世界貿(mào)易組織的運(yùn)行機(jī)制

1、第二章 世界貿(mào)易組織的運(yùn)行機(jī)制n第一節(jié) 加入和退出機(jī)制n(Accession and Secession Mechanism)n一、概述n WTO成員可以是主權(quán)國(guó)家，也可以是作為國(guó)際組織的歐盟，以及獨(dú)立的對(duì)外商業(yè)關(guān)系地區(qū)，即單獨(dú)關(guān)稅區(qū)（Separate customs territory）?，F(xiàn)有成員148個(gè)。n WTO成員分創(chuàng)始成員和加入成員。 二、創(chuàng)始成員（Original Member）n須具備的條件：n 一、在1995年1月1日建立WTO協(xié)定生效之日前已成為關(guān)貿(mào)總協(xié)議締約方，并在該協(xié)定生效后兩年內(nèi)接受該協(xié)定及其多邊貿(mào)易協(xié)定。n 二、在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域作出關(guān)稅減讓和承諾，有關(guān)關(guān)稅減讓

2、和承諾表已附在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定和服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定之后。 三、加入成員（Acceding Member）n “任何國(guó)家或在處理對(duì)外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項(xiàng)方面擁有完全自主權(quán)的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，可按它與世界貿(mào)易組織協(xié)議的條件加入本協(xié)定?！眓 國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)均可加入世貿(mào)組織。 加入WTO的程序分為四個(gè)階段：n 階段一：提出申請(qǐng)和受理n 遞交正式信函列入會(huì)議議程設(shè)立相應(yīng)的工作組n 階段二：對(duì)外貿(mào)易制度的審議和雙邊市場(chǎng)準(zhǔn)入談判n 提交“對(duì)外貿(mào)易制度備忘錄”、現(xiàn)行關(guān)稅稅則及有關(guān)法律、法規(guī)審議市場(chǎng)準(zhǔn)入談判n 階段三：多邊談判和起草加入文件n 起草“加入議定書(shū)”和“工作組報(bào)告書(shū)”通過(guò)上述文件

3、提交部長(zhǎng)會(huì)議審議n 階段四：表決和加入n 部長(zhǎng)大會(huì)表決2/3通過(guò)申請(qǐng)方簽署30日后，文件生效，成為WTO正式成員 四、退出及互不適用n 退出：在WTO總干事收到書(shū)面退出通知之后起的6個(gè)月期滿(mǎn)后，退出生效。n 互不適用：由于政治或其他原因，一些成員不同意相互之間適用世貿(mào)組織的規(guī)則，即互不適用。n WTO允許這種做法，但不鼓勵(lì)。 五、世界貿(mào)易組織的成員n（一）發(fā)達(dá)成員（Developed member）n 世貿(mào)組織共28個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。n 包括：美洲：美國(guó)、加拿大；n 非洲：南非；n 大洋州：澳大利亞、新西蘭；n 亞洲：以色列、日本；n 其余21個(gè)發(fā)達(dá)成員均為歐洲國(guó)家。n 2. 對(duì)外貿(mào)易的特點(diǎn)n （1

4、）對(duì)外貿(mào)易發(fā)展快，占世界貿(mào)易的絕大比重；n （2）服務(wù)貿(mào)易高于貨物貿(mào)易，貿(mào)易差額呈反向變化；n （3）對(duì)外貿(mào)易主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，且集中在少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家；n （4）在世界貿(mào)易體制中處于主導(dǎo)地位。 （二）發(fā)展中成員（Developing member）n 1. 發(fā)展中國(guó)家的界定n 關(guān)貿(mào)總協(xié)定：“經(jīng)濟(jì)只能維持低生活水平且經(jīng)濟(jì)處在發(fā)展初期階段的締約方?！眓 世貿(mào)組織無(wú)界定，發(fā)展中國(guó)家的身份是在自我選擇基礎(chǔ)上確定的，不會(huì)被所有世貿(mào)組織成員自動(dòng)接受。 2. 發(fā)展中成員對(duì)外貿(mào)易的特點(diǎn)n （1）在世界貿(mào)易的比重有所增長(zhǎng)，但仍不高；n （2）出口產(chǎn)品不同使貿(mào)易狀況呈現(xiàn)反差；n （3）進(jìn)出口貨物結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化，

5、但服務(wù)貿(mào)易仍顯不足；n （4）貿(mào)易對(duì)象仍以發(fā)達(dá)國(guó)家為主。六、發(fā)展中成員在世貿(mào)中的特殊與差別待遇 （Special and Differential Treatment ）n（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）n 1. 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款和國(guó)際收支條款n 2. 外匯貯備不足時(shí)，有權(quán)使用“數(shù)量限制”n 3. 聯(lián)合國(guó)建立貿(mào)易和發(fā)展委員會(huì)n 4. 發(fā)達(dá)成員給予“普惠制”待遇n 5. 引進(jìn)“特殊和差別待遇”制度(二)世貿(mào)組織中的特殊和差別待遇n 1. 對(duì)總體利益的承認(rèn)n 建立世界貿(mào)易組織指出：“需要作出積極努力，以保證發(fā)展中國(guó)家，特別是其中最不發(fā)達(dá)國(guó)家，在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中獲得與其積極發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆诸~?！眓 在爭(zhēng)端

