上海自貿(mào)區(qū)四大制度創(chuàng)新

1、精品辦公文檔中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)四大制度創(chuàng)新及初步成效建設(shè)中國 （上海） 自由貿(mào)易試驗區(qū) （簡稱上海自貿(mào)試驗區(qū)）是我國在新形勢下推進改革開放的重大戰(zhàn)略舉措。上海自貿(mào)試驗區(qū)自掛牌以來，在推進四大制度創(chuàng)新方面取得了初步成效。一、創(chuàng)新投資管理制度。一是實施負面清單為核心的投資管理模式。 20XX年 9 月，上海自貿(mào)試驗區(qū)率先在外商投資的準入領(lǐng)域?qū)嵭辛素撁媲鍐沃贫?，外商投資特別管理措施共有190條。經(jīng)過 2 年調(diào)整， 20XX年版負面清單中外商投資特別管理措施壓縮到 122 條，調(diào)整率達 35.8 ，并將適用范圍擴大至上海、廣東、天津、福建 4 個自由貿(mào)易試驗區(qū)。 二是創(chuàng)新外商投資備案制度。 在

2、上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)實行外商投資準入前國民待遇，實施了負面清單管理模式。對負面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目核準、外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。20XX年，上海自貿(mào)試驗區(qū)新設(shè)外資企業(yè)3326 戶，是 20XX年的 1.5倍，上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)外資設(shè)立管理制度基本實現(xiàn)了由傳統(tǒng)審批向備案登記的轉(zhuǎn)變。 三是創(chuàng)新境外投資備案制度。上海自貿(mào)試驗區(qū)境外投資備案辦法簡便高效，自開展以來，股權(quán)投資基金類企業(yè)借用自貿(mào)試驗區(qū)平臺開展的境外投資活躍。截至 20XX年 6 月底，上海自貿(mào)區(qū)累計辦結(jié)境外投資備案項目411 個，上半年保稅區(qū)辦結(jié)境外投資備案項目208 個，中方投資總額71.7精品辦公文檔億美元，同比增長

3、 10 倍。四是創(chuàng)新工商登記制度。 建立了由工商部門主導(dǎo)的企業(yè)準入“單一窗口”制度并拓展到業(yè)務(wù)變更和進出口經(jīng)營資格備案登記，質(zhì)檢部門推出組織機構(gòu)代碼實時賦碼，稅務(wù)部門推出“辦稅一網(wǎng)通”等創(chuàng)新舉措，實現(xiàn)了由多頭受理向一口受理的治理流程再造。試行企業(yè)注冊資本認繳登記制度，入駐企業(yè)已經(jīng)超過原上海綜合保稅區(qū)過去 20 年存量企業(yè)總數(shù)。二、創(chuàng)新貿(mào)易監(jiān)管制度。 一是國際貿(mào)易 “單一窗口” 制度。上海國際貿(mào)易“單一窗口”平臺運行，收單業(yè)務(wù)通過“單一窗口”完成一半貿(mào)易進口貨物的申報手續(xù)。 二是穩(wěn)步推進“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點。 海關(guān)已制定出監(jiān)管方案和操作規(guī)范，對使用倉庫管理系統(tǒng)的倉庫物流企業(yè)，實施

4、“聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管庫位管理實時核注”的監(jiān)管模式。 20XX年底開展“貨物狀態(tài)分類監(jiān)管”非保物流模式試點以來，總體運行平穩(wěn)、安全可控。 三是“一線放開、 二線安全高效管住、 區(qū)內(nèi)自由流動”的監(jiān)管制度。 上海自貿(mào)試驗區(qū)推出了 “先入?yún)^(qū)、 后報關(guān)” 、“一次申報、一次查驗、一次放行”等多項創(chuàng)新舉措，成效顯著。截止 20XX年 9 月，自貿(mào)區(qū)從賬冊備案到核銷企業(yè)操作環(huán)節(jié)由34 項減為 10 項，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的進、出口平均通關(guān)時間分別較區(qū)外減少41.3%和 36.8%?！跋冗M區(qū)、 后報關(guān)” 參與企業(yè)從最初 7 家增至 419 家。精品辦公文檔三、創(chuàng)新金融制度。 一是金融制度創(chuàng)新框架體系基本形成。 自掛牌以來

5、，在堅持宏觀審慎、風(fēng)險可控的前提下，國家金融管理部門共發(fā)布了 51 條金融支持上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的意見和措施以及一系列實施細則。 20XX年 10 月 30 日，經(jīng)國務(wù)院同意，人民銀行等六部委和上海市政府聯(lián)合發(fā)布了進一步推進中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新試點加快上海國際金融中心建設(shè)方案 （簡稱“金改 40 條”）。上述內(nèi)容構(gòu)成了以探索資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為主要內(nèi)容的金融制度創(chuàng)新框架體系。 二是自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理改革等一系列金融創(chuàng)新試點逐步開展。 20XX 年正式啟動自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)。 20XX 年 10 月制定實施新一輪金融

