鍋爐安裝改造維修質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄

1、2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果質(zhì)量保證手冊(cè)版本有效，質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系清晰，并至少包括以下內(nèi)容：1、質(zhì)量保證手冊(cè)的頒布令質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)經(jīng)單位法定代表人或授權(quán)代理人批準(zhǔn)實(shí)施。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容和運(yùn)行 記錄，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可 項(xiàng)目特性，采用與相關(guān)一、質(zhì)量保證手冊(cè)2、引用文件明確引用的主要法規(guī)、 安全技術(shù)和安全節(jié)能規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，且現(xiàn)行有效。3、術(shù)語(yǔ)和縮寫明確相關(guān)術(shù)語(yǔ)、定義和縮寫。應(yīng)采用 GB/T 19000 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)的術(shù)語(yǔ)、定義和縮寫，除采用 GB/T 19000-200以外

2、的術(shù)語(yǔ)、定義 和縮寫，還應(yīng)包括與鍋爐安裝改造維修活動(dòng)、質(zhì) 量控制相關(guān)的術(shù)語(yǔ)、定義和縮寫。責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請(qǐng)單位的質(zhì)量保證體系的建立及實(shí)施情況：申請(qǐng)單位:申請(qǐng)項(xiàng)目:4、質(zhì)量保證體系的適用范圍結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性， 明確質(zhì)量保證體系適用的范圍。1、質(zhì)量保證手冊(cè)是否啟效的頒布；2、質(zhì)量方針和目標(biāo)建立和實(shí)施是否符合要求。5、鍋爐安裝改造維修單位基本情況概述。6、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以卜要求：(1)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范 圍、特性，突出鍋爐安裝改造維修安全性

3、能和鍋 爐節(jié)能的要求；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊(cè)(2)質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)了對(duì)鍋爐安全性能、節(jié)能及 其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向 和所追求的目標(biāo)；(3)質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行量化、分解，落實(shí)到質(zhì)量控3、是否按要求建立質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，制系統(tǒng)及其相關(guān)部門的責(zé)任人員，并定期對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。是否明確其職責(zé)、權(quán) 限；是否明確鍋爐安裝 改造維修主要的質(zhì)量 控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、 控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的要 求；是否能有效地實(shí)施 鍋爐安裝改造維修和 鍋爐節(jié)能質(zhì)量控制活 動(dòng)。4、審查申請(qǐng)單位是否 形成文件明確了與鍋 爐安裝

4、改造維修安全 性能和鍋爐節(jié)能相關(guān) 責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán) 限；各級(jí)責(zé)任人員是否 明確自己的職責(zé)、權(quán) 限，并在實(shí)際鍋爐安裝7、質(zhì)量保證體系組織及控制(1)應(yīng)當(dāng)根據(jù)許可項(xiàng)目的特性和本單位的實(shí)際情 況，建立獨(dú)立行使鍋爐安裝改造維修安全性能和 鍋爐節(jié)能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，并 明確其職責(zé)、權(quán)限；(2)建立鍋爐安裝改造維修過(guò)程質(zhì)量保證體系控 制圖，質(zhì)量保證體系控制圖的控制系統(tǒng)、控制環(huán) 節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的設(shè)置合理、關(guān)系明確；(3)鍋爐安裝改造維修過(guò)程質(zhì)量保證控制系統(tǒng)應(yīng) 包括：設(shè)計(jì)、工藝、材料、焊接、理化、熱處理、 無(wú)損檢測(cè)、水壓試驗(yàn)、檢驗(yàn)、筑爐、烘爐、調(diào)試 和試運(yùn)行等；(4)明確質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制

5、環(huán)干、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的要求。8、管理職責(zé)、權(quán)限單位法定代表人(或其授權(quán)代理人)、質(zhì)量保證工 程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及對(duì)鍋爐安裝 改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限：(1)應(yīng)明確規(guī)定單位法定代表人是承擔(dān)安全質(zhì)量責(zé)任的第f任人，應(yīng)對(duì)鍋爐的安全性能和鍋爐節(jié)能質(zhì)量負(fù)責(zé)；改造維修活動(dòng)中能履 行職責(zé)，有效地控制鍋 爐安裝改造維修質(zhì)量 和安全性能。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊(cè)(2)應(yīng)當(dāng)在管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師， 協(xié)助最高管理者對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體 系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)負(fù)責(zé)。質(zhì)量保證工 程

