2012年基金從業(yè)資格考試專項(xiàng)訓(xùn)練輔導(dǎo)

1、判斷題1 托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效2 沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。 答 是3. 基金托管人對基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。 答 是4. 托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。 答 是5. 基金托管人和基金管理人在行政上、 財政上應(yīng)相互獨(dú)立， 其高級管理人員那么可以相互兼 職。 答 非6. 除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外， 基金托管人在特殊情況下， 可以動用基 金資產(chǎn)。 答 非7 托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。 答 非8. 托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。 答 是9. 基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，

2、自基金成立之日起至少一年不得贖回或轉(zhuǎn)讓。 答 是10. 基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的90%。 答 非11. 披露基金信息的年度報告應(yīng)該在基金會計年度完畢后的60 日公布。 答 非12. 披露基金信息的年度報告應(yīng)該在基金會計年度前6個月完畢后的 60日公布。 答 是13. 基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的30 個工作日公告。 答 非14 基金管理公司應(yīng)該在每周五公告上周完畢時的資產(chǎn)凈值。 答 非15 基金管理人公告托管人的變更屬于定期報告。 答 非基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人16. 開放式基金在批準(zhǔn)之是起 3 個月凈銷售額少于 2 億元 答 是17. 證券投資基金發(fā)

3、起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計銀行 活期存款利息額須在 15 天退還給基金認(rèn)購者。 答非18. 基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。答 非19. 基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。 答 非20. 基金受益人本身不是基金契約的當(dāng)事人。答 是21 基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。 答 是22. 我國法律將基金契約定義為諾成契約而不是實(shí)現(xiàn)契約。答 是23. 基金契約是托管協(xié)議的一局部。 答 非24. 托管協(xié)議可以改變基金契約對基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。答 非25 托管協(xié)議調(diào)整信托人部關(guān)系的協(xié)議

4、，基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。答 是26. 我國基金的設(shè)立實(shí)行的是注冊制。 答 非27. 注冊制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)展實(shí)質(zhì)性的檢查，并決 定是否同意設(shè)立該基金的制度。 答 非28. 在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會檢查材料的真實(shí)、完整性和準(zhǔn)確性。 答 非29 美國對公募基金實(shí)行注冊制，對私募基金實(shí)行注冊豁免。 答 是30審批制和注冊制的選擇就是要解決好政府與市場的關(guān)系。答 是 31.設(shè)計一個基金品種，首先要確定投資策略。 答 非32. 每個基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元。 答 是33. 基金管理公司申請設(shè)立基金，可以不需要3 年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄

5、。 答 是34. 封閉式基金的募集期限是 6個月。 答 非35. 封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的50%時，該基金不得成立。 答 非36 公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。 答 非 37. 契約型基 金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。 答 非38. 基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。答 非39 基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。 答 是40.中國證監(jiān)會收到籌建申請后， 自正式受理申請之日起 60 個工作日作出是否同意籌建的決 定，并書面通知申請人。 答 是41.經(jīng)批準(zhǔn)成

6、立的基金管理公司， 辦理工商登記之后 15個工作日， 持相關(guān)文件向中國證監(jiān)會 申請領(lǐng)取證監(jiān)會頒發(fā)的?基金管理公司法人許? 。 答 非42 基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。答 非43. 基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務(wù)。答 是44. 基金托管人在對基金進(jìn)展托管時， 必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理， 但對不同的基金可以合賬管理。 答 非45. 基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。 答 是46. 原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。答 是47. 基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。答 非48. 代表基金份額 30%以上的基金

7、持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達(dá) 到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少 15 個工作日后重新召開并再次進(jìn)展公告。 當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額到達(dá)30%以上時，即可重新召開。 答 非49. 基金管理人可以從事債券的自營業(yè)務(wù)。答 是50. 基金托管人在對基金進(jìn)展托管時， 必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理， 但對不同的基金可以合賬管理。 答 非51. 基金手管人必須保存基金的會計賬冊和記錄15年以上。 答 是52. 原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。答 是53. 基金持有人大會只能由基金管理或基金托管人召集。答 非54.

