建立和完善國家科研項目監(jiān)理制度

1、建立和完善國家科研項目監(jiān)理制度不管在自然科學界，依舊在社會科學界，亦不管是在純粹的科研單位，依舊在高校等教育機構，承擔國家科研項目專門是承擔國家重大科研項目的研發(fā)過程中，存在著一些令人擔憂的情形，諸如招標、投標及立項等程序不規(guī)范、不透亮，政策法規(guī)不完善、缺少監(jiān)督制約機制等等，不僅助長了科研經(jīng)費的使用不合理或者不科學等現(xiàn)象，而旦也助長了諸多學術腐敗現(xiàn)象，建立相應的監(jiān)督制約機制勢在必行。筆者認為，對國家科研項目實施監(jiān)理，確實是有效的監(jiān)督制約機制之對國家科研項目實施監(jiān)理的涵義所謂對國家科研項目實施監(jiān)理，簡稱國家科研項目監(jiān)理，是指依據(jù)法規(guī)、有關政策以及科研合同和科研監(jiān)理合同等，由特定機構對利用國家科研

2、資源進行科學研究的國家科研項目，以相對獨立的第三者身份進行觀看或者進行檢查等形式，對其研發(fā)質量、進度、效率和效益等進行監(jiān)督檢查并作出相應處理決定或者建議的過程。對國家科研項目實施監(jiān)理，強調的是以專家的視野為依靠，以多維度、多層次的外部觀看和監(jiān)督為途徑，以科學、民主、法治的程序機制為保證，以有利于最大限度地實現(xiàn)科研項目研發(fā)目標為目的。這種國家科研項目監(jiān)理系統(tǒng)，不是簡單的片而強調國家科研項目立項中的監(jiān)理、國家科研項目執(zhí)行中的監(jiān)理或者科研項目評估中的監(jiān)理，而是要強調各個監(jiān)理程序的連續(xù)性,強調國家科研項目監(jiān)理作為一個系統(tǒng)所發(fā)揮出的重要作用。對國家科研項目實施監(jiān)理的意義我們有必要在國家科研項目實施過程中

3、實行項目監(jiān)理制，用這種社會化、程序化、科學化和專業(yè)化的治理方式，取代以往國家科研項目治理中目標不量化、方法不科學、程序不規(guī)范、質量無保證、進度難操縱和監(jiān)督保證不到位以及遇有問題相互扯皮的傳統(tǒng)治理弊端。對國家科研項目實行監(jiān)理的必要性能夠從如下幾個方面來明白得：有助于克服阻礙科研項目研究的不確實性。從科學研究的創(chuàng)新性和不確實性等特點來看，對任何專家主持的科研項目都應該是能夠進行監(jiān)理的。在科學上人人平等的理念，恰好是科研項目監(jiān)理機制的制度理念的最好表達。有助于確保有限經(jīng)費發(fā)揮其最大效用。我們的投資與所要實現(xiàn)的目標之間存在著專門顯著的不和諧，需要我們專門珍愛和慎重地使用相對有限的經(jīng)費，確保收成最大限度

4、的科研成果。為了幸免科研攻關實踐中顯現(xiàn)花了幾百萬元甚至幾千萬元，有關的設施和條件都整備了，卻不能獲得相應的科研成果，達不到投資目的等不正常的現(xiàn)象，就必須在科研項目研發(fā)的事前和事中查找相應的救濟途徑。對國家科研項目進行全程操縱，引進監(jiān)理機制是國家科研項目提高科研投資成功率的重要手段。有助于防止學術和科研項目研究中的腐敗。為了確保國家科研項目的研究更加健康、有序地進展，為了使我國科學研究成果得到更充分的利用，也為了必要的安全保密和權益的充分實現(xiàn)，對國家科研項目研究進行組織化、規(guī)范化和標準化的監(jiān)理，就顯得更加必要和重要?？蒲许椖勘O(jiān)理機制能夠較好地表達公布透亮、公平競爭、擇優(yōu)扶持、公平務實、效率效益的

5、特點。采納課題制模式，課題負責人把握幾乎所有資源，改變了從前一切要通過審批的審批治理模式，表達了對科學家和學者的尊重，亦表達了對科研規(guī)律的尊重，它必將有利于促進學術創(chuàng)新。然而，這種課題制模式中若欠缺了對課題負責人相應制約的話，同時也難免顯現(xiàn)權力濫用的情形。因此，引進監(jiān)理機制，確保經(jīng)費的合理使用，確保時刻和精力的充分投入，也就成為必定的要求了。有利于建立和健全科研鼓舞機制。對科研項目實行監(jiān)理，按照客觀、透亮、明確的評判標準，作出合乎規(guī)律性和合乎目的性的評判，有助于實現(xiàn)人盡其才，促進科研活動沿著符合科技進展規(guī)律方向進展。由科研項目主管部門聘請資深專家組成的監(jiān)理專家組，對項目實施過程、目標、質量及經(jīng)

6、費使用情形進行全程監(jiān)理，有助于在確保實現(xiàn)科研項目研究的正確性和合乎規(guī)律性的同時，確保其經(jīng)濟性、效率性或者有效性，是實現(xiàn)科研治理科學化、標準化、規(guī)范化的重要舉措。對國家科研項目實施監(jiān)理的可行性國家科研項目監(jiān)理的目標能夠歸納為如下幾點：報告責任；公布性和透亮度的保持；公平、公平、平等原則的貫徹；科研投入時刻的確保；科研經(jīng)費最優(yōu)使用的確保；科研人員最優(yōu)配置的確保；過程連續(xù)性的確保；科研主管部門的監(jiān)督檢查的確保；相關配套措施的確保。對國家科研項目實行監(jiān)理，具有如下幾個方面的現(xiàn)實基礎：有其他領域乃至其他國家的成功體會作為借鑒，監(jiān)理制己成為國際上工程建設必須遵循的慣例；有科研治理方面的大量法規(guī)和政策規(guī)定作

