第三方存OFP個人ppt課件

1、零售系統(tǒng)柜臺操作介紹零售系統(tǒng)柜臺操作介紹江蘇省分行江蘇省分行2019-06-19零售零售OFP柜臺交易柜臺交易 7050 第三方存管個人開戶銀行單方開戶） 7051 第三方存管個人客戶資料查詢 7052 第三方存管個人客戶換卡 7053 第三方存管個人開戶確認(rèn)(批量導(dǎo)入確認(rèn)) 7054 第三方存管預(yù)指定存管銀行確認(rèn)銀行 券商雙邊開戶）第三方存管個人開戶第三方存管個人開戶1. 客戶需先在證券公司開立證券資金賬戶，然后持本人證券資金賬戶卡原件及復(fù)印件、有效身份證件原件及復(fù)印件、已開通電話銀行功能的借記卡到銀行柜臺申請開通銀證轉(zhuǎn)賬第三方存管效勞。客戶須填寫中國銀行銀證轉(zhuǎn)賬第三方存管服務(wù)申請表。2.

2、柜員查驗相關(guān)資料齊全屬實后，與客戶簽訂協(xié)議。 交易代碼7050，刷入借記卡并請客戶輸入借記卡密碼后，系統(tǒng)將回顯借記卡的戶名和證件資料。 柜員認(rèn)真審核回顯的資料與客戶提供的資料相符后，輸入證券保證金賬號和證券公司代碼，請客戶輸入保證金密碼后完成交易。 交易成功后，插入傳票，打印中國銀行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬開戶確認(rèn)單，請客戶簽字確認(rèn)，并將傳票右邊的客戶聯(lián)加蓋業(yè)務(wù)公章，然后在協(xié)議上加蓋業(yè)務(wù)公章并注明簽約日期。 中國銀行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬開戶確認(rèn)單 第三方存管開戶確認(rèn)單交易代碼：7050 網(wǎng)點號：4100000 柜員號：4008 流水號：00007809 交易日期：2019/09/06交易日期：2019

3、/09/06 證件類型：身份證 客戶姓名：客戶一客戶姓名：客戶一 證件號碼證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司證券公司代碼：10270000 借記卡號：4563510100881234567證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司 證券資金賬號：31020190309410借記卡號：4563510100881234567 銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系狀態(tài)：已開通證券資金賬號：31020190309410 銀行網(wǎng)點簽章：銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系狀態(tài)：已開通銀行端客戶交易結(jié)算資金簿記臺賬：1027000031020190309410本人確認(rèn)以上信息無誤，客戶簽章：銀行網(wǎng)點簽章：事后監(jiān)督

4、： 復(fù)核： 經(jīng)辦：4008 經(jīng)辦：4008第三方存管個人客戶資料查詢第三方存管個人客戶資料查詢客戶本人持有效證件辦理查詢交易。 交易代碼7051，查詢交易可通過借記卡查詢和保證金賬號查詢兩種方式。 本交易僅可屏幕瀏覽，無打印功能。第三方存管個人客戶換卡交易第三方存管個人客戶換卡交易 客戶持本人證券資金賬戶卡原件及復(fù)印件、有效身份證件原件及復(fù)印件、已開通電話銀行功能的新借記卡到銀行柜臺申請辦理借記卡換卡業(yè)務(wù)，填寫中國銀行銀證轉(zhuǎn)賬第三方存管服務(wù)申請表。 7052第三方存管個人客戶換卡交易。 柜員輸入保證金賬號選擇券商代碼。 系統(tǒng)將回顯客戶的戶名、證件資料、第三方存管賬號、證券資金賬號和舊借記卡號，

5、確認(rèn)回顯的資料與客戶提供的資料相符后，刷新借記卡，請客戶分別輸入證券資金賬戶和新借記卡密碼后完成交易。交易成功后，插入傳票，打印中國銀行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬更換結(jié)算賬戶確認(rèn)單，并請客戶簽字確認(rèn)，并將傳票右邊的客戶聯(lián)加蓋業(yè)務(wù)公章。 第三方存管變更賬戶確認(rèn)單 變更賬戶確認(rèn)單交易代碼：7052 網(wǎng)點號：4100000 柜員號：4008 流水號：00007809 交易日期：2019/09/06交易日期：2019/09/06 證件類型：身份證 客戶姓名：客戶一客戶姓名：客戶一 證件號碼證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司證券公司代碼：10270000 原借記卡號：