6、解決、國(guó)際收支、貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面都對(duì)發(fā)展中成員總體利益予以承認(rèn)。 2. 減輕所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù) （1）在爭(zhēng)端解決時(shí)，可簡(jiǎn)化程序； （2）在貿(mào)易政策審議中，表現(xiàn)為接受政策審議的間隔時(shí)間長(zhǎng)； （3）國(guó)際收支磋商時(shí)，可適用簡(jiǎn)化磋商程序，但不得連續(xù)兩次適用簡(jiǎn)化程序； （4）在貨物貿(mào)易中，發(fā)達(dá)成員放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，發(fā)展中成員在使用補(bǔ)貼、限制措施的特殊； （5）在服務(wù)貿(mào)易中，可開(kāi)放較少的服務(wù)部門(mén)； 3.延長(zhǎng)實(shí)施期n （1）在貨物貿(mào)易方面，發(fā)展中國(guó)家可以用10年而不是6年時(shí)間實(shí)施有關(guān)削減保護(hù)水平和扭曲貿(mào)易的具體承諾；n （2）在服務(wù)貿(mào)易方面，在兩年內(nèi)設(shè)立咨詢(xún)點(diǎn)以提供法律、法規(guī)

7、等方面的信息，對(duì)發(fā)展中成員有一定靈活性；n （3）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，發(fā)展中國(guó)家有5年的過(guò)渡期，最不發(fā)達(dá)國(guó)家有11年的過(guò)渡期，在過(guò)渡期內(nèi)這些國(guó)家可以不實(shí)施本協(xié)定的規(guī)定，而發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)渡期只有1年。 4.技術(shù)援助n （1）在貿(mào)易政策審議方面，對(duì)發(fā)展中成員在編寫(xiě)報(bào)告時(shí)，秘書(shū)處應(yīng)使發(fā)展中成員獲得技術(shù)援助；n （2）在服務(wù)貿(mào)易方面，秘書(shū)處應(yīng)向發(fā)展中成員提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)和其他援助活動(dòng)；n （3）在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，發(fā)達(dá)成員應(yīng)采取措施，促進(jìn)和鼓勵(lì)其境內(nèi)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)向最不發(fā)達(dá)成員轉(zhuǎn)讓技術(shù)。第二節(jié) WTO的決策機(jī)制n一、概述n（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的決策方式n（二）WTO對(duì)關(guān)貿(mào)決策方式的繼承和發(fā)展 n WTO

8、決策方式體現(xiàn)了下列特點(diǎn)：n 1. 協(xié)商一致與投票表決相結(jié)合；n 2. 協(xié)商一致為常規(guī)和先導(dǎo)；n 3. 投票表決為例外和后盾。 二、協(xié)商一致（Consensus）n （一）含義 n 也叫共識(shí)。建立WTO協(xié)定指出：“如果在作決定時(shí)出席會(huì)議的WTO成員無(wú)人正式反對(duì)所擬作出的決定，則有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)視為已以協(xié)商一致方式對(duì)所提請(qǐng)審議的問(wèn)題作出了決定?！眓 即若在作出決定時(shí)，出席會(huì)議的WTO成員無(wú)人提出正式反對(duì)，即通過(guò)有關(guān)決定。缺席、棄權(quán)、不表態(tài)均不妨礙決定的作出。 （二）協(xié)商一致程序的好處n 1. 在投票后盾下通過(guò)協(xié)商一致達(dá)成基本一致，避免了硬性投票表決可能帶來(lái)的弊??；n 2. 與其他國(guó)際組織的決策機(jī)制比較，

9、協(xié)商一致體現(xiàn)了國(guó)家主權(quán)平等和民主協(xié)商原則，體現(xiàn)了在互惠基礎(chǔ)上的合作與妥協(xié)，求同與存異。n（三）協(xié)商一致程序帶來(lái)的問(wèn)題n 可能對(duì)小國(guó)弱國(guó)的權(quán)利帶來(lái)負(fù)面影響。 三、投票表決n 在部長(zhǎng)大會(huì)或總理事會(huì)表決時(shí)，每一成員擁有一票。部長(zhǎng)大會(huì)和總理事會(huì)的決定應(yīng)以所投票數(shù)的簡(jiǎn)單多數(shù)作出。n 需要投票并需要特定多數(shù)（3/4或2/3）通過(guò)的是以下四種具體情況。 （一）關(guān)于條款解釋的投票表決 部長(zhǎng)大會(huì)和總理事會(huì)享有對(duì)建立WTO協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定的專(zhuān)門(mén)解釋權(quán)。其解釋須獲成員3/4多數(shù)才能通過(guò)。n （二）關(guān)于義務(wù)豁免（Waive）的投票表決n 對(duì)成員提出的義務(wù)豁免請(qǐng)求，部長(zhǎng)大會(huì)應(yīng)確定一不超過(guò)90天的期限進(jìn)行審議。首先應(yīng)按