6、師應(yīng)為管理層成員且具有鍋爐安裝改造維修相 關(guān)的專業(yè)知識(shí)，并明確其管理職責(zé)和權(quán)限；(3)應(yīng)任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員(設(shè)計(jì)、工 藝、材料、焊接、理化、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、水 壓試驗(yàn)、檢驗(yàn)、筑爐、烘爐、調(diào)試和試運(yùn)行等人 員)，并明確其職責(zé)、權(quán)限；(4)任命的質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)的 責(zé)任人員，應(yīng)經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，形成正式任命 文件；(5)質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員最多兼任兩個(gè)管理職5、查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。6、引用的程序文件是否與實(shí)際的程序文件責(zé)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人。（6）其他對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)。相符。9、管理

7、評(píng)審應(yīng)明確規(guī)定每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)鍋爐安裝改造維修質(zhì) 量保證體系及運(yùn)行情況進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保 質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足 質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求，并保存管理評(píng)審記錄。10、引用的程序文件應(yīng)提供支撐質(zhì)量手冊(cè)的質(zhì)量保證體系程序文件目錄。二、程序 文件（管理制度）程序文件（管理制度）編制及審查基本要求1、程序文件應(yīng)與質(zhì)量方針一致，應(yīng)與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)相適應(yīng)，應(yīng)滿足質(zhì)量保證手冊(cè)基本要素的要求；2、規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的D級(jí)鍋爐安裝改造維修要求，具后可操作性。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審

8、記錄評(píng)審項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)二、程序文件（管 理制度）審結(jié)果3、程序文件（管理制度）應(yīng)明確所引用的工藝（作業(yè)）文件和相應(yīng)的記錄表卡目錄。4、通過(guò)審查質(zhì)量保證手冊(cè)、程序文件、工藝（作業(yè)）文件的相關(guān)內(nèi)容和持證期內(nèi)相關(guān)存檔資料、記錄和詢問(wèn)相關(guān)責(zé)任人員，考核各程序文件的執(zhí)行情況。1、文件控制和記錄控制1、查閱制定的文件和記錄控制文件，審查其范圍、程序、 內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的 質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見(jiàn)證 資料，查閱質(zhì)量計(jì)劃(過(guò)程控制卡、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)(工 藝)文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn) 檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告、能效測(cè)試 報(bào)告，(包括分供方提供的檢 驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告、能效測(cè)

9、試報(bào)告)等，審查這些文件 和記錄的有效性及其編制、 審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、 修改、回收、保管、保存期 限、銷毀是否符合相關(guān)規(guī)定 要求，即審查實(shí)際鍋爐安裝文件控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來(lái)文件(注)、其他需要控制的文件等；注：外來(lái)文件包括法律、法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù) 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告， 型式試驗(yàn)報(bào)告，能效測(cè)試報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告, 分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。 其中安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版 本。(2)文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、 修改、回收，其中外來(lái)文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、 購(gòu)買、接收等規(guī)定；(3)有

10、收集和貫徹執(zhí)行與鍋爐有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工作程序，確保使用最新版本的規(guī)定。(4)文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。記錄控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：(1)鍋爐安裝改造維修過(guò)程形成的質(zhì)量記錄、 檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告、能效測(cè)試報(bào)告、產(chǎn)品檔案等 的管理規(guī)定；(2)記錄的保管和保存期限等的規(guī)定；改造維修活動(dòng)中是否按要求(3)質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場(chǎng)所使 用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。對(duì)文件和記錄進(jìn)行了控制。3、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是 否是有效版本，外來(lái)文件是否齊全、有效。4、查閱相關(guān)的法規(guī)、安全節(jié) 能技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表， 審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān) 法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及 其相應(yīng)

11、標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整， 是否是有效版本。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序 文件(管理制度)2、合同控制合同控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：(1)應(yīng)明確合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容包括 執(zhí)行的法律、法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等的規(guī)定；(2)應(yīng)明確合同評(píng)審記錄并且有效保存 的規(guī)定；(3)應(yīng)明確合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要求的規(guī)定。1、查閱合同控制程序文件，審 查具范圍、程序、內(nèi)容是否符合 規(guī)定要求；2、抽查近期合同評(píng)審記錄，審 查是否符合以卜要求：所簽訂的合同滿足相關(guān)法律 法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn) 及技術(shù)條件的規(guī)定；合同

