(shí)，在招標(biāo)文件中對(duì)投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對(duì)有編制的職工全員接收并簽訂一定年限的勞動(dòng)合同，保障了職工的切身利益。3、利率風(fēng)險(xiǎn)投資人在談判中提出要把利率變化的情況歸入不可抗力的范圍內(nèi)，降低項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)。但考慮到項(xiàng)目采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，應(yīng)尊重市場(chǎng)化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的風(fēng)險(xiǎn)仍由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)。三、借鑒價(jià)值(一)規(guī)范運(yùn)作和充分競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值

40、最大化王小郢項(xiàng)目整個(gè)運(yùn)作過程規(guī)范有序，對(duì)潛在投資人產(chǎn)生了很大的吸引力，實(shí)現(xiàn)了充分的競(jìng)爭(zhēng)。開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)所有投標(biāo)人的報(bào)價(jià)均遠(yuǎn)超底價(jià)，最高報(bào)價(jià)接近底價(jià)的1.8倍。這個(gè)項(xiàng)目是當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)公開招標(biāo)的標(biāo)的額最大的污水廠TOT項(xiàng)目，開創(chuàng)了污水處理TOT運(yùn)作模式的先河，招標(biāo)結(jié)果在中國(guó)水務(wù)行業(yè)內(nèi)引起轟動(dòng)。與2001年準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)毓镜臈l件相比，無(wú)論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款還是污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)，招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于當(dāng)時(shí)的項(xiàng)目條件。同時(shí)，從引入投資人的實(shí)力和水平來(lái)看，柏林水務(wù)集團(tuán)是世界七大水務(wù)集團(tuán)之一，擁有130多年運(yùn)營(yíng)管理城市給排水系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)。通過招標(biāo)，合肥市既引進(jìn)了外資，又引入了先進(jìn)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的最大

41、增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了資金。(二)充分的前期工作保障項(xiàng)目有序推進(jìn)合肥市政府對(duì)王小郢項(xiàng)目非常重視，成立了專門的決策和工作機(jī)構(gòu)，并聘請(qǐng)了高水平的顧問團(tuán)隊(duì)。整個(gè)團(tuán)隊(duì)在研究和確定項(xiàng)目條件，落實(shí)前期各項(xiàng)工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實(shí)的工作，避免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果看，前期工作準(zhǔn)備得越充分，考慮得越周全，后面的項(xiàng)目推進(jìn)效率就越高，項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果就越好。(三)合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)與合同條款確保后期順利執(zhí)行王小郢項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)接了國(guó)際國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的要求，符合水務(wù)行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣大投資人的普遍認(rèn)可。項(xiàng)目合同中規(guī)定的商務(wù)條件、對(duì)權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分配的約定比較公平合理，協(xié)議條款在執(zhí)行過程

42、中得到了很好的貫徹，為項(xiàng)目順利執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。(四)踐行契約精神對(duì)PPP項(xiàng)目的執(zhí)行至關(guān)重要王小郢項(xiàng)目迄今已運(yùn)作十年，在此期間，政府每月及時(shí)足額與項(xiàng)目公司結(jié)算水費(fèi)，嚴(yán)格按照法規(guī)和協(xié)議要求進(jìn)行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價(jià)公式對(duì)水價(jià)進(jìn)行了四次調(diào)整(十年累計(jì)上漲不超過0.25元/噸)。此外，雙方還參照協(xié)議精神完成了提標(biāo)改造等一系列工程。合肥政府和項(xiàng)目公司對(duì)契約精神的踐行保障了項(xiàng)目的長(zhǎng)期執(zhí)行。 5、江西峽江水利樞紐工程項(xiàng)目一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目背景江西峽江水利樞紐工程位于贛江中游峽江縣，控制流域面積約62710 平方公里，是贛江干流上一座以防洪、發(fā)電、航運(yùn)為主，兼 有灌溉等綜合利用的水利樞紐工程。水庫(kù)正常蓄