7、為參考；在國家科研項目研究方面，有大量的國家標準和行業(yè)標準作為依據(jù)；可得到各高校和其他科研機構的大力支持；國內有大量體會豐富的監(jiān)理方面的專家、學者和其他類型的人才；''國家科研項目監(jiān)理制度''一直得到并將連續(xù)得到國家有關部門強有力的支持；科研項目監(jiān)理制度會得到寬敞科研工作者及項目承擔單位的同意和歡迎；中立的科技社會中介組織及其人員完全有能力承擔項目監(jiān)理任務；信息化工程具備了相應的基礎。從法律層面的重點來看，架構對國家科研項目的監(jiān)理機制，要緊是確立公布、透亮的過程和標準，建立和完善公平、客觀的評判標準和機制以及必要的監(jiān)督制約機制。在這方面有關機制的建設也能夠從WT

8、O的相關規(guī)則得到啟發(fā)和借鑒。監(jiān)理單位與監(jiān)理機制的完善問題監(jiān)理單位應是為社會提供有償服務的技術機構或者學術研究機構，實行資格評定制度，對監(jiān)理機構和人員分別建立相應的制度進行治理，實行監(jiān)理審議師執(zhí)業(yè)資格制度。所謂監(jiān)理單位，并不限于既存的團體，一樣是通過隨機抽樣，從專家儲備庫中隨意選擇的專家，臨時組建監(jiān)理專家組。如此更有利于發(fā)揮專家的特長，同時做到相對公平。政府科研資金的高投入必定相伴著高風險性，與科研收益并非總是成正比的。在科學研究方面，失敗本身確實是一種價值，是科學研究通往成功的必須的奠基石。鑒于這種價值判定，我們主張，必須盡快確立和完善相關方面的監(jiān)理機制，經(jīng)監(jiān)理單位進行科學評判，認為有關失敗是

9、科研過程中所必定相伴的風險時，則應予以免責處理。監(jiān)理機制的完善有助于科研風險和責任的化解，有利于促進科研研發(fā)的繁榮和進展。針對科研項目監(jiān)理主體的專業(yè)性與監(jiān)理工作的公平性之間的悖論，只能通過具體的制度設計來幸免或者更確切的說是減少專家們在國家科研項目立項等過程中進行暗箱操作的機會。為保證科研項目監(jiān)理工作的公平性，在科研項目監(jiān)理過程中始終貫徹公平程序的原理，堅持回避制。監(jiān)理的工作方式和程序制約問題架構科研項目監(jiān)理機制，需要多維度、多視角地探討相關的配套機制。監(jiān)理的精神，即第三者機構從外部進行觀看或者進行檢查的制約均衡的精神，關于有關機制的健康運營來說具有專門好的保證作用。制約均衡，既表達對專家學者

10、的尊重，又表達對科學技術的尊重,對學術自由的尊重，對創(chuàng)新、開拓精神的尊重，因而應該是貫徹于整個科研項目研發(fā)過程始終的差不多原則。監(jiān)理的工作方式或者手段等，包括成本分析（政策制定、立項中的規(guī)制設置與費用等）、成果分析（是否按時完成，是否達到結題水準等）、統(tǒng)計分析法、對比（疑似）實驗法、業(yè)績指標評判法等。在這種高度專業(yè)性和高度風險性的領域，應當建立和完善具有相應領域特色的監(jiān)理制度。自然公平原則運用于國家科研項目的監(jiān)理過程之中，要求監(jiān)理人員和監(jiān)理單位與被監(jiān)理者之間不存在直截了當?shù)睦﹃P系，同時，監(jiān)理過程中必須注重聽取研發(fā)方的有關意見，不承諾恣意武斷，擅作決定。監(jiān)理中顯現(xiàn)問題的處理機制前述公平程序原則

11、也應該在各種紛爭處理機制中得以貫徹執(zhí)行?？蒲许椖繉嵤┻^程中問題的處理，應當由承擔科研項目研發(fā)任務的科學家或是科研項目監(jiān)管部門來發(fā)覺問題并負責問題的解決，如此是最為名正言順的，而且也能夠兼顧科學與效率?？蒲许椖砍晒麍蟾嬷袉栴}的處理，要緊依靠于相關方面專家的參與和協(xié)作。問題集中于解決問題的主體及其組成人員的選定乃至運作程序上，應當按照監(jiān)理專家選聘機制的原則和程序來組成問題處理機構。在科研成果轉化的過程中，必須堅持貫徹、實施促進科技成果轉化法，嚴格按照該法的規(guī)定，處理好各方面的利益分配和權益愛護。監(jiān)理報告中必須對所監(jiān)理的每一個環(huán)節(jié)作出明確的價值判定，應當就監(jiān)理過程中所發(fā)覺的問題提出有關修改和完善的建議，并添附相應的證據(jù)和理由說明。鑒于科研監(jiān)理報告所涉及內容的高度專業(yè)性，筆者認為，有關糾紛的解決宜適用科技糾紛仲裁制度。總之，國家應該致力于建立廣泛、公平、公平、完善的社