6、4563510100881234567證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司 變更后借記卡號：4563510100887654321原借記卡號：4563510100881234567 證券資金賬號：31020190309410 變更后借記卡號：4563510100887654321 銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系狀態(tài)：已開通證券資金賬號：31020190309410 銀行網(wǎng)點簽章：銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系狀態(tài)：已開通本人確認(rèn)以上信息無誤，客戶簽章：銀行網(wǎng)點簽章：事后監(jiān)督： 復(fù)核： 經(jīng)辦：4008 經(jīng)辦：4008第三方存管個人開戶確認(rèn)第三方存管個人開戶確認(rèn) 我行將客戶信息包括：客戶姓名、證件類型、證件號碼、借記卡卡號等批量導(dǎo)

7、入系統(tǒng)，客戶進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬交易前必須到銀行進(jìn)行確認(rèn)。 客戶須持本人證券資金賬戶卡原件及復(fù)印件、有效身份證件原件及復(fù)印件、已開通電話銀行功能的借記卡到銀行柜臺申請辦理銀證轉(zhuǎn)賬和第三存管臺賬的開戶?？蛻繇毺顚懼袊y行銀證轉(zhuǎn)賬(第三方存管)服務(wù)申請表。 柜員查驗相關(guān)資料齊全，客戶信息屬實后與客戶簽訂協(xié)議。 7053第三方存管個人開戶確認(rèn)交易 刷借記卡并輸入借記卡密碼進(jìn)入交易界面 柜員核對回顯資料與客戶提供資料相符后，輸入貨幣代碼，完成交易。 交易成功后，插入傳票，打印中國銀行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬開戶確認(rèn)單，請客戶簽字確認(rèn)，并將傳票右邊的客戶聯(lián)加蓋業(yè)務(wù)公章，然后在協(xié)議上加蓋業(yè)務(wù)公章并注明簽約日期。 中國銀

8、行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬開戶確認(rèn)單 第三方存管開戶確認(rèn)單交易代碼：7053 網(wǎng)點號：4100000 柜員號：4008 流水號：00007809 交易日期：2019/09/06交易日期：2019/09/06 證件類型：身份證 客戶姓名：客戶一客戶姓名：客戶一 證件號碼證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司證券公司代碼：10270000 借記卡號：4563510100881234567證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司 證券資金賬號：31020190309410借記卡號：4563510100881234567 銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系狀態(tài)：已開通證券資金賬號：31020

9、190309410 銀行網(wǎng)點簽章：銀證轉(zhuǎn)賬關(guān)系狀態(tài)：已開通銀行端客戶交易結(jié)算資金簿記臺賬：1027000031020190309410本人確認(rèn)以上信息無誤，客戶簽章：銀行網(wǎng)點簽章：事后監(jiān)督： 復(fù)核： 經(jīng)辦：4008 經(jīng)辦：4008個人客戶預(yù)指定存管銀行確認(rèn)個人客戶預(yù)指定存管銀行確認(rèn) 客戶應(yīng)先在證券公司辦理指定我行為存管銀行的預(yù)指定交易，然后持本人相關(guān)資料在銀行柜臺辦理預(yù)指定確認(rèn)手續(xù)?？蛻粼谧C券公司辦理預(yù)指定手續(xù)時，證券公司系統(tǒng)將客戶的身份證件，證券資金賬號等信息不含客戶借記卡卡號發(fā)送銀行系統(tǒng)。 客戶持本人證券資金賬戶卡原件及復(fù)印件、有效身份證件原件及復(fù)印件、已開通電話銀行功能的借記卡到銀行柜臺

10、申請第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬和簿記臺賬的開戶，填寫中國銀行銀證轉(zhuǎn)賬第三方存管服務(wù)申請表。 柜員查驗相關(guān)資料齊全屬實后，與客戶簽訂協(xié)議。 柜員執(zhí)行7054交易輸入證券資金賬號并選擇券商代碼，辦理個人客戶預(yù)指定存管銀行確認(rèn)交易。 根據(jù)柜員輸入的證券資金賬號，系統(tǒng)將回顯客戶的戶名、證件資料、第三方存管賬號、證券資金賬號，柜員須確認(rèn)回顯的資料與客戶提供的資料相符，之后刷入要關(guān)聯(lián)的借記卡，并請客戶輸入密碼后完成交易。 交易成功后，插入傳票，打印中國銀行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬開戶確認(rèn)單，并請客戶簽字確認(rèn)，并將傳票右邊的客戶聯(lián)加蓋業(yè)務(wù)公章，然后在協(xié)議上加蓋業(yè)務(wù)公章并注明簽約日期。 中國銀行第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬開戶確認(rèn)單 第三方存管開戶確認(rèn)單交易代碼：7054 網(wǎng)點號：4100000 柜員號：4008 流水號：00007809 交易日期：2019/09/06交易日期：2019/09/06 證件類型：身份證 客戶姓名：客戶一客戶姓名：客戶一 證件號碼證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司證券公司代碼：10270000 借記卡號：4563510100881234567證券公司名稱：國泰君安證券股份有限公司 證券資金賬號：31020190309