中國科學(xué)院物理研究所

1、批準(zhǔn)號(hào) 批準(zhǔn)日期中國科學(xué)院科研裝備研制工程實(shí)施方案工程名稱:總經(jīng)費(fèi)：萬元牽頭單位：蓋章聯(lián)合單位:工程負(fù)責(zé)人:Email: ： ：使用單位：聯(lián)系人:實(shí)施周期：個(gè)月中國科學(xué)院方案財(cái)務(wù)局編制 二00 年月實(shí)施方案編制說明一、研制工程實(shí)施方案由牽頭單位組織編制，牽頭單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)?中國 科學(xué)院科研裝備研制工程管理方法?，嚴(yán)格按照實(shí)施方案的格式要求填寫。二、編寫要求：1、意義和國內(nèi)外現(xiàn)狀分析應(yīng)當(dāng)與研制的科研裝備關(guān)聯(lián)緊密、符合客觀事實(shí)；2、研制工程目標(biāo)明確、任務(wù)和內(nèi)容重點(diǎn)突出；3、已有研究根底應(yīng)當(dāng)與研制工程所涉及到的技術(shù)密切相關(guān)， 支撐條件應(yīng)當(dāng)保 證可以落實(shí)；4、技術(shù)路線清晰、 技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)明確，

2、 驗(yàn)收指標(biāo)應(yīng)當(dāng)量化且可以實(shí)際 測(cè)量；6、組織實(shí)施方式應(yīng)當(dāng)具體，工程的管理方式應(yīng)當(dāng)符合工程的具體特點(diǎn)；7、預(yù)期成果應(yīng)當(dāng)明確且可以考核；8、經(jīng)費(fèi)預(yù)算依據(jù)充分， 支出方向符合國家科技經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定， 配套經(jīng) 費(fèi)落實(shí)，相關(guān)證明文件齊全；三、外文縮寫要注明全稱及其中文翻譯。四、本報(bào)告采用 A4 雙面打印裝訂，加蓋工程牽頭單位公章報(bào)中科院計(jì)財(cái)局， 同時(shí)報(bào)送電子版本。、根本信息單位負(fù)責(zé)人職稱聯(lián)系 電子郵件工程負(fù)責(zé)人職稱聯(lián)系 電子郵件實(shí)施周期個(gè)月預(yù)算經(jīng)費(fèi)總經(jīng)費(fèi)：萬元其中：申請(qǐng)資助資金萬元；單位自籌資金萬元工程概述注：本表不能加頁二、研制工程的意義包括研制成果的應(yīng)用領(lǐng)域及其重要性三、研制工程的國內(nèi)外現(xiàn)狀及開

3、展趨勢(shì)四、研制工程的目標(biāo)、任務(wù)和內(nèi)容五、研制工程已有的研究根底和支撐條件1、相關(guān)的研究工作和研制工作的根底，包括與該工程直接相關(guān)的工作進(jìn)展程度，牽頭單位 及參加單位的相關(guān)技術(shù)能力等。2、工程單位的資金條件和其它配套條件六、研制工程的技術(shù)方案一技術(shù)路線及設(shè)計(jì)圖；二技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，關(guān)鍵技術(shù)和解決方案；三研制工程驗(yàn)收指標(biāo)1、科研裝備的功能驗(yàn)收指標(biāo)：包括國內(nèi)外同類科研裝備的功能和具體參數(shù)列表比照；2、驗(yàn)收方案說明對(duì)列明的主要指標(biāo)如何進(jìn)行驗(yàn)收；3、科研裝備應(yīng)用目標(biāo)考核指標(biāo)主要指該科研裝備完成后應(yīng)用過程考核的具體內(nèi)容；四技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析，應(yīng)對(duì)措施；七、研制工程的組織實(shí)施方式一人員隊(duì)伍1、研制工程組成員姓

4、名年齡職稱現(xiàn)工作專業(yè)研制中承當(dāng)?shù)闹饕蝿?wù)2、主要研究和技術(shù)人員的200字簡(jiǎn)介不超過三人，包括本工程職責(zé)人二資源整合模式和機(jī)制：1、資源整合模式：包括牽頭單位和參加單位內(nèi)部資源整合方式，以及如何利用國內(nèi)外相關(guān) 單位的技術(shù)優(yōu)勢(shì)等。2、組織管理體制：組織結(jié)構(gòu)，工作方式和任務(wù)管理的措施。三實(shí)施進(jìn)度方案安排以月為單位：包括年度節(jié)點(diǎn)的具體目標(biāo)八、研制工程預(yù)期成果及效益九、研制成果的共享機(jī)制和推廣應(yīng)用方案十、研制工程知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性分析卜一、工程的經(jīng)濟(jì)方案一收入預(yù)算金額單位：萬元人民幣序號(hào)科目合計(jì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)配套經(jīng)費(fèi)11、申請(qǐng)從專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)獲得的資助/22、配套經(jīng)費(fèi)來源/31主管部門撥款/42單位自籌資金/53其他資

