建立和完善國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理制度

1、建立和完善國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理制度不管在自然科學(xué)界，依舊在社會(huì)科學(xué)界，亦不管是在純粹的科研單位，依舊在高校等教育機(jī)構(gòu)，承擔(dān)國(guó)家科研項(xiàng)目專門是承擔(dān)國(guó)家重大科研項(xiàng)目的研發(fā)過(guò)程中，存在著一些令人擔(dān)憂的情形，諸如招標(biāo)、投標(biāo)及立項(xiàng)等程序不規(guī)范、不透亮，政策法規(guī)不完善、缺少監(jiān)督制約機(jī)制等等，不僅助長(zhǎng)了科研經(jīng)費(fèi)的使用不合理或者不科學(xué)等現(xiàn)象，而旦也助長(zhǎng)了諸多學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，建立相應(yīng)的監(jiān)督制約機(jī)制勢(shì)在必行。筆者認(rèn)為，對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理，確實(shí)是有效的監(jiān)督制約機(jī)制之對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理的涵義所謂對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理，簡(jiǎn)稱國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理，是指依據(jù)法規(guī)、有關(guān)政策以及科研合同和科研監(jiān)理合同等，由特定機(jī)構(gòu)對(duì)利用國(guó)家科研

2、資源進(jìn)行科學(xué)研究的國(guó)家科研項(xiàng)目，以相對(duì)獨(dú)立的第三者身份進(jìn)行觀看或者進(jìn)行檢查等形式，對(duì)其研發(fā)質(zhì)量、進(jìn)度、效率和效益等進(jìn)行監(jiān)督檢查并作出相應(yīng)處理決定或者建議的過(guò)程。對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理，強(qiáng)調(diào)的是以專家的視野為依靠，以多維度、多層次的外部觀看和監(jiān)督為途徑，以科學(xué)、民主、法治的程序機(jī)制為保證，以有利于最大限度地實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)為目的。這種國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理系統(tǒng)，不是簡(jiǎn)單的片而強(qiáng)調(diào)國(guó)家科研項(xiàng)目立項(xiàng)中的監(jiān)理、國(guó)家科研項(xiàng)目執(zhí)行中的監(jiān)理或者科研項(xiàng)目評(píng)估中的監(jiān)理，而是要強(qiáng)調(diào)各個(gè)監(jiān)理程序的連續(xù)性,強(qiáng)調(diào)國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理作為一個(gè)系統(tǒng)所發(fā)揮出的重要作用。對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理的意義我們有必要在國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中

3、實(shí)行項(xiàng)目監(jiān)理制，用這種社會(huì)化、程序化、科學(xué)化和專業(yè)化的治理方式，取代以往國(guó)家科研項(xiàng)目治理中目標(biāo)不量化、方法不科學(xué)、程序不規(guī)范、質(zhì)量無(wú)保證、進(jìn)度難操縱和監(jiān)督保證不到位以及遇有問(wèn)題相互扯皮的傳統(tǒng)治理弊端。對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)理的必要性能夠從如下幾個(gè)方面來(lái)明白得：有助于克服阻礙科研項(xiàng)目研究的不確實(shí)性。從科學(xué)研究的創(chuàng)新性和不確實(shí)性等特點(diǎn)來(lái)看，對(duì)任何專家主持的科研項(xiàng)目都應(yīng)該是能夠進(jìn)行監(jiān)理的。在科學(xué)上人人平等的理念，恰好是科研項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)制的制度理念的最好表達(dá)。有助于確保有限經(jīng)費(fèi)發(fā)揮其最大效用。我們的投資與所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)之間存在著專門顯著的不和諧，需要我們專門珍愛(ài)和慎重地使用相對(duì)有限的經(jīng)費(fèi)，確保收成最大限度

4、的科研成果。為了幸免科研攻關(guān)實(shí)踐中顯現(xiàn)花了幾百萬(wàn)元甚至幾千萬(wàn)元，有關(guān)的設(shè)施和條件都整備了，卻不能獲得相應(yīng)的科研成果，達(dá)不到投資目的等不正常的現(xiàn)象，就必須在科研項(xiàng)目研發(fā)的事前和事中查找相應(yīng)的救濟(jì)途徑。對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目進(jìn)行全程操縱，引進(jìn)監(jiān)理機(jī)制是國(guó)家科研項(xiàng)目提高科研投資成功率的重要手段。有助于防止學(xué)術(shù)和科研項(xiàng)目研究中的腐敗。為了確保國(guó)家科研項(xiàng)目的研究更加健康、有序地進(jìn)展，為了使我國(guó)科學(xué)研究成果得到更充分的利用，也為了必要的安全保密和權(quán)益的充分實(shí)現(xiàn)，對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目研究進(jìn)行組織化、規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)理，就顯得更加必要和重要?？蒲许?xiàng)目監(jiān)理機(jī)制能夠較好地表達(dá)公布透亮、公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)扶持、公平務(wù)實(shí)、效率效益的