8、代表基金份額 30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。出席人數(shù)未達(dá) 到前款規(guī)定人數(shù)時，召集人應(yīng)當(dāng)將會議推遲至少 15 個工作日后重新召開并再次進(jìn)展公告。 當(dāng)出席會議的基金持有人所代表的基金份額到達(dá)30%以上時，即可重新召開。 答 非55 計價錯誤偏差到達(dá)基金資產(chǎn)凈值的 1%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報證監(jiān)會備 案。 答 非56. 更換基金管理人時，由基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決 答 是57. 基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的 7 個工作日公告 ; 如果基金管 理人和基金托管人同時更換，由基金主要發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后的7 個工作日公告。 答

9、 非58. 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。 答 是59. 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。 答 非60. 基金管理人可以從事證券信用交易。 答 非61. 基金管理人可以動用銀行信貸資金從事 基金投資。 答 非62 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。 答 非63 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證 券。 答 是64 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。 答 非65. 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。 答 非66. 基金管理公司作為基金發(fā)起人， 要收資本不少 3億元，有 3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和 連續(xù)盈利的記錄。

10、答 非67. 證券公司、 信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會提出申請時， 要附送經(jīng)會計事務(wù) 所審計的發(fā)起人最近 2 年的財務(wù)報告。 答 非68. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。 答 非69. 基金管理公司采取股份 XX公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。 答 是70 每個基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3 億元。 答 是71 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近 3 年連續(xù)盈利。 答 是72. 設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料， 說明最近 2 年從業(yè)遵守法規(guī)的情 況。 答 非73. 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請的申請人， 假設(shè)籌建申請未獲批準(zhǔn)， 在

11、6個月不得再次 提出籌建申請。 答 是74 在籌建期，申請人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動。 答 非75. 中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起 60 個工作日作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形 式通知申請人。 答 非76 基金管理公司自成立之日起的 3 個月必須開業(yè)。 答 非77. 基金托管人的實(shí)收資本不少于 100 億元。 答 非 ( 二 ) 多項(xiàng)選擇題1. 開放式基金銷售方式可分為 ( ) 。A. 代理銷售B. 零售C .直接銷售D.批發(fā)銷售答 A C2 封閉式基金的發(fā)行方式有 ( ) 。A. 公募B. 私募C. 認(rèn)購D上網(wǎng)發(fā)行答 A B3. 基金發(fā)行的容主要包括基金的 ( ) 。A. 發(fā)行方

12、式B. 發(fā)行價格C .發(fā)行費(fèi)用D. 發(fā)行期限答 A B C D( ) 方式。4. 按照發(fā)行對象和發(fā)行圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為A. 公募發(fā)行B. 私募發(fā)行C自行發(fā)行D.代理發(fā)行答 A B 招募說明書的主要職能5 美國證監(jiān)會要求投資公司的招募說明書分為( ) 。A. 招募說明書主體局部B .附加信息說明C. 根本信息D. 細(xì)節(jié)答 A B6. 招募說明書的主要職能是 ( ) 。A. 推銷基金證券B .保護(hù)投資者的利益C. 信息披露D. 指導(dǎo)投資答 A B15. 基金信息披露的定期報告包括 ( ) 。A. 年度報告B. 中期報告C. 基金投資組合報告D .基金凈值報告答 A B C D7. 以下

13、是審批制缺陷的是 ( ).A. 降低效率，孳生腐敗B. 既檢查文件的容又檢查文件的形式，難度很大C .強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對市場的漠視D .甄別了虛假的信息答 A B8. 基金的發(fā)起設(shè)立的根本管理模式有 ( ) 。A. 注冊制B. 審批制C. 核準(zhǔn)制D. 登記制答 A B9. 審批制要對基金進(jìn)展實(shí)質(zhì)性的檢查，這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是A. 對容的真實(shí)與否進(jìn)展檢查B. 對程序的合法性進(jìn)展檢查C. 對形式的合法性進(jìn)展檢查D. 不對容的真實(shí)性與否進(jìn)展檢查答 A B C10. 我國目前規(guī)定對以下 ( ) 容作實(shí)質(zhì)性的檢查。A. 文件容是否符合法律規(guī)定B. 其他相關(guān)容C申報文件是否有虛假述D申報文件是否

