三合一體系內(nèi)審員培訓(xùn)課件

1、2022-2-41內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)2022-2-42課堂要求課堂要求2022-2-43培訓(xùn)目標(biāo)培訓(xùn)目標(biāo)內(nèi)審技巧內(nèi)審技巧1.了解如何編制內(nèi)部審核計(jì)劃表、行程表、檢查表、內(nèi)審報(bào)告及相關(guān)基本作業(yè)；2.掌握運(yùn)用管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的方法和技巧；3.了解內(nèi)審員應(yīng)具備的基本條件，為將來在此行業(yè)的實(shí)施與發(fā)展做相應(yīng)的硬件和軟件方面的準(zhǔn)備提供條件；4.了解認(rèn)證的具體含義，掌握一定的體系認(rèn)證相關(guān)知識(shí)。2022-2-44哪些文件需要控制?內(nèi)部文件內(nèi)部文件外部文件外部文件供應(yīng)商供應(yīng)商客戶客戶政府政府/ /主管部門主管部門公司制公司制度度體系文件體系文件國(guó)國(guó)家家強(qiáng)強(qiáng)制制性性法法規(guī)規(guī)材材質(zhì)質(zhì)說說明明機(jī)器機(jī)器設(shè)備設(shè)備說

2、明說明書書合合同同圖圖紙紙法法規(guī)規(guī)及及行行業(yè)業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)外外來來的的書書函函主主管管部部門門通通知知手手冊(cè)冊(cè)程程序序文文件件作作業(yè)業(yè)指指引引表表格格樣樣本本人人事事制制度度財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)制制度度文件文件2022-2-452022-2-46體系審核體系審核 審核審核: : 為確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否為確定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符符合合計(jì)劃安排，以及這些安排是否計(jì)劃安排，以及這些安排是否有效有效的實(shí)施并的實(shí)施并達(dá)標(biāo)達(dá)標(biāo)到預(yù)定目標(biāo)所到預(yù)定目標(biāo)所做的做的系統(tǒng)系統(tǒng)的、的、獨(dú)立獨(dú)立的檢查。的檢查。2022-2-472022-2-48內(nèi)部審核的特性（內(nèi)部審核的特性（5 5個(gè)）個(gè)）符合性符合性（文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）（文

3、件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）有效性有效性（有否按文件要求去做）（有否按文件要求去做）達(dá)標(biāo)性達(dá)標(biāo)性（有無達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）（有無達(dá)到預(yù)定目標(biāo)）系統(tǒng)性（系統(tǒng)性（是否從全局著眼有計(jì)劃的進(jìn)行）是否從全局著眼有計(jì)劃的進(jìn)行）獨(dú)立性獨(dú)立性（有無體現(xiàn)客觀、公正、公平）（有無體現(xiàn)客觀、公正、公平）2022-2-49審核的分類審核的分類特征劃分特征劃分 第一方審核內(nèi)部審核 由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核，自已審自已 第二方審核外部審核 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人 員以相關(guān)方的名義進(jìn)行 第三方審核（獨(dú)立）外部審核 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行；提供符合要求 （如ISO9001:2008)的認(rèn)證或注冊(cè)2022-2-410審核的分類審核的

4、分類特征劃分特征劃分 一體化審核一體化審核當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被當(dāng)質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱之為一起審核時(shí)，稱之為“一體化審核一體化審核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000 聯(lián)合審核聯(lián)合審核當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核機(jī)當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)構(gòu)合作，共同審核一個(gè)受審核方時(shí)2022-2-411審核的分類審核的分類屬性劃分屬性劃分 內(nèi)部審核：第一方審核、一體化審核內(nèi)部審核：第一方審核、一體化審核 外部審核：第二方審核、第三方審核外部審核：第二方審核