12、的簽訂、修改、會(huì)簽按 程序?qū)徟?、按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。3、設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)應(yīng)制定對(duì)安裝改造維修方某的編制、審核、審批、更改程序進(jìn)行控制的規(guī)定；(2)應(yīng)明確安裝改造維修方案應(yīng)符合設(shè) 計(jì)文件、相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；(3)應(yīng)明確安裝改造維修方案中所用材(1)查閱安裝改造維修方案控制程序文件，其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；(2)結(jié)合抽查的產(chǎn)品(設(shè)備) 的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見(jiàn)證 資料，查看是否編制了施工方 案，并按規(guī)定審批；(3)審查安裝改造維修方案是 否滿足設(shè)計(jì)文件、法規(guī)、安全技 術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等要求；(4)安裝改造維

13、修方案是否按 規(guī)定備案。料和采用的結(jié)構(gòu)應(yīng)符合現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）應(yīng)明確安裝改造維修方案應(yīng)報(bào)監(jiān)督 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)審批備案的規(guī)定。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序 文件（管 理制度）4、材料、零部件控制材料、零部件（包括配套設(shè)備，下 同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）材料、零部件的米購(gòu)（包括米購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同），明確對(duì)分供方實(shí)施1、查閱材料、零部件控制程序文 件，具范圍、程序、內(nèi)容是否符 合規(guī)定要求；2、采購(gòu)控制 查閱采購(gòu)合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容，包括對(duì)分供 方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并

14、編 制分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格供方名 錄等規(guī)定，對(duì)法規(guī)、安全節(jié)能技術(shù)規(guī) 范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對(duì) 分供方許可資格進(jìn)行確認(rèn)的規(guī)定；（2）制定采購(gòu)控制規(guī)定，采購(gòu)程序文 件和技術(shù)協(xié)議應(yīng)有明確的技術(shù)要求；（3）材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）控制 規(guī)定，包括驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）的執(zhí)行的標(biāo) 準(zhǔn)、驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）的項(xiàng)目的規(guī)定，經(jīng) 驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）或者不合格的材料、零 部件不得投入使用等規(guī)定；（4）材料標(biāo)識(shí)（可追溯性標(biāo)識(shí)）的編 制、標(biāo)識(shí)方法、位置和標(biāo)識(shí)移植等規(guī) 士（5）材料、零部件的存放與保管，包 括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放或分批次（材 料爐批）等規(guī)定；材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和安 裝改造維修施工現(xiàn)場(chǎng)，審查采購(gòu) 控制是否符合以下

15、要求：（1）原材料、焊材、零部件的分 供方在合格分供方名錄內(nèi)；（2）分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新 評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件 的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全節(jié)能技 術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品（設(shè)備） 有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的 行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、 許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)， 并有相應(yīng)的見(jiàn)證資料；（3）采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照相 關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員審批、 簽字確認(rèn)。3、材料控制 按照材料、零部件控制文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材 料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)和安裝 改造維修場(chǎng)地巡查，檢查材料、 零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、 入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零 部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí) 移植、材料代用記錄

16、，審查是否 符合以卜要求：2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序 文件（管 理制度）（6）材料、零部件領(lǐng)用和使用控制， 包括質(zhì)量證明文件、牌號(hào)、規(guī)格、材 料爐批號(hào)、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)，材料領(lǐng) 用、切割下料、成型、加工前,材料標(biāo)識(shí)的移植及確認(rèn)，余料、廢（1）材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)） 按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料 責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零 部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）質(zhì)量得到后效 控制；（2）材料、零部件存放與保管、 領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等料的處理等規(guī)定;（7）材料、零部件代用，包括代用的 基本要求及代用范圍，代用的審批、 代用的檢驗(yàn)

17、試驗(yàn)等規(guī)定；（8）材料、零部件驗(yàn)收和復(fù)驗(yàn)中出現(xiàn) 質(zhì)量問(wèn)題的處理規(guī)定。符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺(tái)帳所記錄的 材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與 實(shí)物一致；（4）發(fā)生材料代用時(shí)能否按照相關(guān)安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。5、作業(yè)（工藝）控制作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）作業(yè)（工藝）文件的管理規(guī)定（包 括編制、發(fā)放、更改、審批等）；（2）作業(yè)（工藝）文件的基本要求， 包括通用或者專用工藝文件制定的條 件和原則要求的規(guī)定；（3）作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工 藝紀(jì)律檢查時(shí)間、人員，檢查的工序， 檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等的規(guī)定；（4）工裝、模具的管理，包括工裝、 模具的設(shè)計(jì)、

