工程項(xiàng)目管理中施工索賠

1、工程項(xiàng)目管理中施工索賠在工程建設(shè)中，由于建設(shè)工程周期長、不可預(yù)見的情況多，項(xiàng)目 管理只能減少而不能避免索賠事件的發(fā)生，因此索賠是不可避免的， 故需要管理人員提前預(yù)控、科學(xué)面對、依法面對。施工索賠是索賠管 理中最為復(fù)雜、影響因素最多的一種，施工索賠直接關(guān)系到業(yè)主和施 工單位的經(jīng)濟(jì)利益，在實(shí)際中越來越受到人們的關(guān)注，如何盡量地避 免索賠，出現(xiàn)索賠后，如何正確的處理索賠，維護(hù)業(yè)主和施工單位的 正當(dāng)權(quán)益。本文僅以施工索賠進(jìn)行論述，從索賠的 原因、索賠條件和內(nèi) 容等幾個(gè)方面進(jìn)行闡述以便正確地理解和處理索賠。一、索賠的前提和原因1、索賠的前提 所謂索賠就是合同當(dāng)事人在合同的實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同 規(guī)定

2、及慣例，對不應(yīng)當(dāng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的 另一方提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。由此可見，索賠是基于合同 的管理，只有當(dāng)事人一方實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，才能向?qū)?方索賠。 經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出， 如人工費(fèi)、 機(jī)械費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損失是指雖然未發(fā)生經(jīng)濟(jì) 上的損失，但造成一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候?qū)こ踢M(jìn)度的 影響，承包人有權(quán)工期的順延等。因此實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損 害且在自己應(yīng)承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)外，應(yīng)是索賠成立的前提。索賠的當(dāng)事 人可以是業(yè)主或承包商，索賠是雙向的。2、索賠引起的原因引起索賠的原因很多，主要由以下方面：2.1 、業(yè)

3、主違約引起的索賠表現(xiàn)在：業(yè)主沒有按合同的規(guī)定交付設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)設(shè)計(jì)資料，使 工期延誤；業(yè)主沒有按合同的規(guī)定交付施工現(xiàn)場；業(yè)主交付的施工現(xiàn) 場不具備施工條件；業(yè)主未保證施工所用水電及通訊的需要；業(yè)主未 保證施工期間運(yùn)輸?shù)耐〞常?業(yè)主發(fā)布指令改變原合同規(guī)定的施工順序， 打亂施工部署；業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件；業(yè)主沒有按時(shí)提 供供應(yīng)的材料、設(shè)備；業(yè)主拖延完成合同規(guī)定的責(zé)任；業(yè)主沒有按合 同規(guī)定支付工程款；業(yè)主要求趕工，引起施工企業(yè)支出加大；業(yè)主提 前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻礙等。2.2 、合同文件的缺陷 在起草合同時(shí)，由于工程條件和環(huán)境比較復(fù)雜，合同很難對所有 問題做出預(yù)見和規(guī)定，

4、 因此合同中不可避免的存在著考慮不周的條款、 缺陷和不足之處，這些因素使合同在履行中會導(dǎo)致糾紛而影響工程進(jìn) 度，延長工期。2.3 、不可抗力事件 不可抗力事件主要指自然災(zāi)害、社會動亂、物價(jià)上漲、通貨膨脹 等因素影響，造成材料價(jià)格、人工費(fèi)的大幅度上漲等，從而影響施工 企業(yè)生產(chǎn)成本而導(dǎo)致意外損失。關(guān)于不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)， 一般應(yīng)在合同中協(xié)商約定，承擔(dān)方可以向保險(xiǎn)公司投保，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。 在 FIDIC 條款情況下，不可抗力事件引起的損失應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。按照 我國通用合同條款第 39.3 條規(guī)定： 當(dāng)發(fā)生不可抗力事件時(shí)， 承包人與 業(yè)主按照風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配。雖然承包人自身損失不能向 業(yè)主

5、索賠，但可就延誤的工程進(jìn)行工期索賠。2.4 、合同變更 合同變更將會給承包商帶來額外的工作，因此它也是引起施工索 賠的一個(gè)主要的因素，合同變更的表現(xiàn)形式較多，主要包括以下幾個(gè) 方面：（1）發(fā)包方由于種種原因，對工程項(xiàng)目有了新的要求，如提高 或降低裝飾標(biāo)準(zhǔn)，用途發(fā)生變化，清減預(yù)算。 （ 2）在施工過程中發(fā)生 設(shè)計(jì)有誤，因?qū)υO(shè)計(jì)圖的修改而引起的變更。 （ 3）發(fā)生不可抗力事件 時(shí)，也應(yīng)對合同進(jìn)行修改。 （4）施工現(xiàn)場的施工條件與原來的勘察有 較大的出入，引起的變更。 （ 5）由于采用了新的施工技術(shù)，有必要改 變原設(shè)計(jì)和施工方案，從而提高社會生產(chǎn)率及工程質(zhì)量。 （ 6）政府部 門對工程有了新的要求。

