《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱2012》

1、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年8月證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）（以下簡稱大綱），根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（以下簡稱規(guī)定）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂大綱。一、測試性質(zhì)根據(jù)規(guī)定第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”?！扒翱畹冢ㄈ╉?xiàng)所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國

2、家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，不只是為了滿足有關(guān)人員獲取規(guī)定要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件，更主要的是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員的專業(yè)素質(zhì)。二、測試范圍1、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；2、證券公司合規(guī)管理理論知識(shí)；3、履行證券公司合規(guī)管理職責(zé)需要具備的合規(guī)管理能力；4、證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價(jià)值觀、職業(yè)道德與態(tài)度。三、報(bào)名條件1、從事證券工作二年以上；2、具有大學(xué)本

3、科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。四、測試方式測試采取培訓(xùn)與筆試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)先參加培訓(xùn)再參加筆試。培訓(xùn)主要是明確和解讀勝任證券公司合規(guī)管理工作所需的法律法規(guī)，總結(jié)和交流境內(nèi)外證券公司合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，分析和研判證券公司合規(guī)管理的發(fā)展形勢。筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規(guī)管理所需的法律法規(guī)知識(shí)、合規(guī)管理知識(shí)和技能，是否掌握證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)必須保持的職業(yè)道德規(guī)范。筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時(shí)間為180分鐘。五、測試合格標(biāo)準(zhǔn)筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。六、測試成績有效期測試合格的，可取得成績

4、合格證書，測試成績有效期為三年。七、測試主要內(nèi)容證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測試范圍。測試內(nèi)容目錄第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù) 6第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論6一、基本概念6二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)6第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)7一、合規(guī)管理責(zé)任主體7二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立7三、合規(guī)管理制度建設(shè)7四、合規(guī)文化建設(shè)8第三章 合規(guī)管理職能的履行8一、基本職能8二、專項(xiàng)職能10三、考核、問責(zé)及有效性評(píng)估11第二部分 法律法規(guī)13第一章 法理基礎(chǔ)

5、13第二章 公法14一、刑法14二、行政法15第三章 民商經(jīng)濟(jì)法16一、民法16二、商法19三、經(jīng)濟(jì)法24第四章 程序法26一、*刑事訴訟法26二、*民事訴訟法26三、*仲裁法26四、行政訴訟法27第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則28第一章 證券公司管理規(guī)則28一、法人治理28二、人員管理29三、風(fēng)險(xiǎn)控制29四、內(nèi)部控制30五、財(cái)務(wù)管理31六、IT治理32七、其他33第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則35一、證券經(jīng)紀(jì)35二、證券投資咨詢37三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問37四、證券承銷與保薦38五、證券自營41六、證券資產(chǎn)管理42七、其他證券業(yè)務(wù)43附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

6、目錄47第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論一、基本概念熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

7、的基本概念；掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)管理的作用。了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)一、合規(guī)管理責(zé)任主體掌握公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任；掌握公司員工對(duì)自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對(duì)合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)

8、構(gòu)的關(guān)系。掌握合規(guī)部門的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級(jí)單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨(dú)立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險(xiǎn)控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。三、合規(guī)管理制度建設(shè)掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會(huì)、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)手冊(cè)的概念；掌握合規(guī)基本制度與實(shí)施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌

9、握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。四、合規(guī)文化建設(shè)熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。第三章 合規(guī)管理職能的履行一、基本職能（一）制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對(duì)制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。（二）組織合規(guī)培訓(xùn)了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)

10、容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)；了解合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。（三）提供合規(guī)咨詢了解合規(guī)咨詢的對(duì)象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項(xiàng)和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。（四）進(jìn)行合規(guī)審查掌握對(duì)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對(duì)于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。（五）組

11、織合規(guī)檢查了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計(jì)劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。（六）實(shí)施合規(guī)監(jiān)測掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對(duì)敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對(duì)電話、電子郵件、即時(shí)通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。（七）處理投訴與舉報(bào)掌握投訴與舉報(bào)的概念；了解投訴與舉報(bào)的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報(bào)的留痕原則；熟悉投訴與舉報(bào)渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴

12、與舉報(bào)的識(shí)別和處理流程。（八）實(shí)施合規(guī)報(bào)告了解合規(guī)報(bào)告的目的和意義；熟悉合規(guī)報(bào)告的基本路徑；熟悉董事、高級(jí)管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求；掌握定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容；熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件；熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的基本內(nèi)容。（九）處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。（十）實(shí)施監(jiān)管配合了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。二、專項(xiàng)職能（一）信息隔離墻掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公

13、司員工的保密義務(wù)；熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。（二）反洗錢掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對(duì)客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求