18、制作及檢驗(yàn)，工裝、模 具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、 維修及報(bào)廢等的規(guī)定；1、審查工藝（作業(yè)）控制文件的 范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定 要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性 能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工 藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、 產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記 錄、竣工報(bào)告等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求；3、查閱工裝模具臺(tái)賬，抽查工裝 模具的設(shè)計(jì)、安裝改造維修、檢 驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝 模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模 具的管理情況，審查工裝模具管2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明審結(jié)果6、焊接控制1、查閱焊接控制

19、文件等質(zhì)量保證體系文 件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī) 定要求；2、焊接人員管理審查按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)哀和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查二、程序焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下： (1)焊接人員管理，包括焊接人員培焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)文件(管訓(xùn)、資格考核，持證焊接人員的合格 項(xiàng)目，持證焊接人員的標(biāo)識(shí)，焊接人量檔案或在焊接現(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員資格員的檔案及其考核記錄等的規(guī)定；和施焊記錄，審查是否符合以下要求：理制度)(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā) 放、使用和回收等的規(guī)定；(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓(xùn)、

20、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識(shí)清晰(根據(jù)實(shí)際情況 焊接人員標(biāo)識(shí)可采取多鐘型式，如鋼印、資料記錄等)，且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。3、焊接材料控制審查結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查， 根據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案和焊接材料驗(yàn) 收(復(fù)驗(yàn))記錄和踣、焊接材料臺(tái)帳(發(fā) 放、領(lǐng)用記錄)、焊材庫(kù)溫濕度記錄、焊 接材料烘干保溫記錄等資料， 審查焊接材 料控制是否符合以卜要求：(1)焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī) 士(2)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù) 的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。2011鍋爐安裝

21、改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序(3)焊接工藝評(píng)定報(bào)告(PQR 和焊接工藝指導(dǎo)書(WPS控制，4、焊接工藝評(píng)定及焊接工藝審查結(jié)合受理的鍋爐安裝改造維修許可項(xiàng)目特性文件（管理制度）包括焊接工藝評(píng)定報(bào)告、相關(guān)檢 驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工藝評(píng)定施焊記錄 以及焊接工藝評(píng)定試樣的保存的 要求；（4）焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目應(yīng)覆蓋 特種設(shè)備焊接所需要的焊接工 廿乙；（5）焊接過(guò)程控制，包括焊接工 藝、產(chǎn)品施焊記錄、焊接設(shè)備、 焊接質(zhì)量統(tǒng)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析 的要求；（6）焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊） 控制，包括焊縫返修（母材缺陷 補(bǔ)焊）工藝、焊縫返修次數(shù)和焊 縫返修審批

22、、焊縫返修（母材缺 陷補(bǔ)焊）后重新檢驗(yàn)檢測(cè)等的要 求；（7）依據(jù)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有產(chǎn)品焊接試板要求時(shí)，對(duì)產(chǎn)品焊接試板的控制，包括焊接試板的數(shù)量、制作、焊接方式、標(biāo)識(shí)、熱處理、檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目、試樣加工、檢驗(yàn)檢測(cè)方法、焊接試板和和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，審查焊接工藝指 導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）（施 焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等）、焊接工藝卡、焊 接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等 是否符合以下要求：（1）焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（2）焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程 序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào) 告的編制、審核、

23、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝 評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋鍋爐安裝改造維修焊接所需 要的焊接工藝；（3）焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。5、焊接過(guò)程控制結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，檢查焊接過(guò)程控制，審查是否符合以下要求：試樣不合格的處理、試樣的保存等的規(guī)定。完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制;（1）現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、（2）焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；（3）焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；（4）對(duì)焊縫質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)， 并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄

24、及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果（5）焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，按照二、程序焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，文件（管按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，理制度）返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。7、熱處理控制熱處理控制的范圍、程序、內(nèi)容 如下：(1)熱處理工藝基本要求；(2)產(chǎn)品所需要的熱處理工藝文件 及其管理規(guī)定；(3)熱處理控制，包括所用的熱處 理設(shè)備、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄 裝置、熱處理記錄(注明熱處理爐 號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、 熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人 簽字等)和報(bào)告的填寫、審核確認(rèn) 等的規(guī)定；(4)熱處理由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分 包方熱處理質(zhì)量控制，包括對(duì)分包

25、 方的評(píng)價(jià)、選擇和重新評(píng)價(jià)，分包 方熱處理工藝控制，分包方熱處理 報(bào)告、記錄(注明熱處理爐號(hào)、工 件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處 理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字 等)和報(bào)告的審查確認(rèn)等的規(guī)定。1、查閱熱處理控制文件等質(zhì)量保證體系文 件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、熱處理工藝和過(guò)程控制根據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)巡視情況和受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：(1)熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求；(2)熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；(3)熱處理溫度自動(dòng)記錄上注

26、明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。3、熱處理分包控制申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)， 查閱熱處理分包方合同(協(xié)議)、分包方的評(píng)價(jià) 報(bào)告、熱處理記錄、報(bào)告等資料，審查對(duì)熱 處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：(1)對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；(2)熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果(3)熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)二、程序記錄、熱處理se告符合相關(guān)要求， 并且注明文件(管了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)

27、、熱處理理制度)日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；(4)熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。8、無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)無(wú)損檢測(cè)人員管理，包括無(wú)損 檢測(cè)人員的培訓(xùn)、考核辦法，資格 證書、持證項(xiàng)目的管理辦法，無(wú)損 檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等的規(guī)定；(2)無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝 基本要求，包括無(wú)損檢測(cè)方法、依 據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；(3)無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝 應(yīng)能覆蓋產(chǎn)品或工程的需要，應(yīng)有 對(duì)布片圖或無(wú)損檢測(cè)部位圖標(biāo)識(shí)的 規(guī)定。(4)無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，包括無(wú)損 檢測(cè)方法、數(shù)量、比例，不合格部 位的檢測(cè)、擴(kuò)

28、探比例，評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等 的規(guī)定；(5)無(wú)損檢測(cè)記錄、才踣控制，包 括無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告的填寫、審 核、復(fù)評(píng)、發(fā)放的規(guī)定，RT底片的 保管、UT試塊的保管等規(guī)定；1、查閱無(wú)損檢測(cè)控制文件等質(zhì)量保證體系 文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī) 定要求；2、無(wú)損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無(wú)損檢測(cè)人員明細(xì)哀、無(wú)損檢測(cè)人員檔案和資格證，審查無(wú)損檢測(cè) 人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項(xiàng)目的管 理以及無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符 合相應(yīng)規(guī)定。3、無(wú)損檢測(cè)工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量和受理的許 可項(xiàng)目特性，審查無(wú)損檢測(cè)通用工藝、 專用 工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù) 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。4、無(wú)損檢測(cè)

29、過(guò)程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品 (設(shè)備)無(wú)損檢測(cè)記錄、才踣，檢查無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制，審查是否符合以下要求：(1)無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo) 準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2)不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢驗(yàn)側(cè)方法、擴(kuò)探 數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng) 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)射線檢測(cè)底片的保管、 UT試塊的保 管符合相關(guān)2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序(6)無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材管 理規(guī)定，包括X射線機(jī)的曝 光曲線圖制作、定期校準(zhǔn)的 規(guī)定；(7)無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，對(duì)分包方無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量控制，包括對(duì)分包

30、方資規(guī)定；(4)無(wú)損檢測(cè)過(guò)程中，能夠按照無(wú)損檢測(cè)工藝文 件的規(guī)定進(jìn)行操作；(5)無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。5、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如卜要求：(1)無(wú)損檢測(cè)記錄、踣、射線檢測(cè)底片符合安 全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)；文件(管理制度)格、范圍及人員資格的確認(rèn)，對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、選擇、重(2)米用的無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；(3)射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；(4)無(wú)損檢測(cè)記錄、才艮告中標(biāo)明的無(wú)損檢測(cè)方法、 數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。6、無(wú)損檢測(cè)分包控制新評(píng)價(jià)并且形成評(píng)價(jià)才艮告，申請(qǐng)單位無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合受對(duì)分包方的無(wú)損檢測(cè)工藝、理的許可