10、照協(xié)商一致作出決定；若在規(guī)定期限內(nèi)未能協(xié)商一致，則進(jìn)行投票表決，需由成員3/4多數(shù)通過(guò)才能作出義務(wù)豁免決定。 （三）關(guān)于修正案的投票表決 WTO成員可向部長(zhǎng)大會(huì)提出修正提案，部長(zhǎng)大會(huì)應(yīng)在90天或更長(zhǎng)期限內(nèi)，先協(xié)商；逾期未果，則由成員的2/3多數(shù)通過(guò)，但對(duì)重要條款的修正（如決策、最惠國(guó)待遇、減讓表等）必須經(jīng)所有成員接受方可生效。n （四）關(guān)于接受新成員的投票表決n 新成員的加入應(yīng)由部長(zhǎng)大會(huì)作出，由成員的2/3多數(shù)通過(guò)。第三節(jié) 貿(mào)易政策審議機(jī)制（TPRM）（Trade Policy Review Mechanism）n一、建立的背景二、TPRM的特點(diǎn)n （一）從作用上看，TPRM是一項(xiàng)保障透明原則

11、的制度n （二）從性質(zhì)上看，TPRM是WTO的一項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制n （三）從審議標(biāo)準(zhǔn)上看，TPRM的審議主要適用經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)n （四）從效力上看， TPRM不具有法律約束力n （五）從方式上看， TPRM是對(duì)各成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐進(jìn)行的國(guó)別式、定期、輪流審議三、審議程序n（一）概述n附件三n由秘書(shū)處與受審議成員 協(xié)商，作出時(shí)間安排。nTPRM對(duì)成員 的審議在兩個(gè)報(bào)告的基礎(chǔ)上進(jìn)行，政府咨文，和秘書(shū)處報(bào)告。n報(bào)告完成后，TPRM即召開(kāi)審議會(huì)，有興趣的成員都可以參加討論。（二）審議頻率n審議頻率各國(guó)有所不同，根據(jù)成員在多邊貿(mào)易體制中的地位來(lái)確定，以及成員在“最近一個(gè)具有代表性時(shí)期”占世界貿(mào)易份額來(lái)確定。n動(dòng)態(tài)

12、三年平均法。n美、日、加、歐（Quads）每?jī)赡暌淮螌徸h；n排列其后的16個(gè)成員每四年一次審議；n其他成員每六年一次，最不發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)間更長(zhǎng)；n中國(guó)對(duì)審議時(shí)間作出特別承諾。（三）政府報(bào)告n 成員應(yīng)定期向TPRB提交其貿(mào)易政策和實(shí)踐的全面報(bào)告。n 其報(bào)告內(nèi)容：貿(mào)易政策的目標(biāo)和發(fā)展方向；最近的貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)和所遇到的問(wèn)題，尤其是在國(guó)外市場(chǎng)上遇到的問(wèn)題；最新年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。（四）秘書(shū)處報(bào)告n信息來(lái)源：受審議成員提供的資料和該成員國(guó)內(nèi)及國(guó)際上公開(kāi)出版的資料；國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)；秘書(shū)處的文件資料；向受審議成員發(fā)出的問(wèn)卷n報(bào)告內(nèi)容：“簡(jiǎn)要評(píng)論”，受審議成員的宏觀經(jīng)濟(jì)背景和最近經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)；其貿(mào)易和投資決策體制；涉及貿(mào)易政策和做法；討論直接影響生產(chǎn)和進(jìn)出口的措施；對(duì)各個(gè)領(lǐng)域的措施進(jìn)行檢查。（五）審議會(huì)議n對(duì)上述兩個(gè)報(bào)告進(jìn)行審閱和評(píng)議。n會(huì)議期間為兩天。nTPRM的審議活動(dòng)主要適用經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。n上述報(bào)告和審議會(huì)議的備忘錄及會(huì)議主席所作的總結(jié)性評(píng)論，審議會(huì)議后即予出版，提交部長(zhǎng)大會(huì)。（六）對(duì)世界貿(mào)易環(huán)境的評(píng)議 n WTO總干事以年度報(bào)告的形式，對(duì)影響多邊貿(mào)易體制的國(guó)際