43、水位 46.0 米，防洪 高水位 49.0 米，總庫(kù)容 11.87 億立方米，防洪庫(kù)容 6.0 億立方米， 電站裝機(jī) 36 萬(wàn)千瓦，船閘設(shè)計(jì)為 1000 噸級(jí)。工程建成后，南昌市 的防洪標(biāo)準(zhǔn)可由 100 年一遇提高到 200 年一遇，贛東大堤防洪標(biāo)準(zhǔn) 可由 50 年一遇提高到 100 年一遇，每年可增加 11.4 億度清潔電能， 改善樞紐上游 77 公里航運(yùn)條件，并為下游 33 萬(wàn)畝農(nóng)田提供可靠的 灌溉水源。（二）項(xiàng)目進(jìn)展江西峽江水利樞紐工程概算總投資 992,216 萬(wàn)元，其中，中央 預(yù)算內(nèi)投資定額補(bǔ)助  288,000  萬(wàn)元，江西省省級(jí)財(cái)政負(fù)責(zé)安排113,700 萬(wàn)元

44、，其他渠道落實(shí)資金 590,516 萬(wàn)元。該工程于 2009 年 開始施工準(zhǔn)備，2010 年樞紐主體工程開工。2013 年，順利通過了 一期下閘蓄水階段驗(yàn)收，首臺(tái)（9#機(jī)）水輪發(fā)電機(jī)組具備發(fā)電條件， 如期實(shí)現(xiàn)了工程控制性節(jié)點(diǎn)目標(biāo)。2014 年，三期圍堰完成拆除施工，18 孔泄水閘全部投入度汛過流。目前，9 臺(tái)發(fā)電機(jī)組全部并網(wǎng)發(fā)電，累計(jì)發(fā)電量超過 4.8 億度，發(fā)揮了防洪、發(fā)電、航運(yùn)等綜合效益。二、項(xiàng)目運(yùn)作模式（一）建設(shè)管理體制2003 年，江西省人民政府委托江西省水利廳負(fù)責(zé)組建峽江水利 樞紐工程項(xiàng)目法人。2008 年，江西省人民政府成立了江西省峽江水 利樞紐工程領(lǐng)導(dǎo)小組。2009 年，江西省水

45、利廳在江西省峽江水利樞 紐工程管理局的基礎(chǔ)上組建江西省峽江水利樞紐工程建設(shè)總指揮 部，作為項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)工程建設(shè)管理。（二）合作機(jī)制為了解決資金缺口問題，經(jīng)江西省政府同意，將水電站從樞紐工程中剝離出來(lái)，通過出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)為整個(gè)工程項(xiàng)目籌措建設(shè) 資金。2009 年，省水利廳制定了江西省峽江水利樞紐工程水電站 出讓方案，出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán) 50 年。江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。省水 利廳同時(shí)向江西省投資集團(tuán)公司、中國(guó)電力投資集團(tuán)公司、中國(guó)華 能集團(tuán)公司、中國(guó)葛洲壩集團(tuán)股份有限公司、大唐國(guó)際發(fā)電有限責(zé) 任公司、新華水利水電投資有限公司、華潤(rùn)電力控股有限公司、中 國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司等

46、 8 家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出了江西省峽江 水利樞紐工程水電站出讓洽談邀請(qǐng)函，邀請(qǐng)上述投資商與省水利 廳就峽江水利樞紐水電站出讓進(jìn)行投資洽談。中國(guó)電力投資集團(tuán)公 司以最高報(bào)價(jià) 39.16 億元獲得水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)。2010 年，經(jīng)江西省政府授權(quán)，江西省水利廳與中國(guó)電力投資集團(tuán)公司江西分公司、江西省水利投資集團(tuán)公司簽署江西省峽江水利樞紐工程水電站出受讓合同，出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán) 50 年，受讓方 出資 39.16 億元在工程建設(shè)期內(nèi)支付。受讓方依法成立項(xiàng)目公司江西中電投峽江發(fā)電有限公司，其股東單位包括：（1）中國(guó)電力 投資集團(tuán)公司江西分公司，持有項(xiàng)目公司 80%的股權(quán)；（2）江西省 水利投資集團(tuán)公司，