5、金/一支出預(yù)算金額單位：萬元人民幣序號(hào)預(yù)算科目名稱合計(jì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)配套經(jīng)費(fèi)(1)(2)(3)(4)1器件與部件購置2器件與部件研制費(fèi)3材料費(fèi)4加工費(fèi)5組裝及調(diào)試費(fèi)用6測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)7燃料動(dòng)力費(fèi)8差旅費(fèi)9會(huì)議費(fèi)10國際合作與交流費(fèi)11文獻(xiàn)/信息費(fèi)12勞務(wù)費(fèi)13專家咨詢費(fèi)14管理費(fèi)15其他費(fèi)用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支付進(jìn)度第1年第2年第3年金額比例1、支岀預(yù)算按照經(jīng)費(fèi)開支范圍確定的支岀科目和不同經(jīng)費(fèi)來源編列;2、支岀預(yù)算應(yīng)對(duì)各項(xiàng)支岀的主要用途和測(cè)算理由等進(jìn)行詳細(xì)說明；3、同一支岀科目一般不得同時(shí)列支專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和配套經(jīng)費(fèi)。器件與部件費(fèi)預(yù)算明細(xì)表購置及研制填表說明：1分類代碼：A購置、B研制；6列、7列。2、研制部件或器件不

6、需填列本表序號(hào)器件與部件名稱分類單價(jià)萬元/臺(tái)件數(shù)量臺(tái)件金額型號(hào)生產(chǎn)國別 與地區(qū)主要技術(shù) 性能指標(biāo)用途與裝備研制工作的關(guān)系(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)單價(jià)5萬元以上購置器件與部件合計(jì)/單價(jià)5萬元以上研制器件與部件合計(jì)/單價(jià)5萬元以下購置器件與部件/單價(jià)5萬元以下研制器件與部件/累計(jì)/材料費(fèi)預(yù)算明細(xì)表填表說明：大宗及貴重材料，是指裝備研制過程中消耗數(shù)量過多或單位價(jià)格較高、總費(fèi)用在萬元及以上的材料，需填寫明細(xì)。序號(hào)材料名稱計(jì)量單位單價(jià)萬兀/單位數(shù)量購置數(shù)量金額(2)(3)(4)(5)大宗及貴重材料費(fèi)合計(jì)/其他材料費(fèi)/累計(jì)/加工費(fèi)預(yù)算明細(xì)表填表說明：加工費(fèi)，是指裝備研制過程中

7、自行設(shè)計(jì)、由相關(guān)單位包括工程承當(dāng)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位加工所需要的費(fèi)用。序號(hào)加工的內(nèi)容加工單位計(jì)量單位單價(jià)萬兀/單位數(shù)量數(shù)量金額(2)(3)(4)(5)(6)累計(jì)/測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)預(yù)算明細(xì)表填表說明：量大及價(jià)高測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)，是指裝備研制過程中需測(cè)試化驗(yàn)器件、部件和材料的數(shù)量過多或單價(jià)較高、總費(fèi)用在萬元及以上的，需填寫明細(xì)。序號(hào)測(cè)試化驗(yàn)的內(nèi)容測(cè)試化驗(yàn)單位計(jì)量單位單價(jià)萬兀/單位數(shù)量數(shù)量金額(2)(3)(4)(5)(6)量大及價(jià)高測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)合計(jì)/其他測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)/累計(jì)/國際合作與交流費(fèi)預(yù)算明細(xì)表填表說明：合作交流類型為，A、岀國考察 B、來華交流。序號(hào)合作交流 類型國家和地區(qū)機(jī)構(gòu)人數(shù)人時(shí)間天預(yù)算理由主要合作

8、交流內(nèi)容及與裝備研制工作的關(guān)系金額(2)(3)(4)(5)(6)(7)累計(jì)/工程預(yù)算說明書對(duì)各科目支出的主要用途、 與裝備研制工作的相關(guān)性及測(cè)算方法、測(cè)算依據(jù)進(jìn)行詳細(xì)分析說明。未對(duì)支出進(jìn)行分析說明的，一般不予核定預(yù)算一器件與部件購置費(fèi)二器件與部件研制費(fèi)三材料費(fèi)四加工費(fèi)五組裝及調(diào)試費(fèi)六測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)七燃料動(dòng)力費(fèi)八差旅費(fèi)九會(huì)議費(fèi)十國際合作與交流費(fèi)十一文獻(xiàn)/信息費(fèi)十二勞務(wù)費(fèi)十三專家咨詢費(fèi)十四管理費(fèi)十五其他開支項(xiàng)十二、審批意見 工程牽頭單位意見:牽頭單位公章： 單位負(fù)責(zé)人簽字：年 月 日方案財(cái)務(wù)局意見:方案財(cái)務(wù)局公章： 負(fù)責(zé)人簽字：年 月 日工程預(yù)算編制說明一、預(yù)算編制要求1、預(yù)算編制準(zhǔn)備。 在編制本預(yù)算