5、、第三方審核 聯(lián)合審核、一體化審核聯(lián)合審核、一體化審核2022-2-412審核的目的審核的目的客觀評(píng)估明文規(guī)定的管理體系執(zhí)行的情形：客觀評(píng)估明文規(guī)定的管理體系執(zhí)行的情形： 管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求 （符合性）（符合性） 所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行守執(zhí)行（有效性）（有效性） 執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性）（適宜性）2022-2-413審核階段審核階段 準(zhǔn)備準(zhǔn)備 執(zhí)行執(zhí)行 報(bào)告報(bào)告 效果跟進(jìn)效果跟進(jìn)2022-2-414第一方審核的目的第一方審核的目的管理體系正常運(yùn)行和

6、持續(xù)改進(jìn)的需要管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要為第二和第三方審核做準(zhǔn)備為第二和第三方審核做準(zhǔn)備建立一種管理手段建立一種管理手段第二方審核的目的第二方審核的目的 選擇合適的合作伙伴選擇合適的合作伙伴 證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求 促進(jìn)合作方改進(jìn)管理體系促進(jìn)合作方改進(jìn)管理體系第三方審核的目的第三方審核的目的向外界展示組織管理體系是符合要求的。向外界展示組織管理體系是符合要求的。實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的管理體系。實(shí)施、保持和改進(jìn)組織的管理體系。滿足相關(guān)方的要求。滿足相關(guān)方的要求。2022-2-415審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn)q體系的正規(guī)性體系的正規(guī)性q正式的活動(dòng)正式的活動(dòng)q客觀性、系

7、統(tǒng)性、獨(dú)立性客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性q采用抽樣方法采用抽樣方法2022-2-416審核是正式的活動(dòng)審核是正式的活動(dòng)q體系審核需經(jīng)過管理者體系審核需經(jīng)過管理者/ /委托方的授委托方的授權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行權(quán)和批準(zhǔn)才能進(jìn)行q體系審核有規(guī)范的程序和做法體系審核有規(guī)范的程序和做法q審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行可的人員進(jìn)行q審核必須形成書面的文件審核必須形成書面的文件2022-2-417審核的客觀性審核的客觀性是指審核員要以充分的是指審核員要以充分的證據(jù)證據(jù)為基礎(chǔ)，為基礎(chǔ)，公正、客觀公正、客觀地評(píng)價(jià)地評(píng)價(jià)審審核核對(duì)象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論。對(duì)象，不能偏見

8、、主觀地給出審核結(jié)論。審核的系統(tǒng)性審核的系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面。有關(guān)的各個(gè)方面。審核的獨(dú)立性審核的獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任直接責(zé)任關(guān)系，在關(guān)系，在外部外部審審核中，審核員應(yīng)與受審核方核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，關(guān)系，在內(nèi)部審核中，一般來說審核員一般來說審核員不能審核不能審核自己的工作。自己的工作。2022-2-418提出審核提出審核成立審核組成立審核組制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃編制檢查表編制檢查表首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審

9、核末次會(huì)議末次會(huì)議編制審核報(bào)告編制審核報(bào)告跟蹤審核跟蹤審核審核策劃審核策劃審核實(shí)施審核實(shí)施審核報(bào)告審核報(bào)告跟蹤審核跟蹤審核內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟2022-2-419審核的策劃與準(zhǔn)備審核的策劃與準(zhǔn)備q制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃q審核任務(wù)分配審核任務(wù)分配q編制審核文件編制審核文件q確定審核范圍確定審核范圍q組成審核組組成審核組q編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃q審核前溝通審核前溝通q編制檢查表編制檢查表q文件審核文件審核2022-2-420確定審核范圍確定審核范圍q確定審核范圍的確定審核范圍的重要性重要性q確定審核范圍確定審核范圍考慮的因素考慮的因素q審核范圍的審核范圍的確定確定確定審核范圍的重要性確

10、定審核范圍的重要性q是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù)依據(jù)q是認(rèn)證證書和宣傳材料的是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容重要內(nèi)容q是向相關(guān)方證明體系符合性的是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)證據(jù)2022-2-421審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé)q主持主持現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核q對(duì)審核過程進(jìn)行有效的對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制控制q及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通溝通q組織編寫和提交審核組織編寫和提交審核報(bào)告報(bào)告q組織組織跟蹤審核跟蹤審核2022-2-422審核組成員的職責(zé)審核組成員的職責(zé)q服從審核組長(zhǎng)的服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)指導(dǎo)q支持審核組長(zhǎng)支持審核組長(zhǎng)開展工作開展工作q編制分工范圍內(nèi)的編制分工