47、持有項(xiàng)目公司 20%的股權(quán)。項(xiàng)目法人與項(xiàng)目公 司按照機(jī)組投產(chǎn)時(shí)間逐臺(tái)簽署機(jī)組交接書，負(fù)責(zé)收取水電站出 讓款和水電站資產(chǎn)移交事宜；項(xiàng)目公司與江西電力公司簽署購(gòu)售 電合同，負(fù)責(zé)結(jié)算售電收入。三、借鑒意義（一）以工程經(jīng)營(yíng)性功能和設(shè)施積極吸引社會(huì)資本水利工程往往兼具公益性和經(jīng)營(yíng)性，為促進(jìn)社會(huì)資本獲得合理 投資回報(bào)，可充分利用工程的經(jīng)營(yíng)性功能和設(shè)施，積極吸引社會(huì)資 本投入，彌補(bǔ)整個(gè)工程建設(shè)的資金缺口。該工程通過將經(jīng)營(yíng)性較強(qiáng) 的電站經(jīng)營(yíng)權(quán)部分剝離出來(lái)，科學(xué)確定了社會(huì)資本的參與范圍，有 助于更好吸引社會(huì)資本參與工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)。（二）采用特許經(jīng)營(yíng)方式籌集項(xiàng)目建設(shè)資金出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式對(duì)社會(huì)資本具有較強(qiáng)的吸引

48、力，與政府作為項(xiàng)目法人貸款融資方式相比，這一融資模式不僅能夠較好解 決峽江水利樞紐工程建設(shè)資金不足問題，同時(shí)也大大減輕了政府在償還建設(shè)期貸款利息、財(cái)政貼息等方面的支出壓力。（三）通過邀請(qǐng)招標(biāo)擇優(yōu)選擇社會(huì)投資主體選擇好項(xiàng)目投資主體是建立政府與社會(huì)資本合作（PPP）機(jī)制的關(guān)鍵。江西省水利廳在招標(biāo)過程中，向多家有投資意向的發(fā)電企 業(yè)發(fā)出邀請(qǐng)函，通過投資洽談、競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)等方式選擇中標(biāo)企業(yè)， 體現(xiàn)了高效、經(jīng)濟(jì)、公平的特點(diǎn)。（四）簽訂多項(xiàng)合同文本明確權(quán)責(zé)利關(guān)系規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤谋臼且?guī)范雙方權(quán)利義務(wù)、建立激勵(lì)約束機(jī) 制的有效形式。該項(xiàng)目在推進(jìn)過程中，有關(guān)利益主體之間簽訂了水電站出受讓合同、發(fā)電機(jī)組交接書、購(gòu)

49、售電合同書等多項(xiàng)合同，明 確了利益主體間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，有助于項(xiàng)目的順利實(shí)施和運(yùn)營(yíng)。6、 酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目背景酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)城區(qū)集中供熱項(xiàng)目是酒泉市委、市政府確定的 惠民實(shí)事之一。項(xiàng)目實(shí)施之前，酒泉城區(qū)大部分區(qū)域采取小鍋爐分散供熱方式，供熱質(zhì)量和能力得不到保障。酒泉市委、市政府高度 重視，研究提出分段建設(shè)、分段經(jīng)營(yíng)、分段管理、分段收益的經(jīng)營(yíng)模式和先接后并、平穩(wěn)過渡的工作原則。該項(xiàng)目于 2009 年啟動(dòng)， 于 2014-2015 供暖季開始前完成。PPP 模式在酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中 供熱項(xiàng)目建設(shè)中得到了較好的應(yīng)用，并取得了預(yù)期的效果。（二）建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模酒泉城區(qū)熱

50、電聯(lián)產(chǎn)集中供熱工程設(shè)計(jì)以國(guó)電酒泉熱電廠兩臺(tái)330 兆瓦發(fā)電機(jī)組作為供熱主熱源；項(xiàng)目敷設(shè)城區(qū)一級(jí)管網(wǎng)總長(zhǎng)度70.48 公里，新建中繼泵站及調(diào)度中心 1 座，新建換熱站 9 座，改 建換熱站 34 座，設(shè)計(jì)供熱面積達(dá) 888 萬(wàn)平方米?？偼顿Y約 4.4 億 元。（三）項(xiàng)目實(shí)施過程酒泉市政府于 2009 年 6 月批準(zhǔn)酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實(shí)施總體方案，確定按照政府主導(dǎo)、企業(yè)投資、行業(yè)監(jiān)管、特許經(jīng)營(yíng)的方式，充分利用熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目的供熱能力，進(jìn)一步整合城區(qū)熱源，優(yōu)化供熱結(jié)構(gòu)，推行集中供熱，提高供熱質(zhì)量，改善城市環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)城市供熱規(guī)模化、集約化、專業(yè)化發(fā)展，為城市居民提供優(yōu)質(zhì)高效、清潔環(huán)保的供熱服