31、項(xiàng)目特性，審閱分包合同(協(xié)議)及分無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告的審查包方的評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)確認(rèn)等的規(guī)定。目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：(1)對(duì)無(wú)損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新 評(píng)價(jià)，并出具了分包方評(píng)價(jià)才踣；(2)分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；(3)分包方出具的無(wú)損檢測(cè)記錄、 se告符合安全 技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)；(4)無(wú)損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無(wú)損檢測(cè)記錄、才踣進(jìn)行了審查確認(rèn)。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序文件(管 理制度)9、理化檢驗(yàn)控制理

32、化檢驗(yàn)控制的范圍、 程序、 內(nèi)容如下：(1)理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗規(guī)定；(2)理化檢驗(yàn)控制，包括理 化檢驗(yàn)方法確定和操作過(guò)程 的控制規(guī)定；(3)理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告的 填寫、審核、結(jié)論確認(rèn)、發(fā)1、查閱理化檢驗(yàn)控制文件等質(zhì)量保證體系文件， 審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求； 2、理化檢驗(yàn)過(guò)程控制抽查產(chǎn)品(設(shè)備)理化檢驗(yàn)記錄、才踣，檢驗(yàn)理 化檢驗(yàn)過(guò)程控制，審查是否符合以下要求：(1)理化檢驗(yàn)人員經(jīng)培訓(xùn)上崗；(2)選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量止確，理化 檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照 工藝(規(guī)程)的規(guī)定進(jìn)行；(3)理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)放、復(fù)驗(yàn)以及試樣、試劑、 標(biāo)樣的管

33、理等規(guī)定；(4)理化檢驗(yàn)的試樣加工及 試樣檢測(cè)要求；(5)理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān) 時(shí)，對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量 控制，包括對(duì)分包方的評(píng)價(jià)、 選擇、重新評(píng)價(jià)并且形成評(píng) 價(jià)才艮告，對(duì)分包方理化檢驗(yàn) 工藝、理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告 的審查確認(rèn)等規(guī)定。規(guī)定；(4)理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求， 后后效的 試樣檢測(cè)手段；(5)理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。3、理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，檢查分包方 合同(協(xié)議)及分包方評(píng)價(jià)se告，分包方所具備 的理化檢驗(yàn)?zāi)芰袄砘瘷z驗(yàn)記錄、報(bào)告等，審查 是否符合以卜要求：(1)對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新 評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；(2)分包

34、方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M足受理的許 可項(xiàng)目要求：(3)分包方出具的理化檢驗(yàn)才艮告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)才艮告進(jìn)行了審查確認(rèn)。10、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝義件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等的1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序 文件(管理制度)規(guī)定；(2)過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制， 包括前道工序未完成所要 求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須

35、 的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā) 和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道上 序或放行的規(guī)定；(3)總體檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制 (如竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、 試運(yùn)行驗(yàn)收等)，包括竣工 檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過(guò)程 檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，并且 檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全 技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)TE；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制， 包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán) 境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備(裝 置)、工裝、試驗(yàn)載荷、安 全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等 規(guī)定；(5)檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)通過(guò)檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特 性，抽查質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn) 記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料，審查檢驗(yàn)與試 驗(yàn)控制的情況，且是否符合以卜要求：

36、(1)質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；(2)各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān) 要求，在檢驗(yàn)與試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的 規(guī)定。3、總體驗(yàn)收與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查 出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、 才艮告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn) 結(jié)論滿足安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 。4、檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制通過(guò)檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)巡查，并結(jié)合檢驗(yàn)與試驗(yàn)記 錄、才踣的檢查，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置是否符合以卜要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要 求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、

37、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)與試控制規(guī)定；(6)安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)有型式試驗(yàn)、能效測(cè)試 或其他特殊試驗(yàn)規(guī)定時(shí)，應(yīng) 當(dāng)編制型式試驗(yàn)、能效測(cè)試 或其他特殊試驗(yàn)控制的規(guī) 定，包括型式試驗(yàn)、能效測(cè) 試項(xiàng)目及其覆蓋產(chǎn)品范圍、 型式試驗(yàn)和能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、 型式試驗(yàn)和能效測(cè)試報(bào)告、 結(jié)論及其他特殊驗(yàn)要求。5、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案及現(xiàn)場(chǎng)巡視，檢查 與檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)(不合格、待檢、合格)標(biāo)識(shí)是否 符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、型式試驗(yàn)、鍋爐能效測(cè)試及其他特殊試驗(yàn) 安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)、鍋 爐定型產(chǎn)品熱效率測(cè)試及其他有特殊試驗(yàn)要求時(shí)， 審查其是否符合以卜要求：2011鍋