5、特點(diǎn)。采納課題制模式，課題負(fù)責(zé)人把握幾乎所有資源，改變了從前一切要通過(guò)審批的審批治理模式，表達(dá)了對(duì)科學(xué)家和學(xué)者的尊重，亦表達(dá)了對(duì)科研規(guī)律的尊重，它必將有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。然而，這種課題制模式中若欠缺了對(duì)課題負(fù)責(zé)人相應(yīng)制約的話，同時(shí)也難免顯現(xiàn)權(quán)力濫用的情形。因此，引進(jìn)監(jiān)理機(jī)制，確保經(jīng)費(fèi)的合理使用，確保時(shí)刻和精力的充分投入，也就成為必定的要求了。有利于建立和健全科研鼓舞機(jī)制。對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)理，按照客觀、透亮、明確的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，作出合乎規(guī)律性和合乎目的性的評(píng)判，有助于實(shí)現(xiàn)人盡其才，促進(jìn)科研活動(dòng)沿著符合科技進(jìn)展規(guī)律方向進(jìn)展。由科研項(xiàng)目主管部門聘請(qǐng)資深專家組成的監(jiān)理專家組，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、目標(biāo)、質(zhì)量及經(jīng)

6、費(fèi)使用情形進(jìn)行全程監(jiān)理，有助于在確保實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目研究的正確性和合乎規(guī)律性的同時(shí)，確保其經(jīng)濟(jì)性、效率性或者有效性，是實(shí)現(xiàn)科研治理科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的重要舉措。對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理的可行性國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理的目標(biāo)能夠歸納為如下幾點(diǎn)：報(bào)告責(zé)任；公布性和透亮度的保持；公平、公平、平等原則的貫徹；科研投入時(shí)刻的確保；科研經(jīng)費(fèi)最優(yōu)使用的確保；科研人員最優(yōu)配置的確保；過(guò)程連續(xù)性的確保；科研主管部門的監(jiān)督檢查的確保；相關(guān)配套措施的確保。對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目實(shí)行監(jiān)理，具有如下幾個(gè)方面的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)：有其他領(lǐng)域乃至其他國(guó)家的成功體會(huì)作為借鑒，監(jiān)理制己成為國(guó)際上工程建設(shè)必須遵循的慣例；有科研治理方面的大量法規(guī)和政策規(guī)定作

7、為參考；在國(guó)家科研項(xiàng)目研究方面，有大量的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作為依據(jù)；可得到各高校和其他科研機(jī)構(gòu)的大力支持；國(guó)內(nèi)有大量體會(huì)豐富的監(jiān)理方面的專家、學(xué)者和其他類型的人才；''國(guó)家科研項(xiàng)目監(jiān)理制度''一直得到并將連續(xù)得到國(guó)家有關(guān)部門強(qiáng)有力的支持；科研項(xiàng)目監(jiān)理制度會(huì)得到寬敞科研工作者及項(xiàng)目承擔(dān)單位的同意和歡迎；中立的科技社會(huì)中介組織及其人員完全有能力承擔(dān)項(xiàng)目監(jiān)理任務(wù)；信息化工程具備了相應(yīng)的基礎(chǔ)。從法律層面的重點(diǎn)來(lái)看，架構(gòu)對(duì)國(guó)家科研項(xiàng)目的監(jiān)理機(jī)制，要緊是確立公布、透亮的過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)，建立和完善公平、客觀的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制以及必要的監(jiān)督制約機(jī)制。在這方面有關(guān)機(jī)制的建設(shè)也能夠從WT

8、O的相關(guān)規(guī)則得到啟發(fā)和借鑒。監(jiān)理單位與監(jiān)理機(jī)制的完善問(wèn)題監(jiān)理單位應(yīng)是為社會(huì)提供有償服務(wù)的技術(shù)機(jī)構(gòu)或者學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，實(shí)行資格評(píng)定制度，對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員分別建立相應(yīng)的制度進(jìn)行治理，實(shí)行監(jiān)理審議師執(zhí)業(yè)資格制度。所謂監(jiān)理單位，并不限于既存的團(tuán)體，一樣是通過(guò)隨機(jī)抽樣，從專家儲(chǔ)備庫(kù)中隨意選擇的專家，臨時(shí)組建監(jiān)理專家組。如此更有利于發(fā)揮專家的特長(zhǎng)，同時(shí)做到相對(duì)公平。政府科研資金的高投入必定相伴著高風(fēng)險(xiǎn)性，與科研收益并非總是成正比的。在科學(xué)研究方面，失敗本身確實(shí)是一種價(jià)值，是科學(xué)研究通往成功的必須的奠基石。鑒于這種價(jià)值判定，我們主張，必須盡快確立和完善相關(guān)方面的監(jiān)理機(jī)制，經(jīng)監(jiān)理單位進(jìn)行科學(xué)評(píng)判，認(rèn)為有關(guān)失敗是

