精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試基金各章節(jié)真題1

1、2010年證券從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)預測題(1) 來源：考試大 2010/3/5 【考試大：中國教育考試第一門戶】 模擬考場 視頻課程 字號:T T一、單選 1、證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。 A.發(fā)起人、管理人和投資人 B.管理人、托管人和投資人 C.托管人、發(fā)起人和投資人 www.xamda.CoMD.受益人、管理人和投資人 答案：B 2、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.開放式基金和封閉式基金 D.契約型基金和公司型基金 來源：答案：C 3、以下( )不是基金合同的當事人。 A.基金銷售

2、機構 B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 考試大論壇答案：A 4、基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。 A.份額持有人 B.管理人 C.托管人 D.注冊登記機構 來源：答案：B 5、以下不屬于證券投資基金特征的是( )。 A.集合投資，專業(yè)管理 B.組合投資，分散風險 C.收益平穩(wěn)，風險較小 D.獨立托管，保障安全 答案：C二、不定項和多選 1、以下關于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是( )。 A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財 B.理財?shù)闹饕?/p>

3、方法是由投資者決定的 C.理財機構的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成 D.理財是由專業(yè)機構運作的 來源：答案：CD 2、基金持有人享有基金( )等法定權益。 A.資產(chǎn)所有權 B.資產(chǎn)管理權 C.剩余資產(chǎn)分配權 D.資產(chǎn)保管權 www.xamda.CoM答案：AC 3、按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為( )。 A.私募基金 B.公募基金 C.契約型基金 D.公司型基金 答案：CD 4、基金份額持有人享有基金( )。 A.資產(chǎn)所有權 B.資產(chǎn)管理權 C.剩余資產(chǎn)分配權 D.資產(chǎn)保管權 答案：AC 考試大論壇5、以下關于證券投資基金中的專業(yè)管理含義描述正確的是( )。 A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的

4、基金經(jīng)理理財 B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的 C.理財機構由專業(yè)人士組成 D.理財是由專業(yè)機構運作的 答案：DC 6、基金市場的服務機構主要包括( )。 A.基金銷售機構 B.注冊登記機構 C.律師事務所和會計師事務所 D.基金評級公司 答案：ABCD7、以下關于契約型基金的表述正確的是( )。 A.契約型基金具有法人資格 B.契約型基金依據(jù)基金合同成立 C.契約型基金依據(jù)基金合同營運基金 D.契約型基金監(jiān)督約束機制比公司型基金較為完善 答案：BC www.xamda.CoM8、證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在( )。 A.反映的經(jīng)濟關系不同 B.所籌資金的投向不同 C.投資收益與

5、風險大小不同 D.市場運作方式不同 答案：ABC 9、證券投資基金主要的當事人有( )。 A.基金代銷商 B.基金投資人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案：BCD 10、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要是( )。 A.基金管理公司 B.基金托管公司 考試大(wwwE)C.中國證券登記結算有限責任公司 D.基金代銷機構 答案：AC 三、判斷題 1. 證券投資基金的管理者是基金的實際所有者。答案：錯誤 2. 凡向投資人募集資金而形成的資金集合體都可以稱為證券投資基金。答案：錯誤 3. 契約型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利。答案

6、：錯誤2010年證券從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)預測題(2) 來源：考試大 2010/3/5 【考試大：中國教育考試第一門戶】 模擬考場 視頻課程 字號:T T一、單項選擇題(以下各小題只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 1.ETF日凈值收益率與標的指數(shù)日收益率之差，稱為( )。 A.跟蹤誤差 B.跟蹤偏離度 C.折(溢)價率 D.費用率 答案：A 2、按照股票性質不同，可將股票基金劃分為( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.價值型基金和成長型基金 D.小盤基金、中盤基金和大盤基金 答案：C 3、下列不屬于貨幣市場工具的是( )。 A.短期

7、國債 B.商業(yè)票據(jù) C.銀行承兌匯票 D.股票 答案：D 4.( )基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。 A.保本型 B.平衡型 C.積極成長型 D.收入型 答案：C5.子基金之間可以進行相互轉換的基金是( )。 A.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場基金 D.系列基金 答案：D 6.在下列指標中，最能全面反映基金經(jīng)營成果的是( )。 A.基金分紅 B.已實現(xiàn)收益 C.久期 D.凈值增長率 答案：D 7.多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉換子基金，這類基金是( )。 A.指數(shù)基金 B.對沖基金 C.系列基金 D.開放式基金 答案