38、爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、才踣及(1)型式試驗(yàn)、鍋爐定型產(chǎn)品熱效率 測(cè)試由國(guó)家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)進(jìn)文件(管理制度)試驗(yàn)結(jié)論等；(7)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和才踣控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、才踣的填寫、審核和確認(rèn)等的規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告、樣機(jī)(試樣、試件)的收集、歸檔、保管的特殊要求等的規(guī)定。注：D級(jí)鍋爐安裝改造維修質(zhì)量保證體 系中檢驗(yàn)與試驗(yàn)是特指以下方面的檢驗(yàn) 與試驗(yàn)：(1)鍋爐安裝改造維修過(guò)程檢驗(yàn)、總體 檢驗(yàn)(如鍋爐安裝改造維修后的水壓試 驗(yàn)或者氣密性試驗(yàn)，以及竣工驗(yàn)收、調(diào) 試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等)；

39、(2)鍋爐安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；(3)鍋爐下能技術(shù)規(guī)氾及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 定的定型產(chǎn)品熱效率測(cè)試；(4)安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)和試驗(yàn)。行，型式試驗(yàn)報(bào)告、鍋爐定型產(chǎn)品熱 效率測(cè)試才艮告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論 等符合安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)、鍋爐定型產(chǎn)品熱 效率測(cè)試覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范 圍；(2)其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、 方法、工藝、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)TE o7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、才踣查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查是否符合以卜要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一， 檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)

40、據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù) 規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(3)檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、才踣按照相關(guān) 規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；(4)檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。11、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：(1)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制， 包括 采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、維護(hù)、使用環(huán)境(包 括視環(huán)境適于視試驗(yàn)的要求)、檢定1、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文 件查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制文件 等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、 程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理校準(zhǔn)、檢修、報(bào)廢等的規(guī)定；按照設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔 案，

41、結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件核實(shí)，審 查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置符合以卜要求：2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序文件(管 理制度)(2)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝 置檔案管理，包括建立設(shè)備 和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和 檔案，質(zhì)量證明文件、使用 說(shuō)明書、使用記錄、維修保 養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃、校 準(zhǔn)檢定記錄及報(bào)告等檔案 資料的管理規(guī)定；(3)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝 置狀態(tài)控制，包括檢定校準(zhǔn) 標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備 定期檢驗(yàn)報(bào)告等的管理規(guī)7H°(1)建立了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、 檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一

42、致，并妥善保管；(2)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢 校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；(3)按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。3、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：(1 )設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)士(2)屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。12、不合格品（項(xiàng)）控制 不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、 程序、內(nèi)容以下：（1）不合格品（項(xiàng)）的記 錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等規(guī) 士（2）不合格品（項(xiàng)）原因 分析、處置及處置后

43、的檢驗(yàn) 等規(guī)定；（3）對(duì)不合格品（項(xiàng)）所 采取糾正措施的制定、審 核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn) 證等規(guī)定。1、不合格品（項(xiàng)）控制程序文件查閱不合格品（項(xiàng)）控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、不合格（項(xiàng)）控制根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料，審查不合格（項(xiàng)）控制是否符合以卜要求：（1）不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；（2）對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程 序進(jìn)行處置；（3）不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)；（4）糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求， 糾正措施合理、有效。2

44、011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序13、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外1、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件等質(zhì)量保證體 系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合文件(管理制度)部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問(wèn) 題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、 反饋、處理等規(guī)定；(2)規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整 的內(nèi)部審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 分析原因、采取糾正措施并跟蹤 驗(yàn)證具有效性的規(guī)定；(3)對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率 進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體 預(yù)防

45、措施等的規(guī)定；(4)用戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、 實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人 員職責(zé)等的規(guī)定。規(guī)定要求；2、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi) 部審核記錄及報(bào)告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情 況是否符合以卜要求：(1)質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；(2)按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核， 對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題采取了有效的糾正措施；(3)對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng) 計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；(4)有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序， 對(duì)服務(wù)用戶 提出的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相 關(guān)的責(zé)任人員。14、人員培訓(xùn)、考核及其管理 人員培訓(xùn)、考核及其管理的范圍、 程序、內(nèi)容如下：