51、務(wù)。總體方案同時(shí)確定國(guó) 電電力酒泉發(fā)電有限公司負(fù)責(zé)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的建設(shè)、運(yùn)營(yíng) 和管理，是酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的主體運(yùn)營(yíng)商。以此為基 礎(chǔ)，酒泉市政府與國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司進(jìn)行了多輪接洽，最終于2012 年 5 月簽訂協(xié)議。項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利。2010 年 5 月熱源及管網(wǎng)改造工程開工，2011 年底完成投資 1.3 億元，建成一級(jí)供熱管網(wǎng) 24 公里，改建換熱站 1 座，實(shí)現(xiàn)集中供熱面積 23 萬(wàn)平方米；2012-2013 年度接供面積354.73 萬(wàn)平方米；2013-2014 年度接供面積 480.99 萬(wàn)平方米。截 至 2014-2015 年度供熱期，本項(xiàng)目已基本達(dá)到了設(shè)計(jì)的

52、888 萬(wàn)平方 米的供熱面積。二、運(yùn)作模式（一）合作模式項(xiàng)目采用 BOT 方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)，在收益機(jī)制上，以政府定價(jià)、使用者付費(fèi)為主，在特定情況下政府予以補(bǔ)貼。在合作模式上，政府方肅州區(qū)政府授予社會(huì)資本方國(guó)電電力酒泉熱力有限公 司酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱工程的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程中涉及到的供熱資源整合、清產(chǎn)核資、設(shè)施改造等工作；國(guó)電電力酒泉熱力有限公司按照酒泉市城市供熱管理辦法、酒泉市城市供用熱監(jiān)督管理暫行辦法和市政公用設(shè)施管理的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱設(shè)施的安全運(yùn)行、保障、維護(hù)管理 職責(zé)，為居民提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，服從供熱行政主管部門的監(jiān)管。建設(shè)、規(guī)劃、公安、民政、人防、交

53、通、房管、公路等各相關(guān) 部門根據(jù)各自職能配合做好道路開挖恢復(fù)、交通指揮協(xié)調(diào)等事宜， 做好道路安全防護(hù)警示標(biāo)志、標(biāo)牌設(shè)臵，確保車輛和行人安全通行； 電信、移動(dòng)等通訊企業(yè)和相關(guān)單位根據(jù)施工地段地下管線的產(chǎn)權(quán)歸屬，協(xié)助建設(shè)單位做好管線交叉穿越。（二）資金來(lái)源酒泉市政府負(fù)責(zé)籌措資金 2.5 億元，從 2012 年起三年內(nèi)全部 歸集到位，2012 年 6 月底前到位 8333 萬(wàn)元，2013 年 4 月底前到位8333 萬(wàn)元，2014 年 4 月底前到位 8333 萬(wàn)元，其余 1.9 億元資金由 國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司投資；2012 年度工程啟動(dòng)資金 1 億元， 由酒泉市政府擔(dān)保，國(guó)電電力酒泉熱力有限

54、公司通過銀行分期分批貸款解決。（三）建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目建設(shè)。為保證項(xiàng)目整體在設(shè)計(jì)、建造、進(jìn)度和質(zhì)量等方面的完整性，同時(shí)為避免工程銜接以及建管、協(xié)調(diào)等復(fù)雜問題，該項(xiàng)目由國(guó)電電力酒泉熱力有限公司代表國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司 負(fù)責(zé)組織建設(shè)，市政府成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。根據(jù)酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目合作協(xié)議規(guī) 定，由國(guó)電電力酒泉熱力有限公司作為一級(jí)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)提供熱源及一級(jí)管網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)和管理，換熱站出口閥門至終端熱用戶的二級(jí)熱網(wǎng)系統(tǒng)，由肅州區(qū)政府確定二級(jí)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)管理維護(hù)和運(yùn)營(yíng)，并按照 適用法律和合作協(xié)議規(guī)定獲取熱費(fèi)收益。項(xiàng)目移交。特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，肅州區(qū)政府接受資產(chǎn)并履行經(jīng) 營(yíng)管理權(quán)，合理