11、范圍內(nèi)的工作文件工作文件q獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)q進(jìn)行內(nèi)部交流，進(jìn)行內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果報(bào)告審核結(jié)果q保管保管好與審核好與審核有關(guān)的文件有關(guān)的文件q驗(yàn)證受審核方所采取的驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性糾正措施的有效性2022-2-423審核計(jì)劃的內(nèi)容審核計(jì)劃的內(nèi)容q審核的目的和范圍審核的目的和范圍q審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則q審核日期和地點(diǎn)審核日期和地點(diǎn)q審核組成員審核組成員q審核日程安排審核日程安排q保密要求保密要求q審核報(bào)告審核報(bào)告q其它其它2022-2-424審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施計(jì)劃q審核目的審核目的：評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量：評(píng)價(jià)公司的質(zhì)量/ /環(huán)境管理體系

12、是否具備審核條件，環(huán)境管理體系是否具備審核條件，q審核范圍審核范圍：公司名稱：深圳市：公司名稱：深圳市* * * * * *公司公司 產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：* * * * * *的生產(chǎn)與銷售的生產(chǎn)與銷售q現(xiàn)場(chǎng)范圍現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市深圳市*公司公司 q審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：a. ISO9001a. ISO9001：20082008、ISO14001ISO14001：20042004，OHSAS18001OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) b. b. 公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件 c. c. 適用的質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)及其它要求適用的質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)及其它要求q審核組審核

13、組：審核組長(zhǎng)：審核組長(zhǎng)： 李李 x xx x 審核組成員：審核組成員： 劉劉 x x x x 張張* * * *q審核日期審核日期：20092009年年2 2月月5 5日日q審核日程安排審核日程安排：2022-2-425檢查表的作用檢查表的作用q指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖q明確審核要點(diǎn)和方法明確審核要點(diǎn)和方法q確保審核的系統(tǒng)和完整確保審核的系統(tǒng)和完整q減少組員之間不必要的重復(fù)減少組員之間不必要的重復(fù)q保持審核的方向和節(jié)奏保持審核的方向和節(jié)奏q體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性q作為審核的記錄檔案作為審核的記錄檔案2022-2-426檢查表編制的準(zhǔn)備檢查表編制

14、的準(zhǔn)備q 了解審核的范圍了解審核的范圍q 確定審核的重點(diǎn)確定審核的重點(diǎn)q 確定審核的策略確定審核的策略q 文件收集和審查文件收集和審查2022-2-427檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容q審核的依據(jù)審核的依據(jù)q審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域/ /部門部門q檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)q驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法q抽樣數(shù)抽樣數(shù)q驗(yàn)證結(jié)果驗(yàn)證結(jié)果( (記錄記錄) )2022-2-428檢查表的四要素檢查表的四要素去哪查去哪查 地點(diǎn)地點(diǎn)找誰查找誰查 被審核人被審核人查什么查什么 檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)怎么查怎么查 驗(yàn)證方法驗(yàn)證方法2022-2-429設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：1. 1. 以以ISO9001ISO9001：20082

15、008、1400114001：20042004、18001：2001相關(guān)法相關(guān)法律法規(guī)及管理體系文件為依據(jù)。律法規(guī)及管理體系文件為依據(jù)。2. 2. 以部門審核為主時(shí)以部門審核為主時(shí), ,應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法審核內(nèi)容和審核方法3. 3. 以要素審核為主時(shí)以要素審核為主時(shí), ,要說明到哪些部門去查要說明到哪些部門去查4. 4. 注意要素的邏輯順序注意要素的邏輯順序, ,明確審核步驟明確審核步驟5. 5. 抓住重點(diǎn)抓住重點(diǎn), ,抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有代表性6. 6. 注意可操作性注意可操作性2022-2-430審查文件的符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核審查文件的