8、：C 8.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是( )。 A.指數(shù)型基金 B.主動型基金 C.靈活配置基金 D.積極成長基金 答案：A來源:考試大-證券二、不定項選擇題(以下各小題有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 1.成長型基金的主要投資對象包括( )。 A.有較大升值潛力的公司股票 B.新興行業(yè)股票 C.績優(yōu)股 D.債券 E.優(yōu)先股 答案：AB 2、QDII 基金的投資風險有以下幾點( )。 A.國別風險 B.匯率風險 C.市場風險 D.流動性風險 答案：ABCD 3.ETF基金的三大特點是( )。 A.被動操作的指數(shù)基金 B.獨特的實物申購贖回機制 C.實行一

9、級市場與二級市場并存的交易制度 D.擁有獨特的套利機制 E.每個交易日的實時凈值公布 答案：ABCD 4.系統(tǒng)風險主要包括( )。 A.政策風險 B.利率風險 C.匯率風險 D.購買力風險 答案：ABCD5.根據(jù)基金投資對象的不同，基金可以劃分為( )。 A.股票基金 B.指數(shù)基金 C.債券基金 D.混合基金 E.貨幣市場基金 答案：ACDE 6.關于指數(shù)基金，下列說法正確的是( )。 A.指數(shù)基金是一種保底型基金 B.指數(shù)基金的運作目標在于達到與所選基準指數(shù)相同的收益水平 C.指數(shù)基金不用進行主動的投資決策 D.基金管理人進行投資所產(chǎn)生的成本以及銷售費用較低 E.指數(shù)基金業(yè)績一般不受系統(tǒng)性風

10、險的影響 答案：BCD 7.債券基金投資風格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的( )。 A.久期 B.信用等級 C.發(fā)行對象 D.發(fā)行者 E.償債方式 答案：AB 8.反映股票基金組合特點的指標有( )。 A.基金組合全部股票的平均市值 B.組合的平均市盈率 C.組合的平均市凈率 D.組合的持股集中度 E.基金份額變化 答案：ABC9.關于基金費用率的大小，下列說法正確的是( )。 A.股票型基金費用率通常大于債券型基金的費用率 B.債券型基金費用率通常大于股票型基金的費用率 C.小型基金的費用率通常大于大型基金的費用率 D.貨幣型基金的費用率通常大于股票型基金的費用率 E.國外股票基金的費用率通

11、常大于國內股票基金的費用率 答案：ACE 10.關于ETF套利交易，下列正確的是( )。 A.ETF交易價格低于其份額凈值(折價交易)時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票 B.發(fā)生折價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利 C.溢價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利 D.交易價格高于其份額凈值時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票 E.套利機制的存在將會迫使ETF二級市場價格與凈值趨于一致 答案：ACE11、以

12、下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是( )。 A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C.封閉式基金投資人少 D.開放式基金投資人多 答案：AB 12.公募基金主要具有的特征有( )。 A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和傳言推廣 B.基金募集對象不固定 C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與 D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管 答案：ABCD13.平衡型基金具有( )特點。 A.既注重資本增值又注重當期收入 B.兼具成長與收入雙重目標 C.風險、收益介于成長型基金與收入型基金之間 D.與成長型基金相比.風險大、收益高 答案：ABC 14

13、.以下反映貨幣市場基金風險的指標主要有( )。 A.組合平均剩余期限 B.收益的標準差 C.融資比例 D.浮動利率債券投資情況 答案：ACD 15.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標可以對股票基金的投資風格進行分析。 A.平均市值 B.平均市盈率 C.平均市凈率 D.凈值增長率 答案：ABC 16.以下不屬于保本基金的分析指標的有( )。 A.保本期 B.贖回費 C.安全墊 D.投資比例 答案：D三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A、錯誤的選B) 1.貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣，基金收益通常用每萬份日收益和最近7日年化收益率表示。( ) 答案：對 2.基金分紅是反映

14、基金經(jīng)營業(yè)績的最主要指標。( ) 答案：錯 3.如果基金的平均市盈率、市凈率小于市場指數(shù)的市盈率、市凈率，可以認為該基金屬于成長型基金。( ) 答案：錯 4.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。( ) 答案：錯 5.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。( ) 答案：對 6.平衡型基金又被稱為“混合型基金”。( ) 答案：錯 7.持股集中度越低，基金的風險越高。( ) 答案：錯 8.2004年6月1日實施的證券投資基金法將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金