14、全面答 A C D11. 以下國家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊的是 ( )A. 英國B. 美國C. 中國D沖國E. 中國大陸答 A B C D12. 我國證券投資基金主要投資于 ( ) 。A. 國A股B. 國B股C. 債券D .海外證券E.短期商業(yè)票據(jù)答 A C13. 我國基金品種設(shè)計的制約因素有 ( ) 。A. 我國金融工具與其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限B .我國居民總體收入水平較低C. 我國基金管理水平不高D. 我國基金投資者的素質(zhì)不高E我國法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高答 A B C E14 基金設(shè)立的步驟有 ( ) 。A. 申請前的準(zhǔn)備工作B. 提交申請設(shè)立基金的主要文件C. 申

15、請的審核和批準(zhǔn)D. 公告答 A B C15 申請設(shè)立基金的主要發(fā)起人有 ( ) 。A. 商業(yè)銀行B. 證券公司C. 信托投資公司D. 基金管理公司答 B C D16. 基金契約的當(dāng)事人有 ( ) 。A. 基金發(fā)起人B. 基金管理人C. 基金持有人D. 基金托管人答 A B C17. 基金契約涉與 ( ) 。A. 基金發(fā)起人B. 基金持有人C. 基金管理人D. 基金托管人答 B C D18. 基金契約的特征有 ( ) 。A. 基金契約是要式契約B. 基金契約設(shè)立的信托是他益信托C. 基金契約是諾成合同D. 基金契約是實(shí)現(xiàn)合同答 A B C19. 托管協(xié)議的特征有 ( ) 。A. 托管協(xié)議是要式合

16、同B. 托管協(xié)議是派生合同C. 托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同D. 托管協(xié)議是諾成合同答 A B C基金管理人委托的商業(yè)銀行20 開放式基金單位的認(rèn)購，申購和贖回業(yè)務(wù)可以由 ( ) 辦理。A:基金管理人B:基金管理人委托的商業(yè)銀行C:基金管理人委托的證券公司D:證券交易所答 A B C D21. 申請辦理開放式基金單位的認(rèn)購，申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條 件是 ( ) 。A:設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購，申請和贖回業(yè)務(wù)的部門B:有足夠的熟悉開放式基金的專門人員C:有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)D:有平安、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施E:中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件答 A B C

17、D E22. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以承受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)( ) 。A:建立并管理投資人的基金單位B:負(fù)責(zé)基金單位的注冊登記C:確認(rèn)基金交易D:代發(fā)紅利E:保管基金投資人的名冊答 A B C D E 向基金投資人提供各種文件和資料23 以下 ( ) 規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。A:依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案B:編制并公告季度報告年度報告等定期報告C:辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D:計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值E:向基金投資人提供各種文件和資料答 A B C E24. 以下屬于基金管理人的禁止行為的是 ( ) 。A:基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng):基金管理

18、人從事證券信用交易C:基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資D:基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)E:基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證 券答 A B C D E基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息25 基金托管人禁止以下的 ( ) 行為。A:從事基金投資B:挪用基金資產(chǎn)C:基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息D:監(jiān)視基金管理人的投資運(yùn)作答 B C26 基金持有人大會可以由 ( ) 召集。A:基金管理人B:基金托管人C:代表10%上基金分額的基金持有人D:基金主要發(fā)起人答 A B C D27. 證券投資基金的效勞機(jī)構(gòu)包括 ( ) 。A:基金代銷機(jī)構(gòu)B:基金注冊登記

19、機(jī)構(gòu)C:基金咨詢機(jī)構(gòu)D:基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)E:會計，律師和審計事務(wù)所答 A B C D E28 基金管理人更換程序?yàn)?( ) 。A:提名B:決議C:公告D:批準(zhǔn)答 A B C D 29：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( ) 提名。A:中國證監(jiān)會B:基金發(fā)起人C:中國人民銀行D:基金托管人答 A D 30.基金管理人退任的條件 ( ) 。A:基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接收人接收其資產(chǎn)的B:基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C:代表50%A上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的D:中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的答 A B C D