16、符合性，確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核了解組織的管理體系情況，為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備了解組織的管理體系情況，為后續(xù)審核活動(dòng)作準(zhǔn)備q文件審核的目的文件審核的目的2022-2-431文件的審核方法文件的審核方法 依據(jù)組織的文件層次，按編制的依據(jù)組織的文件層次，按編制的“文件審核檢查表文件審核檢查表”逐級(jí)進(jìn)行審查，每一層次文件應(yīng)從兩個(gè)方面來審核：逐級(jí)進(jìn)行審查，每一層次文件應(yīng)從兩個(gè)方面來審核：q文件內(nèi)容的審核文件內(nèi)容的審核 符合性符合性 系統(tǒng)性系統(tǒng)性 協(xié)調(diào)性協(xié)調(diào)性q文件格式的審核文件格式的審核 有效性有效性 統(tǒng)一性統(tǒng)一性2022-2-432文件審核的注意事項(xiàng)文件審核的注意事項(xiàng)q要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)

17、、產(chǎn)要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)品特點(diǎn)q現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文件的審核，如符合性不夠充分，應(yīng)要求提供補(bǔ)件的審核，如符合性不夠充分，應(yīng)要求提供補(bǔ)充文件充文件q文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核q收集適用的法律法規(guī)和其他要求收集適用的法律法規(guī)和其他要求q監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)行文件審核監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)行文件審核2022-2-433現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法q了解組織情況了解組織情況q對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查q收集評(píng)審有關(guān)信息收集評(píng)審有關(guān)信息q評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改

18、進(jìn)機(jī)制評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制q現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查q其他關(guān)注的問題其他關(guān)注的問題2022-2-434現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核關(guān)注點(diǎn)1.1.重大質(zhì)量、環(huán)境因素是否受控并得到改善；重大質(zhì)量、環(huán)境因素是否受控并得到改善； 2.2.職責(zé)是否傳達(dá)并被理解和實(shí)施；職責(zé)是否傳達(dá)并被理解和實(shí)施；3.3.培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；4.4.信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；5.5.對(duì)重要過程是否按文件操作，對(duì)重要過程是否按文件操作，6.6.如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境健康安全表現(xiàn)，運(yùn)行控制，目標(biāo)指如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境健康安全表現(xiàn)，運(yùn)

19、行控制，目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄和結(jié)果如何處理；標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，其記錄和結(jié)果如何處理；7.7.不符合如何處理，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；不符合如何處理，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；8.8.結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核。2022-2-435首次會(huì)議的目的首次會(huì)議的目的1. 1. 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃；確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃；2.2.介紹審核的方法和程序；介紹審核的方法和程序；3.3.在審核組與受審核方之間建立正在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)；式的聯(lián)絡(luò)；4.4.促進(jìn)受審核方的積極參與促進(jìn)受審核方的積極參與 。 2022-2-436首次會(huì)議首次會(huì)議q介紹審核組

20、成員介紹審核組成員q介紹審核目的和范圍介紹審核目的和范圍q審核計(jì)劃安排的確認(rèn)審核計(jì)劃安排的確認(rèn)q介紹審核的方法和程序介紹審核的方法和程序q確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間q確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件q審查審核組的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序?qū)彶閷徍私M的現(xiàn)場(chǎng)安全條件和應(yīng)急程序q問題澄清問題澄清2022-2-437首次會(huì)議的程序首次會(huì)議的程序1. 1. 與會(huì)者簽到。與會(huì)者簽到。2. 2. 人員介紹。人員介紹。3. 3. 受審核方最高管理者致辭。受審核方最高管理者致辭。4. 4. 確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則、計(jì)劃。確認(rèn)審核范圍、目的和準(zhǔn)則、計(jì)劃。5. 5. 介紹審核的方