15、、貨幣市場基金等基本類型。( ) 答案：對 9、按照募集方式不同，基金可分為公募基金和私募基金。 答案：對第三章 基金的募集、交易與登記習題 一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 1、根據(jù)有關規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為()內。 A.一個月 B.二個月 C.三個月 D.四個月 答案：C 2、封閉式基金募集不成功，()必須承擔基金募集費用。 A.基金發(fā)起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 答案：D 3、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為( )元

16、。 A.10000 B.10100 C.10050 D.9950 答案：B 4、投資者贖回申請成功后,基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過( )個工作日的時間內劃往贖回人資金賬戶。 A.3 B.5 C.7 D.9 答案：C 5、開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于( )。 A.1億元 B.2億元 C.5億元 D.10億元 答案：B6、由于ETF基金標的指數(shù)調整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于( )。 A.禁止現(xiàn)金替代 B.可以現(xiàn)金替代 C.必須現(xiàn)金替代 D.可能現(xiàn)金替代 答案：C 7、投資者申購基金成功后,注冊登記機構一般在( )日

17、為投資者辦理增加權益的登記手續(xù),投資者自( )日起有權贖回該部分基金。 A.T+0，T+1 B.T+0，T+2 C.T+1，T+1 來源:考試大網(wǎng)D.T+1，T+2 答案：D 8、目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為( )元。 A.100 B.1000 C.500 D.10000 答案：B 9、根據(jù)證券投資基金法的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理封閉式基金之日起( )作出核準的決定。 A.2個月內 B.4個月內 C.6個月內 D.8個月內 答案：C 10、投資者T日提交認購申請后，一般可于( )日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 來源：考

18、試大D.T+3 答案：C 11、目前,我國債券型基金的認購費率通常在( )以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2% 答案：B 12、我國封閉式基金的募集期限一般為( )個月。 A.1 B.2 C.3 D.6 答案：C13、在ETF的募集期內，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為( )。 A.場內認購和場外認購 B.集體認購和個人認購 C.公開認購和私人認購 D.有償認購和無償認購 答案：A 14、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設( )個基金賬戶。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案：A 15、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結算機構在( )后為投資者辦理現(xiàn)金差

19、額的交收并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。 A.T日收市 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 答案：B 16、我國股票開放式基金份額的申購采用( )。 A.已知價法 B.未知價法 C.賬面價值法 D.估計價值法 答案：B 17、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以在轉入方代銷機構基金管理人處申報贖回基金份額。 A.T+0 B.T+l C.T+2 D.T+3 答案：C二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 1、下列哪些屬于開放式基金的認購步驟()。 A

20、.開戶 B.確認 www.xamda.CoMC.贖回 D.認購 答案：ABD 2、股票、債券型基金的申購、贖回原則是( )。 A.未知價交易原則 B.已知價原則 C.確定價原則 D.金額申購、份額贖回原則 E.份額申購、金額贖回原則 答案：AD 3、目前我國開放式基金的認購渠道主要包括( )。 A.基金管理人的直銷中心 B.商業(yè)銀行 C.證券公司 D.證交所 E.股份制企業(yè) 答案：ABC 來源：4、ETF的申購對價、贖回對價包括( )。 A.組合證券 B.現(xiàn)金替代 C.現(xiàn)金差額 D.其他對價 E.ETF份額 答案：ABCD 5、目前我國開放式基金的登記體系有( )。 A.基金管理人自建登記系統(tǒng)

21、的“內置模式” B.委托中國結算作為登記機構的“外置模式” C.以上兩種情況兼有的“混合模式” D.基金托管人作為登記機構的“外置模式” E.基金托管人作為登記機構的“內置模式” 答案：ABC 6、LOF份額的轉托管業(yè)務包含( )。 A.從場內到場內轉托管 B.從場內到場外轉托管 C.從場外到場內轉托管 D.從場外到場外轉托管 E.其他轉托管 答案：ABCD 7、下列有關LOF的募集說法正確的是( )。 A.LOF的募集分為場外和場內募集兩部分 B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng) D.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng) E.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) 答案：ABD 8、封閉式基金份額上市交易，應符合下列( )條件。 A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 B.基金合同期限為5年以上 C.基金募集金額不低于2億元人民幣 來源：考試大D.基金份額持有人不少于1000人 E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 答案：ABCDE 9、因以下( )原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。 A.繼承 B.司法強制執(zhí)行 C.申購 D.贖回 答案：AB 10、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要