46、(1)人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃 不口實(shí)施等的規(guī)定；(2)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān) 人員的培訓(xùn)、考核檔案的規(guī)定；(3)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān) 人員的管理，包括聘用、借調(diào)、 調(diào)出的管理規(guī)定。注：本條不包括焊接人員、無(wú)損 檢測(cè)人員、理化檢驗(yàn)人員，這些 人員的培訓(xùn)、考核及其管理在相 應(yīng)條款中規(guī)定。1、人員培訓(xùn)、考核及其管理控制程序文件查閱人員培訓(xùn)、考核及其管理控制文件等質(zhì) 量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容 是否符合規(guī)定要求；2、人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的 相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，審查是否符合以卜要求：(1)制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃 實(shí)施了人員培訓(xùn)；(2)建立了

47、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員 培訓(xùn)和考核檔案；(3)規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員 的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。2011鍋爐安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審二、程序文件(管 理制度)15、其他過(guò)程控制1、其他過(guò)程控制程序文件結(jié)合許可項(xiàng)目特性，應(yīng)當(dāng)將其他過(guò)程控制單獨(dú) 編制為控制要素，控制的范圍、程序、內(nèi)容如(1)明確對(duì)特種設(shè)備安全性能有重要影響的 其他過(guò)程的要求；(2)任命其他過(guò)程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；(3)其他過(guò)程控制實(shí)施中的特殊控制要求、 過(guò)程記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄 和報(bào)告應(yīng)作相應(yīng)的規(guī)定。2、對(duì)于許可規(guī)則

48、(條件)等安全節(jié)能技術(shù)規(guī) 范明確規(guī)定的其他過(guò)程控制中的主要控制過(guò) 程，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)作為一個(gè)基本要素做出專門規(guī) 定，其他一般性的過(guò)程控制可以在作業(yè) (工藝) 控制中規(guī)定。對(duì)于某些許可項(xiàng)目，如果沒(méi)有焊 接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)等要求的，可以不進(jìn)行 專門規(guī)定。1、其他過(guò)程控制程序文件查閱其他過(guò)程控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程 序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、其他過(guò)程控制抽查其他過(guò)程控制的記錄、報(bào) 告，審查是否符合以下要求：(1)結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確 了相應(yīng)的其他過(guò)程；(2)規(guī)定了其他過(guò)程控制的責(zé) 任人員職責(zé)、權(quán)限；(3)其他過(guò)程的過(guò)程控制記錄、 報(bào)告完整、齊全，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié) 果符合安全技術(shù)規(guī)范、

49、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)注：其他過(guò)程是指在鍋爐安裝 改造維修、安裝、改造、維修過(guò) 程中，對(duì)特種設(shè)備安全性能有重 要影響、需要加以特別控制的過(guò) 程。如鍋爐管板與煙管的脹接過(guò) 程，鍋爐安裝調(diào)試，金屬管件的 彎制、成型等；閥門裝配測(cè)試過(guò) 程，安全部件的制作和檢驗(yàn)等。注：其他過(guò)程是指在鍋爐安裝改造維修過(guò)程 中，對(duì)鍋爐安全性能有重要影響、需要加以特 別控制的過(guò)程。如鍋爐管板與煙管的脹接過(guò) 程，鍋爐安裝調(diào)試，金屬管件的彎制、成型， 閥門裝配測(cè)試過(guò)程，安全部件的制作和檢驗(yàn)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審方法問(wèn)題記錄及情況說(shuō)明評(píng)審結(jié)果二、程序文件(管 理制度)督檢驗(yàn)的規(guī)定，明確專人負(fù)責(zé)與監(jiān)督檢驗(yàn)人員 的工作聯(lián)系，提供監(jiān)督檢驗(yàn)工作的條件，對(duì)監(jiān) 督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單、監(jiān)檢 意見(jiàn)通知書的處理程序等的規(guī)定；(4)做好特種設(shè)備許可證管理，包括遵守相 關(guān)法律、法規(guī)和安全節(jié)能技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，特 種設(shè)備許可情況(如名稱、地點(diǎn)、質(zhì)量保證體 系)發(fā)生變更、變化時(shí)，及時(shí)辦理變更申