21、法和程序。介紹審核的方法和程序。6. 6. 審核結(jié)論的報(bào)告方式。審核結(jié)論的報(bào)告方式。7. 7. 確認(rèn)審核計(jì)劃。確認(rèn)審核計(jì)劃。8. 8. 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和辦公條件。9. 9. 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性。10. 10. 保密承諾。保密承諾。11. 11. 明確限制條件。明確限制條件。12. 12. 澄清疑問。澄清疑問。2022-2-438審核路線的展開審核路線的展開 記錄記錄 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄部門職責(zé)部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng)相

22、關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 相關(guān)文件相關(guān)文件 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 實(shí)施情況實(shí)施情況 記錄記錄 記錄記錄2022-2-439審核實(shí)施審核實(shí)施審核方式：審核方式：q按部門審核按部門審核q按要素審核按要素審核審核思路：審核思路：q 順向追蹤順向追蹤q 逆向追溯逆向追溯q 以環(huán)境因素為主線以環(huán)境因素為主線2022-2-440審核方法審核方法q 提問與交談；提問與交談；q 查閱文件和記錄；查閱文件和記錄；q 現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試?，F(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試。2022-2-441審核溝通技巧審核溝通技巧（一）（一） 審核過程實(shí)

23、際上是一個(gè)溝通過程，而且是一個(gè)正式的雙審核過程實(shí)際上是一個(gè)溝通過程，而且是一個(gè)正式的雙向溝通過程。向溝通過程。 面談技巧面談技巧 得當(dāng)?shù)奶釂柕卯?dāng)?shù)奶釂?說要少，聽要多說要少，聽要多 （2 2、8 8原則）原則）選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 面談時(shí)，審核員應(yīng)自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度。面談時(shí)，審核員應(yīng)自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度。如：對(duì)面談對(duì)象及內(nèi)容表示興趣，對(duì)誤解要耐心，避如：對(duì)面談對(duì)象及內(nèi)容表示興趣，對(duì)誤解要耐心，避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話。免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話。“請(qǐng)請(qǐng)”和和“謝謝謝謝”適時(shí)使用，保持客觀、公正的態(tài)度等適時(shí)使用，保持客觀、公正的態(tài)度等 。2022-2-4

24、42封閉式問題封閉式問題開放式問題開放式問題問 題 舉 例會(huì)議結(jié)束了嗎？會(huì)議結(jié)束了嗎？你喜歡你的工作嗎？你喜歡你的工作嗎？你還有問題嗎？你還有問題嗎？你有什么問題？你有什么問題？你喜歡你的工作的你喜歡你的工作的哪些方面？哪些方面？會(huì)議是如何結(jié)束的？會(huì)議是如何結(jié)束的？2022-2-443審核溝通技巧（二）審核溝通技巧（二）審核員提問時(shí)的六個(gè)朋友：審核員提問時(shí)的六個(gè)朋友：1.1.何時(shí)何時(shí)2.2.何地何地3.3.做了什么做了什么 4.4.怎么做怎么做5.5.誰誰6.6.拿給我看看拿給我看看2022-2-444觀察和查閱觀察和查閱q觀察現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)行狀況；觀察現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)行狀況；q查閱有關(guān)記錄：查閱有關(guān)記

25、錄： - - 各階段質(zhì)量記錄；各階段質(zhì)量記錄； - - 運(yùn)行控制記錄；運(yùn)行控制記錄； - - 目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)記錄；目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)記錄； - - 不符合與糾正措施記錄；不符合與糾正措施記錄； - - 培訓(xùn)記錄；培訓(xùn)記錄； - - 內(nèi)審與管理評(píng)審記錄等內(nèi)審與管理評(píng)審記錄等2022-2-445記記 錄錄記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。q 內(nèi)容：內(nèi)容： - - 時(shí)間、地點(diǎn)、人物；時(shí)間、地點(diǎn)、人物； - - 事實(shí)描述事實(shí)描述( (主要是正確和錯(cuò)誤的行為主要是正確和錯(cuò)誤的行為) )； - - 證據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)；證據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)； - - 現(xiàn)場(chǎng)文件的規(guī)定。