20、31 基金托管人通常由 ( ) 擔(dān)任。A:商業(yè)銀行B:證券公司C:信托投資公司D:保險公司答 A C32. 基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( ) 。A:設(shè)有專門的基金托管部B:實(shí)收資本不少于 80億元C:有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D:具備平安保管基金全部資產(chǎn)的條件E:具備平安，高效的清算和交割能力答 A B C D E33. 基金托管人的權(quán)利有 ( ) 。A:獲取基金托管費(fèi)B:監(jiān)視基金管理人的投資運(yùn)作C:復(fù)合，審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值以與基金價格D:法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利答 A B C D基金管理人的職責(zé)34 我國設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過 ( ) 程序。A:準(zhǔn)備B:籌建C:開業(yè)D

21、:公告成立答 A B C 35.基金管理人的職責(zé)有 ( ) 。A:管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)B:與時，足額向基金持有人支付基金收益C:保存基金的會計賬冊，記錄15年以上D:編制基金財務(wù)報告，與時公告E:計算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值答 A B C D E36 基金管理人的權(quán)利有 ( ) 。A:代表基金行使股東權(quán)利B:運(yùn)用基金資產(chǎn)C:獲得基金管理人報酬D:監(jiān)視基金托管人答 A B C D E37. 依照?證券投資基金管理暫行方法?的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( ) 。A:證券公司B:信托投資公司C:基金管理公司D:商業(yè)銀行答 A B C38. 以下屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是 ( ) 。

22、A:發(fā)起人之間訂立協(xié)議B:起草基金契約C:撰寫招募說明書D:取得托管協(xié)議E:提出設(shè)立基金申請答 A B C D E39. 以下屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( ) 。A:申請設(shè)立基金B(yǎng):取得基金收益C:轉(zhuǎn)讓基金單位D:參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)E:出席或委派代表出席基金持有人大會答 A B C D E40 基金管理公司的主要發(fā)起人是 ( ) 。A:證券公司B:商業(yè)銀行C:保險公司D:信托投資公司答 A D41. 基金管理公司可以采取 ()的組織形式。A:無限責(zé)任公司B:兩和公司C: XX公司D:股份XX公司答 C D42. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)有 ( ) 。A:保險基金資產(chǎn)B:發(fā)起設(shè)立基金C:

23、管理基金D:監(jiān)視基金保管人 答 B C 單項(xiàng)選擇題( ) 提取。1. 上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的A. 1%B. 2%C. 3%D. 3.5% 答 D( ) 年，最低不辦理贖2. 我國?證券投資基金管理暫行方法?規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于 募集數(shù)額不得少于 ( ) 億元。A. 15 2B. 5 3C. 15 3D. 5 2答 D3. 開放式基金成立初期， 可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限只承受申購， 回，但該期限最長不得超過 ( ) 個月。A. 1B. 2C. 3D. 4答 C4. 基金清算賬冊與有關(guān)資料由基金托管人保存 ( ) 。A. 15 年B

24、. 60 天C. 1 年D. 15 天答 D5. 自基金終止之日起 ( ) 個工作日成立清算小組。A. 3B. 5C. 7D. 15答 A6. 基金終止并報中國證監(jiān)會備案后 ( ) 個工作日由清算小組公告。A. 3B. 5C. 7D. 15答 B 基金托管人更換7. 新任基金托管人由 ( ) 提名。A:基金主要發(fā)起人B:基金管理人C:基金管理人或基金主要發(fā)起人D:基金持有人大會答 B8 基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后 ( ) 個工作日 公告。A：7B：15C：5D：3答 C9 代表基金份額 ( ) 以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。A：15%B

25、：50%C：51%D：30%答 D基金主要發(fā)起人要求10 通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 ( ) 個工作日公告基金持有人大會的召開 時間、表決容和方式等事項(xiàng)。A：30B：15C：60D：7答 A11. 以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( ) 天公布提案。A：15B：7C：10D：30答 C12. 基金主要發(fā)起人要求有 ( ) 年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。A：1B：2B：3D： 4 開放式基金銷售方式13 以下不是清算小組成員的是 ( ) 。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金發(fā)起人答 C14. 基金清算賬冊由 ( ) 保管。A.