6、改革方案，本外幣一體化運作的自由貿(mào)易賬戶功能進一步拓展，截至20XX 年底，共有40家機構(gòu)接入分賬核算單元體系，開設(shè)自由貿(mào)易賬戶44186 個，賬戶收支總額22053 億元?？缇橙嗣駧沤杩睢?跨境人民幣結(jié)算、本外幣雙向資金池、跨國公司總部外匯資金集中運營等金融創(chuàng)新進一步深化，20XX年全年跨境人民幣借款69.82 億元，跨境人民幣結(jié)算總額12026.4億元（占上海全市的42%）。三是面向國際的金融平臺建設(shè)初見成效。上海期貨交易所在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立了國際能源交易中心；上海國際黃金交易中心開始運作， 中國外匯交易中心、上海證券交易所正在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)籌精品辦公文檔建國際金融資產(chǎn)交易平臺。 中國金融期

7、貨交易所、中國外匯交易中心、上海清算所、 上海股權(quán)托管交易中心等金融要素市場也都積極研究如何利用上海自貿(mào)試驗區(qū)優(yōu)勢設(shè)立面向國際市場的金融平臺或開發(fā)面向國際投資者的金融交易業(yè)務(wù)。四是金融監(jiān)管和風(fēng)險防范機制加快推進?！耙恍腥龝瘪v滬機構(gòu)和上海市政府有關(guān)部門已經(jīng)建立宏觀審慎的金融監(jiān)管框架和監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，加強跨境資金流動監(jiān)測和試驗區(qū)“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監(jiān)管協(xié)調(diào)。四、創(chuàng)新事中事后監(jiān)管制度。 一是建立安全審查制度。制定了上海自貿(mào)試驗區(qū)安全審查辦法，明確了外資安全審查的范圍、內(nèi)容、工作機制和程序。二是建立反壟斷審查制度。制定了“經(jīng)營者集中”“壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位”“價格壟斷”個領(lǐng)域的反壟斷工作

8、草案，形成了上海自貿(mào)試驗區(qū)反壟斷審查聯(lián)席會議制度方案。三是健全社會信用體系。依托全市信用平臺，上海自貿(mào)試驗區(qū)子平臺正在加快建設(shè)，已完成歸集查詢、異議處理、數(shù)據(jù)目錄管理等功能開發(fā)工作，同時探索開展事前誠信承諾、事中評估分類、事后聯(lián)動獎懲的信用管理模式。 四是建立企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度。企業(yè)年檢制改為年度報告公示制度，企業(yè)通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向工商部門報送年度報告，并向社會公示。特定企業(yè)還須提交會計師事務(wù)所出具的年度審計報告。對未按規(guī)定期限公示精品辦公文檔年度報告的企業(yè)，工商行政管理機關(guān)在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上將其載入經(jīng)營異常名錄。 五是健全信息共享和綜合執(zhí)法制度。 推動部門監(jiān)

9、管信息的歸集應(yīng)用和共享，已匯集信息數(shù)據(jù)萬余條，制定了共享平臺信息管理辦法。積極推進各個部門聯(lián)動執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機制，梳理了相對集中的執(zhí)法事權(quán)，建設(shè)網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)，上海自貿(mào)試驗區(qū)管委會已承擔(dān)了個條線的行政執(zhí)法權(quán)。 六是建立社會力量參與市場監(jiān)督制度。 會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所承擔(dān)企業(yè)年報審計工作，第三方檢驗機構(gòu)為上海自貿(mào)試驗區(qū)進出口商品檢驗出具鑒定報告；商事糾紛調(diào)解中心在區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)；上海國際仲裁中心設(shè)立上海自貿(mào)試驗區(qū)仲裁院，制定發(fā)布了上海自貿(mào)試驗區(qū)仲裁規(guī)則。五、初步取得了四大改革開放成效。一是形成可在全國復(fù)制推廣的政府管理理念。引入負面清單的管理思路，培育了市場“法無禁止即可為”的管理理念。創(chuàng)

10、新不同部門協(xié)同管理的模式，培育“一口受理、綜合審批和高效運作”的政府服務(wù)理念。建立政府事中事后監(jiān)管模式，培育了政府由被動審批轉(zhuǎn)向主動服務(wù)的管理理念。明確內(nèi)外資一致原則，培育公開透明的政府管理理念。建立第三方檢驗、評估和結(jié)果采信制度，培育以市場為主體的政府管理理念。這些理念已經(jīng)被全國各地廣泛接受，成為各個地區(qū)深入推進改革的重要思路。二是形成一批精品辦公文檔可在全國復(fù)制推廣的政府管理創(chuàng)新制度。上海自貿(mào)試驗區(qū)開展的外商投資項目備案管理、境外投資項目管理、新設(shè)企業(yè)注冊資本認繳制、統(tǒng)一營業(yè)執(zhí)照樣式、企業(yè)準入“單一窗口”制度等制度創(chuàng)新，大膽借鑒了國際通行規(guī)則，并已在全國范圍內(nèi)逐步推廣復(fù)制。 三是形成一批可在特定區(qū)域內(nèi)復(fù)制推廣的政府監(jiān)管創(chuàng)新制度。 海關(guān)監(jiān)管制度方面，一線進境貨物先進區(qū)后報關(guān)、區(qū)內(nèi)企業(yè)貨物流轉(zhuǎn)自行運輸?shù)?4 項制度創(chuàng)新，已在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復(fù)制推廣。檢驗檢疫制度方面，進境貨物預(yù)檢驗等8 項試驗成果，已在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和場所復(fù)制推廣。海事監(jiān)管制度方面，海事行政許可全程透明等