9、科研過(guò)程中所必定相伴的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則應(yīng)予以免責(zé)處理。監(jiān)理機(jī)制的完善有助于科研風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的化解，有利于促進(jìn)科研研發(fā)的繁榮和進(jìn)展。針對(duì)科研項(xiàng)目監(jiān)理主體的專業(yè)性與監(jiān)理工作的公平性之間的悖論，只能通過(guò)具體的制度設(shè)計(jì)來(lái)幸免或者更確切的說(shuō)是減少專家們?cè)趪?guó)家科研項(xiàng)目立項(xiàng)等過(guò)程中進(jìn)行暗箱操作的機(jī)會(huì)。為保證科研項(xiàng)目監(jiān)理工作的公平性，在科研項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中始終貫徹公平程序的原理，堅(jiān)持回避制。監(jiān)理的工作方式和程序制約問(wèn)題架構(gòu)科研項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)制，需要多維度、多視角地探討相關(guān)的配套機(jī)制。監(jiān)理的精神，即第三者機(jī)構(gòu)從外部進(jìn)行觀看或者進(jìn)行檢查的制約均衡的精神，關(guān)于有關(guān)機(jī)制的健康運(yùn)營(yíng)來(lái)說(shuō)具有專門好的保證作用。制約均衡，既表達(dá)對(duì)專家學(xué)者

10、的尊重，又表達(dá)對(duì)科學(xué)技術(shù)的尊重,對(duì)學(xué)術(shù)自由的尊重，對(duì)創(chuàng)新、開(kāi)拓精神的尊重，因而應(yīng)該是貫徹于整個(gè)科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程始終的差不多原則。監(jiān)理的工作方式或者手段等，包括成本分析（政策制定、立項(xiàng)中的規(guī)制設(shè)置與費(fèi)用等）、成果分析（是否按時(shí)完成，是否達(dá)到結(jié)題水準(zhǔn)等）、統(tǒng)計(jì)分析法、對(duì)比（疑似）實(shí)驗(yàn)法、業(yè)績(jī)指標(biāo)評(píng)判法等。在這種高度專業(yè)性和高度風(fēng)險(xiǎn)性的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)建立和完善具有相應(yīng)領(lǐng)域特色的監(jiān)理制度。自然公平原則運(yùn)用于國(guó)家科研項(xiàng)目的監(jiān)理過(guò)程之中，要求監(jiān)理人員和監(jiān)理單位與被監(jiān)理者之間不存在直截了當(dāng)?shù)睦﹃P(guān)系，同時(shí)，監(jiān)理過(guò)程中必須注重聽(tīng)取研發(fā)方的有關(guān)意見(jiàn)，不承諾恣意武斷，擅作決定。監(jiān)理中顯現(xiàn)問(wèn)題的處理機(jī)制前述公平程序原則

11、也應(yīng)該在各種紛爭(zhēng)處理機(jī)制中得以貫徹執(zhí)行?？蒲许?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中問(wèn)題的處理，應(yīng)當(dāng)由承擔(dān)科研項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)的科學(xué)家或是科研項(xiàng)目監(jiān)管部門來(lái)發(fā)覺(jué)問(wèn)題并負(fù)責(zé)問(wèn)題的解決，如此是最為名正言順的，而且也能夠兼顧科學(xué)與效率?？蒲许?xiàng)目成果報(bào)告中問(wèn)題的處理，要緊依靠于相關(guān)方面專家的參與和協(xié)作。問(wèn)題集中于解決問(wèn)題的主體及其組成人員的選定乃至運(yùn)作程序上，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理專家選聘機(jī)制的原則和程序來(lái)組成問(wèn)題處理機(jī)構(gòu)。在科研成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，必須堅(jiān)持貫徹、實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，嚴(yán)格按照該法的規(guī)定，處理好各方面的利益分配和權(quán)益愛(ài)護(hù)。監(jiān)理報(bào)告中必須對(duì)所監(jiān)理的每一個(gè)環(huán)節(jié)作出明確的價(jià)值判定，應(yīng)當(dāng)就監(jiān)理過(guò)程中所發(fā)覺(jué)的問(wèn)題提出有關(guān)修改和完善的建議，并添附相應(yīng)的證據(jù)和理由說(shuō)明。鑒于科研監(jiān)理報(bào)告所涉及內(nèi)容的高度專業(yè)性，筆者認(rèn)為，有關(guān)糾紛的解決宜適用科技糾紛仲裁制度?？傊?，國(guó)家應(yīng)該致力于建立廣泛、公平、公平、完善的社