9、申報(bào)書之前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)科技經(jīng)費(fèi)管理方法，并 了解其他相關(guān)制度的要求與規(guī)定。2、預(yù)算編制原那么。 編制預(yù)算必須以工程研制的任務(wù)和內(nèi)容為依據(jù)，工程預(yù)算應(yīng)當(dāng)與項(xiàng) 目目標(biāo)密切相關(guān)；預(yù)算應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)政策法規(guī)，工程預(yù)算支出中的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)按照國 家科技經(jīng)費(fèi)管理方法中的具體規(guī)定執(zhí)行； 預(yù)算堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)合理， 在不影響工程任務(wù)的前提下， 充分提高資金的使用效率，不得在各科目間重復(fù)列支。3、不可預(yù)見費(fèi)與前期投入等。 工程在預(yù)算編制時(shí)應(yīng)適當(dāng)考慮價(jià)格變動(dòng)等因素，但不 專門編制不可預(yù)見經(jīng)費(fèi)；工程立項(xiàng)前已經(jīng)發(fā)生的各項(xiàng)支出不得列入工程預(yù)算。4、對(duì)預(yù)算編制說明材料的要求。 預(yù)算說明書是工程經(jīng)費(fèi)預(yù)算申報(bào)書中的一局部，必 須

10、按照規(guī)定格式、內(nèi)容等要求編寫預(yù)算說明書。5、對(duì)多家單位參與完成工程的編制說明。 對(duì)于多家單位參與研制任務(wù)的工程，應(yīng)當(dāng) 在預(yù)算說明文本中詳細(xì)說明所有工程參與單位及其承當(dāng)?shù)娜蝿?wù)和經(jīng)費(fèi)安排。 二、預(yù)算科目內(nèi)涵1、研制工程經(jīng)費(fèi)的開支范圍包括直接用于所研制裝備的器件和部件購置費(fèi)和研制費(fèi)、 材料費(fèi)、加工費(fèi)、組裝和調(diào)試費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國際合作 與交流費(fèi)、文獻(xiàn) /信息費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。器件與部件購置費(fèi)：是指裝備研制過程中購置的直接用于所研制裝備的專用器件、 部件和專用軟件等費(fèi)用。器件與部件研制費(fèi)：是指由工程組人員提出具體的功能及性能指標(biāo)要求，由相關(guān)單 位包括工程承當(dāng)單位內(nèi)部

11、獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位設(shè)計(jì)和制造的器件和部件所需費(fèi)用。材料費(fèi)：是指裝備研制過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及 運(yùn)輸、裝卸、整理等費(fèi)用。加工費(fèi)：是指由工程組人員提供設(shè)計(jì)圖紙，由相關(guān)單位加工所需要的費(fèi)用。組裝及調(diào)試費(fèi)：裝備組裝和調(diào)試過程所需要的費(fèi)用。測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)：是指裝備研制過程中所需要消耗的材料、器件和部件等的測(cè)試化驗(yàn)費(fèi)燃料動(dòng)力費(fèi)：是指裝備研制過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)量的水、電、氣、燃料消消耗用等。差旅費(fèi)：是指裝備研制過程中開展實(shí)驗(yàn)試驗(yàn)、考察、業(yè)務(wù)調(diào)研等所發(fā)生的外埠 差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。差旅費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。會(huì)議費(fèi)：是指裝備研制

12、過程中開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)工程等活動(dòng)而發(fā)生的會(huì) 議費(fèi)用。工程承當(dāng)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模、會(huì)議數(shù)量、會(huì)議開支 標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)期。國際合作與交流費(fèi)：是指裝備研制過程中必須開展國際合作與交流而發(fā)生的人員出 國及外國專家來華工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)由工程承當(dāng)單位統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí) 行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。文獻(xiàn)/信息費(fèi)：是指裝備研制過程中，需要支付的資料、文獻(xiàn)檢索等費(fèi)用。勞務(wù)費(fèi)：是指在裝備研制過程中支付給工程組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員 研究生和工程組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)：是指在裝備研制過程中支付給臨時(shí)聘請(qǐng)的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢 費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與工程管理的工作人員。管理費(fèi)：是指裝備研制過程中對(duì)使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、 暖消耗，以及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出。管理費(fèi)參照國家科技方案的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行： 經(jīng)費(fèi)預(yù)算在 100萬元及以下的局部按照 8%的比例核定； 超過 100萬元至 500萬元的局部按照 5%的比例核定； 超過 500萬元至 1000萬元的局部按照 2%的比例核定； 超過 1000萬元的局部按照 1%的比例核定。管理費(fèi)