26、現(xiàn)場(chǎng)文件的規(guī)定。q要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。q記錄的保存形式：可以書面或電子媒體的形式。記錄的保存形式：可以書面或電子媒體的形式。q記錄要求：記錄要求：1 1、字跡清楚、字跡清楚 2 2、標(biāo)識(shí)明確并可追朔到相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、標(biāo)識(shí)明確并可追朔到相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù) 3 3、便于查閱、便于查閱q記錄保存期限：一般為記錄保存期限：一般為3-53-5年一個(gè)認(rèn)證周期年一個(gè)認(rèn)證周期2022-2-446追蹤驗(yàn)證追蹤驗(yàn)證 追溯追溯q比較、追蹤對(duì)同一問題不同來源的信息；比較、追蹤對(duì)同一問題不同來源的信息；q追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；

27、q某一組成部分的某一組成部分的來龍去脈來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。獲取客觀證據(jù)。 2022-2-447審核活動(dòng)的控制審核活動(dòng)的控制1 1按計(jì)劃實(shí)施審核；按計(jì)劃實(shí)施審核；2 2合理地選擇樣本；合理地選擇樣本；3 3要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題；要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題；4 4要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)；要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)；5 5要始終營(yíng)造良好的審核氣氛。要始終營(yíng)造良好的審核氣氛。2022-2-448審核活動(dòng)的控制審核活動(dòng)的控制-1-11 1按計(jì)劃實(shí)施審核：按計(jì)劃實(shí)施審核： 通常情況按計(jì)劃執(zhí)行；通常情況按計(jì)劃執(zhí)行； 掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間，充分利用檢

28、查表；掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間，充分利用檢查表； 雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。2 2合理地選擇樣本：合理地選擇樣本： 多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性；多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性； 隨機(jī)抽樣；隨機(jī)抽樣； 樣本合理策劃樣本合理策劃: :一定的數(shù)量、分層、適度均衡。一定的數(shù)量、分層、適度均衡。2022-2-449審核活動(dòng)的控制審核活動(dòng)的控制-2-23 3要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題：要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題： 集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、可能造成集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、可能造成重大質(zhì)量、環(huán)境影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位。重大質(zhì)量、環(huán)

29、境影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位。4 4要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)：要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)： 不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集管理體不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集管理體系運(yùn)行有效性的證據(jù)。系運(yùn)行有效性的證據(jù)。5 5要始終營(yíng)造良好的審核氣氛：要始終營(yíng)造良好的審核氣氛： 審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)行。審核應(yīng)在合作、融洽、透明的氣氛下進(jìn)行。2022-2-450不符合項(xiàng)確定和不符合報(bào)告不符合項(xiàng)確定和不符合報(bào)告不符合不符合: :沒有滿足要求沒有滿足要求q不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。q審核準(zhǔn)則。審核準(zhǔn)則。（1

30、 1）ISO9001ISO9001：20082008、1400114001：20042004、18001：2001管理體系標(biāo)準(zhǔn)；管理體系標(biāo)準(zhǔn)；（2 2）適用的與質(zhì)量、環(huán)境、健康安全有關(guān)的法律）適用的與質(zhì)量、環(huán)境、健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；法規(guī)及其他要求；（3 3）受審核方的管理體系文件（包括手冊(cè)、程序）受審核方的管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件文件 和作業(yè)指導(dǎo)書等）。和作業(yè)指導(dǎo)書等）。2022-2-451不符合項(xiàng)的確定不符合項(xiàng)的確定 1.1.必須以必須以客觀事實(shí)客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。為基礎(chǔ)。 2.2.必須以必須以審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則為依據(jù)。為依據(jù)。 3.3.分析所有分析所有不符合不符合的原因，找