14、。三、考核、問責(zé)及有效性評(píng)估（一）考核掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對(duì)象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。（二）問責(zé)掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對(duì)象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。（三）有效性評(píng)估掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的概念；了解合規(guī)管理有效性評(píng)估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體、對(duì)象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管

15、理有效性評(píng)估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。第二部分 法律法規(guī)第一章 法理基礎(chǔ)了解法、法的作用的概念；熟悉法律規(guī)則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關(guān)系的概念；了解法律責(zé)任和法律制裁的概念。了解法的強(qiáng)制性與其他社會(huì)規(guī)范的強(qiáng)制性的區(qū)別；了解法的規(guī)范作用與社會(huì)作用的區(qū)別；了解法的價(jià)值判斷與事實(shí)判斷的區(qū)別；熟悉法律規(guī)則和法律原則的區(qū)別；了解法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的區(qū)別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區(qū)別；了解正式的法的淵源和法律部門的區(qū)別；了解成文法與不成文法的區(qū)別；了解一般法與特別

16、法的區(qū)別。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的區(qū)別與聯(lián)系。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性法律文件的區(qū)別；了解法律體系與法系的區(qū)別。了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的含義與方式；了解法的實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)；了解執(zhí)法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監(jiān)督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點(diǎn)。了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉法的實(shí)施和法的實(shí)現(xiàn)的區(qū)別；熟悉法律案與法律草案的區(qū)別；熟悉守法與違法的區(qū)別；了解國家法律監(jiān)督與社會(huì)法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別。第二章 公法一、 刑法了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應(yīng)原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責(zé)任的

17、概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報(bào)注冊(cè)資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價(jià)折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變?cè)燹D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造變?cè)旃善眰?、擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交

18、易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構(gòu)成；了解對(duì)非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。二、行政法（一）行政許可法了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實(shí)施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實(shí)施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律

19、、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請(qǐng)與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費(fèi)原則；了解行政許可法定收費(fèi)例外原則；了解對(duì)行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對(duì)被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；了解對(duì)行政許可的撤銷和注銷。（二）行政處罰法熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。（三）行政復(fù)議法了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事

20、項(xiàng)；了解行政復(fù)議申請(qǐng)人、行政復(fù)議被申請(qǐng)人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請(qǐng)時(shí)間和方式；熟悉行政復(fù)議申請(qǐng)的審查和處理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請(qǐng)的撤回；了解對(duì)行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。（四）行政強(qiáng)制法了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請(qǐng)人民法院執(zhí)行的程序

21、與內(nèi)容。第三章 民商經(jīng)濟(jì)法一、民法（一）民法通則掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實(shí)的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時(shí)效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時(shí)效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度；掌握各種人格權(quán)、身份權(quán)的法律

22、特征及其保護(hù)規(guī)則。 （二）合同法熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實(shí)踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請(qǐng)的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)

23、涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。（三）物權(quán)法掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動(dòng)的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)變動(dòng)的原則；了解物權(quán)變動(dòng)的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。（四）擔(dān)保法了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特

24、征；熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。（五）侵權(quán)責(zé)任法了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財(cái)產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財(cái)產(chǎn)安

25、全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解醫(yī)療損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解環(huán)境污染責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解高度危險(xiǎn)責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉飼養(yǎng)動(dòng)物損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉物件損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)。二、商法（一）證券法掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券

26、交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請(qǐng)、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請(qǐng)；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對(duì)證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證

27、券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。（二）公司法熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

28、理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任；掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及

29、對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。（三）合伙企業(yè)法掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。（四）外商投資企業(yè)法1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對(duì)中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會(huì)組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。2、外資企業(yè)法熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請(qǐng)和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。（五）證券投資基金法了解證券投資基金的特征及其

30、分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會(huì)的召集和決議規(guī)則；了解基金份額持有人的權(quán)利；了解基金設(shè)立的審查、基金財(cái)產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。（六）信托法熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性、信托財(cái)產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各

31、自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。（七）期貨法規(guī)掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。*（八）銀行法了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。*（九）保險(xiǎn)法了解保險(xiǎn)的相關(guān)概念，包括保險(xiǎn)的要素、危險(xiǎn)的不確定、社會(huì)互助、保險(xiǎn)輔助人；了解保險(xiǎn)法的基本原則；了解保險(xiǎn)合同的概念、分類；熟悉保險(xiǎn)合同成立與生效的條件；了解保險(xiǎn)合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險(xiǎn)人與投保人各自在訂立合同時(shí)的義務(wù)；了解保險(xiǎn)合同變更與