55、調(diào)配利用資源，充分發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)效益。（四）價(jià)格機(jī)制市政府與國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司的焦點(diǎn)之一就是在政府 合理補(bǔ)償機(jī)制下，社會(huì)投資機(jī)構(gòu)能為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的運(yùn)營(yíng)服務(wù)，既 達(dá)到規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)自身還能獲得一定的利潤(rùn)。雙方約定政府根據(jù)當(dāng)期煤、水、電以及集中供熱系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù) 等成本核定供熱價(jià)格。由于市場(chǎng)等因素造成企業(yè)所收取熱費(fèi)無(wú)法盈 利時(shí)，按照國(guó)家關(guān)于建立煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制的指導(dǎo)意見相關(guān)規(guī) 定，實(shí)施煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以本地第四季度煤價(jià)為基準(zhǔn)，以不少 于一年為聯(lián)動(dòng)周期。當(dāng)煤炭?jī)r(jià)格漲幅達(dá)到或超過 10%時(shí)，市政府將 根據(jù)規(guī)定相應(yīng)調(diào)高熱價(jià)或給予補(bǔ)貼，保證國(guó)電電力酒泉熱力有限公 司的合理利潤(rùn)；相反

56、，當(dāng)煤炭?jī)r(jià)格跌幅達(dá)到或超過 10%時(shí)，在相同 聯(lián)動(dòng)機(jī)制下，政府也將調(diào)低熱價(jià)。（五）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制1、風(fēng)險(xiǎn)類型 本項(xiàng)目在建設(shè)運(yùn)營(yíng)時(shí)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：一是政策風(fēng)險(xiǎn)，主要是政策變更或法律變更給項(xiàng)目帶來(lái)的不利影響；二是金融風(fēng)險(xiǎn)，主要是 國(guó)家金融環(huán)境發(fā)生變化、通貨膨脹、匯率或利率變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目融資和運(yùn)營(yíng)帶來(lái)直接或間接影響；三是建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目建設(shè)過程中遇到的影響項(xiàng)目安全、質(zhì)量和工期等的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括圖紙變更、設(shè)計(jì)變更、原材料和設(shè)備等不能及時(shí)到位、征拆拖延、出現(xiàn)重大安全 質(zhì)量事故、工期延誤及不能按時(shí)完工等；四是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 過程中由于各種原因引起的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括各級(jí)供熱運(yùn)營(yíng)商因經(jīng)營(yíng) 管理不善所導(dǎo)致的收

57、入減少、成本增加等風(fēng)險(xiǎn)；五是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，存 在煤、電、水價(jià)格波動(dòng)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括熱費(fèi)收取，能源價(jià)格上漲等；六是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，為滿足環(huán)境保護(hù)法規(guī)相關(guān)要求而增加的 支出或是由于違反法律法規(guī)要求造成環(huán)境污染或破壞而承擔(dān)的額 外費(fèi)用和賠償?shù)取?、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則PPP 模式下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則主要有：一是風(fēng)險(xiǎn)和控制力一致的原則，即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由最有能力控制的或控制該風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的成本最低 的一方承擔(dān)，也就是誰(shuí)可控、誰(shuí)承擔(dān)。二是風(fēng)險(xiǎn)和收益相對(duì)稱的原 則，即誰(shuí)獲取了收益，誰(shuí)就承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；誰(shuí)獲取的收益高，誰(shuí)就承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)不可遇見或各方責(zé)權(quán)難以明確辨析 的風(fēng)險(xiǎn)則遵循友好協(xié)商共同解決的原則。3、風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡機(jī)制 經(jīng)過探索，酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目設(shè)立了以下平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益的機(jī)制： 一是供熱定價(jià)機(jī)制。集中供熱工程屬于民生工程，涉及居民的切身利益，因此供熱價(jià)格實(shí)行政府定價(jià)。在投運(yùn)第一年按照國(guó)電電力酒泉熱力有限公司出廠熱價(jià) 25.5 元/吉焦結(jié)算，二級(jí)運(yùn)營(yíng)商向居民按照 20.5 元/平方米收取熱費(fèi)。 二是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題上，政府和國(guó)電公司明確