31、出體系的原因，找出體系缺陷缺陷。 4.4.審核組內(nèi)相互溝通，審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見統(tǒng)一意見。 5.5.與受審核方與受審核方共同確認(rèn)共同確認(rèn)事實(shí)。事實(shí)。2022-2-452不符合的形成不符合的形成q管理體系文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求；管理體系文件未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求；q管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；q體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)；q體系運(yùn)行的行為未達(dá)到法規(guī)和其他要求的體系運(yùn)行的行為未達(dá)到法規(guī)和其他要求的規(guī)定。規(guī)定。2022-2-453不符合的性質(zhì)不符合的性質(zhì)1.1.內(nèi)部體系審核的三類不符合項(xiàng)內(nèi)部體系審核的三類不符合項(xiàng)A A類類 嚴(yán)

32、重不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）嚴(yán)重不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)） 體系性體系性 符合性（符合性（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）B B類類 輕微不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）輕微不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)） 實(shí)施性實(shí)施性 有效性（有效性（執(zhí)行文件執(zhí)行文件）（觀察）（觀察）C C類類 建議不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）建議不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)） 適合性適合性 效果性（效果性（達(dá)成目標(biāo)達(dá)成目標(biāo)）（建議）（建議）2022-2-454不符合報(bào)告的內(nèi)容不符合報(bào)告的內(nèi)容（1 1）受審核方的名稱；）受審核方的名稱；（2 2）不符合事實(shí)描述；）不符合事實(shí)描述；（3 3）不符合判據(jù)及條款號(hào)；）不符合判據(jù)及條款號(hào)；（4 4）不符合性質(zhì)的判定；）不符合性質(zhì)的判定；（5 5）審

33、核員姓名及開具日期；）審核員姓名及開具日期；（6 6）受審核方代表確認(rèn)及簽名；）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（7 7）要求糾正措施完成日期。）要求糾正措施完成日期。2022-2-455不符合的描述不符合的描述q事實(shí)的準(zhǔn)確觀察事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）（判斷）q在哪里發(fā)現(xiàn)在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）（地點(diǎn)）q發(fā)現(xiàn)了什么發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）（事實(shí)）q為什么不合格為什么不合格 （原因）（原因）q誰在場(chǎng)誰在場(chǎng) （職位）（職位）q采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)）（正規(guī)）q利于的改進(jìn)利于的改進(jìn) （幫助）（幫助）2022-2-456管理體系有效性的總體評(píng)價(jià)管理體系有效性的總體評(píng)價(jià)一、體系有效性評(píng)價(jià)一、體系有效性評(píng)價(jià) 1

34、. 1. 方針和目標(biāo)指標(biāo)的有效實(shí)施；方針和目標(biāo)指標(biāo)的有效實(shí)施； 2. 2. 對(duì)識(shí)別的主要質(zhì)量對(duì)識(shí)別的主要質(zhì)量/ /環(huán)境環(huán)境/ /健康安全健康安全因素實(shí)施有效控制的能力；因素實(shí)施有效控制的能力； 3. 3. 是否形成一套自我完善的機(jī)制；是否形成一套自我完善的機(jī)制； 4. 4. 糾正與預(yù)防措施的有效性；糾正與預(yù)防措施的有效性； 5. 5. 員工的質(zhì)量員工的質(zhì)量/ /環(huán)保環(huán)保/ /健康安全意識(shí)，有章必循的自覺性；健康安全意識(shí)，有章必循的自覺性； 6. 6. 取得效期的環(huán)境績(jī)效，達(dá)到質(zhì)量取得效期的環(huán)境績(jī)效，達(dá)到質(zhì)量/ /環(huán)境環(huán)境/ /健康安全健康安全預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)。預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)。二、實(shí)施效果的評(píng)價(jià)二、實(shí)施效果的評(píng)價(jià) 1. 1. 事故預(yù)防方面的成效；事故預(yù)防方面的成效； 2. 2. 降低材料降低材料/ /能源和資源消耗；能源和資源消耗； 3. 3. 改進(jìn)產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。改進(jìn)產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。2022-2-457末次會(huì)議末次會(huì)議末次會(huì)議的目的末次會(huì)議的目的 1.1.向受審核方最高管理層和部門負(fù)責(zé)人介紹向受審核方最高管理層和部門負(fù)責(zé)人介紹審核情審核情況況； 2.2