32、解除的方式與效力；了解保險(xiǎn)合同的履行規(guī)則；了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)。了解財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同的特征及其種類；熟悉財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險(xiǎn)事故的處理；了解保險(xiǎn)人的代位求償權(quán)；了解人身保險(xiǎn)合同的概念和特征；了解人身保險(xiǎn)合同的種類；了解人身保險(xiǎn)合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險(xiǎn)合同中的受益人；了解人身保險(xiǎn)合同中保險(xiǎn)金的計(jì)算與支付以及人身保險(xiǎn)合同的解除。了解保險(xiǎn)業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險(xiǎn)公司的設(shè)立條件及對(duì)保險(xiǎn)公司的整頓與接管制度；了解各項(xiàng)保險(xiǎn)經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險(xiǎn)代理人與保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。 *（十）票據(jù)法了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法

33、以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。（十一）企業(yè)破產(chǎn)法熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報(bào)的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會(huì)議決議的通過和效力；了解債權(quán)人委

34、員會(huì)的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會(huì)的報(bào)告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計(jì)劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請(qǐng)的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。三、經(jīng)濟(jì)法（一）競爭法1、反不正當(dāng)競爭法了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型；了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。2、反壟斷法了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則；了解對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的

35、法律責(zé)任。（二）稅法1、個(gè)人所得稅法掌握個(gè)人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個(gè)人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計(jì)算。2、企業(yè)所得稅法掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計(jì)算。（三）會(huì)計(jì)與審計(jì)法掌握會(huì)計(jì)核算、公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定；熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容；了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)以及會(huì)計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé)；了解審計(jì)機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計(jì)程序和審計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。（四）勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法了解勞動(dòng)法的概念和調(diào)整對(duì)象；熟悉我國勞動(dòng)法的適用范圍；熟悉勞動(dòng)法

36、律關(guān)系；掌握勞動(dòng)合同的概念和種類；掌握勞動(dòng)合同的訂立；熟悉勞動(dòng)合同的條款；熟悉勞動(dòng)合同的效力；掌握勞動(dòng)合同的履行和變更；熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動(dòng)者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動(dòng)合同法的法律責(zé)任；掌握工作時(shí)間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動(dòng)爭議的概念和分類；熟悉勞動(dòng)爭議調(diào)解機(jī)

37、構(gòu)、勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動(dòng)爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。第四章 程序法*一、刑事訴訟法了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達(dá)、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。*二、民事訴訟法熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨(dú)立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財(cái)產(chǎn)保全制度；了解對(duì)妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)

38、行制度；了解管轄、送達(dá)制度。*三、仲裁法了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請(qǐng)仲裁的條件；了解仲裁申請(qǐng)的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請(qǐng)；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。四、行政訴訟法熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則第一章 證券公司管理規(guī)則一、法人治理掌握設(shè)立證券公司的條件和

39、程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握對(duì)主要股東、實(shí)際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資參

40、股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 掌握關(guān)于證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及其激勵(lì)約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。二、人員管理掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。掌握證券公司高級(jí)管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序；掌握對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公

41、司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法律責(zé)任。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握投資顧問的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)保薦代

42、表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對(duì)象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。三、風(fēng)險(xiǎn)控制掌握證券公司應(yīng)計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表并進(jìn)行年度審計(jì)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計(jì)算公式；熟悉計(jì)算凈資本應(yīng)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項(xiàng)或多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)

43、警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定。掌握證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項(xiàng)目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項(xiàng)目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項(xiàng)目的扣減比例；了解應(yīng)加項(xiàng)目的范圍。四、內(nèi)部控制掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求。熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會(huì)

44、計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度。熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評(píng)價(jià)和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。掌握證券公司內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評(píng)審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評(píng)審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評(píng)審的方式、種類。五、財(cái)務(wù)管理熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司

45、統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對(duì)象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定；了解證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)證券公司會(huì)計(jì)政策選擇的相關(guān)要求;了解會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請(qǐng)、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對(duì)證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評(píng)級(jí)和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項(xiàng)償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司

46、債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握次級(jí)債務(wù)與符合條件的次級(jí)債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級(jí)債務(wù)專項(xiàng)決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級(jí)債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng)；掌握證券公司設(shè)立專項(xiàng)償債賬戶的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的有關(guān)規(guī)定。掌握關(guān)于股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券

47、公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。六、IT治理掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技

48、術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容及其要求；了解對(duì)證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。七、其他（一）客戶適當(dāng)性管理了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。（二）投資者教育了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容; 熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價(jià)值投資、理性投資的投資理念；熟

49、悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。 （三）其他掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報(bào)匯算清繳時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報(bào)送工作的要求。第二章 證券公司業(yè)務(wù)

50、規(guī)則一、證券經(jīng)紀(jì)掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對(duì)新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要

51、求。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對(duì)營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)

52、容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對(duì)證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為

53、的要求；了解證券交易所對(duì)會(huì)員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；

54、熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。二、證券投資咨詢掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；熟悉會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有