26、基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金發(fā)起人答 B 封閉式基金的發(fā)行15. 我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用 ( ) 的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答 A16. 發(fā)行期，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過 ( ) 方式來 適當(dāng)分配基金份額。A. 發(fā)行認(rèn)購證B. 配號搖簽C .平均分配D .以上方式均可答 B17. 基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受 益憑證向投資者銷售的行為叫 ( ) 。A. 基金的銷售B. 基金的發(fā)行C. 基金的成立D .以上均可18. ( ) 指以公開的方式向廣闊

27、的社會公眾發(fā)行基金的方式。A. 公募發(fā)行B. 私募發(fā)行C自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答 A19. ( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較 低。A. 公募發(fā)行B. 私募發(fā)行C自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答 B20. ( ) 指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。A. 公募發(fā)行B. 私募發(fā)行C自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答 C基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金21( ) 指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。A. 公募發(fā)行B. 私募發(fā)行C .自行發(fā)行D. 代理發(fā)行答 D22. ( ) 是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂

28、好的發(fā)行價格向投資者出售，假設(shè)發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。A. 代銷B. 自銷C. 包銷D. 承銷答 C23. 采用 ( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間 環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。A. 代銷B. 自銷C. 包銷D. 承銷答 B24. 每份封閉式基金單位的實(shí)際購置價格是 ( ) 。A. 1 元B. 不定C. 1.01 元D. 2 元答 C25. 封閉式基金每基金單位的面值是 ( ) 。A. 1 元B. 2 元C. 1.01 元D. 不定答 A26. 我國絕大多數(shù)的封閉式基金按 ( ) 發(fā)行。A. 溢價B浙價C. 平價D.

29、 以上方式?jīng)]有區(qū)別答 C基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是 ?27 基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的 ( ) 個工作日公告。A. 30B. 90C. 60D. 15答 D28. 基金管理公司應(yīng)該在每周的 ( ) 公告上周完畢時的資產(chǎn)凈值。A. 星期一B. 星期二C. 星期五D. 星期三答 A29. 基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是 ( ) 。A. 定期公告B. 中期報告C. 臨時公告D .季度報告答 C30. ( ) 是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)展實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是 否同意設(shè)立該基金的制度。A. 注冊制B. 審批制C. 核準(zhǔn)制D. 登記制答 B31. ( ) 是指基金

30、發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)展登記注冊，即可發(fā)起 設(shè)立開放式基金的制度。A. 注冊制B. 審批制C. 核準(zhǔn)制D. 登記制答 B32. 開放式基金在批準(zhǔn)之日起 3 個月凈銷售額少于 ( ) 億元時，該基金不得成立。A. 2B. 1C. 3D. 4答 A33 不是基金契約當(dāng)事人的是 ? 以下不是基金契約當(dāng)事人的是 ( ) 。A. 基金發(fā)起人B. 基金持有人C .基金管理人D. 基金托管人答 B34. 以下不是基金契約的特征的是 ( ) 。A. 基金契約是要式契約B. 基金契約設(shè)立的信托是他益信托C. 基金契約是諾成合同D. 基金契約是實(shí)現(xiàn)合同答 D35. ( ) 是基金管理人和基

31、金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。A. 基金契約B. 招募說明書C .托管協(xié)議D .發(fā)起人協(xié)議答 C36. ( ) 是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。A. 基金契約B. 招募說明書C .托管協(xié)議D .發(fā)起人協(xié)議答 D37. ( ) 是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。A. 基金契約B. 招募說明書C .托管協(xié)議D .發(fā)起人協(xié)議答 A38. ( ) 不是托管協(xié)議的特征。A. 托管協(xié)議是要式合同B .托管協(xié)議是派生合同C. 托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同D. 托管協(xié)議是諾成合同答 D39 托管協(xié)議在什么時間起生效 托管協(xié)議在 ( ) 起生效。A. 雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日B. 基金成立之日C. 基金募集期滿之日D中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日答 B40. ( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最根本的信 息披露文件。A. 基金契約B. 招募說明書C. 托管協(xié)議D. 發(fā)起人協(xié)議答 A41. 基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少 ( ) 年不得贖回或轉(zhuǎn)讓。A. 1B. 2C. 3D. 15答 A42 基金投資于股票、債券的比例不低于