6、2.5 、其他因素：如工程量誤差引起的索賠、由于意外和風(fēng)險(xiǎn)造成 合同終止等原因造成的索賠。二、索賠內(nèi)容按施工索賠的目的可分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠 。（1）工期索賠。承包商的索賠：承包商向業(yè)主要求延長施工時(shí)間， 使原定的工程竣工日期順延一段合理的時(shí)間。這樣，承包商可以避免 承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)。在建筑工程施工合同中第二部分通用條款13.1中規(guī)定了工期可以索賠的條件。業(yè)主的索賠：業(yè)主工期索賠是 用以補(bǔ)償業(yè)主由于工程項(xiàng)目較晚投入運(yùn)行而受的經(jīng)濟(jì)損失，按日計(jì)算 賠償金，按合同規(guī)定從工程應(yīng)付款中扣除。(2) 經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān) 的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

7、。前提是：在實(shí) 際施工過程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過了投標(biāo)報(bào)價(jià)書中該項(xiàng)工作所預(yù)算 的費(fèi)用；而這項(xiàng)費(fèi)用超支的責(zé)任不在承包商方面，也不屬于承包商的 風(fēng)險(xiǎn)范圍。具體地說，施工費(fèi)用超支主要來自兩種情況：一是施工受 到干擾， 導(dǎo)致工作效率降低； 二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程， 導(dǎo)致工程成本增加。三、索賠的依據(jù) 為了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作，來證 明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索 賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，收集以下幾個(gè)方面的資 料是不可缺少的。(1)招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專 用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程

8、范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資 料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的 依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。(2)投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對各主要工種的施 工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分 析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值，對施工過程中各階 段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施 工協(xié)議書以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的 基本依據(jù)。(3) 施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對 于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對招 標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改

9、或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠 計(jì)價(jià)的依據(jù)。(4) 來往信件。如工程師 (或業(yè)主 )的工程變更指令、口頭變更確認(rèn) 函、加速施工指令、施工單價(jià)變更通知、對承包商問題的書面回答等 等，這些信函 (包括電傳、傳真資料 )都具有與合同文件同等的效力， 是 結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。(5) 會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變 更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等等。對于重要 的會議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送 交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個(gè) 核簽期限 (如 7 d) ，如紀(jì)要稿送出后 7 d 內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同

10、意。這對會議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。(6) 施工現(xiàn)場記錄。 主要包括施工日志、 施工檢查記錄、 工時(shí)記錄、 質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、 錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派 遣的監(jiān)理員簽名。(7) 工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動計(jì)時(shí) 卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào) 等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。(8) 現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、 河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。(9) 市場信息資

11、料。對于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對 物價(jià)變動等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算 是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價(jià)報(bào) 道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。(10) 工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整 工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。四、索賠的過程步驟當(dāng)索賠事件發(fā)生后， 承包商應(yīng)按下列程序以書面形式向業(yè)主索賠： 1 、索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。 2、發(fā)出 索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出延長工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索 賠報(bào)告及有關(guān)資料 3、工程師在受到承包商送交的索賠報(bào)告和相關(guān)資 料

12、后，于 28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。 4 、工程師在收到承包人遞交的索賠報(bào)告和相關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予答 復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步的要求， 視為該索賠已經(jīng)認(rèn)可。 5 、當(dāng)該索賠 事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠 事件終了后 28 天內(nèi)，向工程師遞交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。當(dāng)承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給業(yè) 主造成損失，業(yè)主也按以上規(guī)定的程序和時(shí)間向承包商索賠。如果施工單位未能按時(shí)間規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，則失去 了對該事件要求索賠的權(quán)利五、索賠的計(jì)算原則和方法1 、 工期索賠的原則和方法工期索賠中應(yīng)注意的

13、三個(gè)原則：、劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任， 只有因施工單位不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的而造成的施工進(jìn)度滯后，才可以 申請順延工期。 2、被延誤的工作是處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施 工內(nèi)容。3、即使在業(yè)主刪減了合同規(guī)定的部分工作內(nèi)容的情況下，業(yè) 主也無權(quán)縮短合同工期。工期索賠計(jì)算的方法主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析法和比例計(jì)算法。（1）網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵路線。如 果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期：如果 延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)差限制而成為關(guān) 鍵工作時(shí)，可批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān) 鍵工作，則不存在工期索賠問題。（ 2 ）比例計(jì)算法的

14、公式為：對于已知部分工程的延期的時(shí)間：工期索賠值 =受干擾部分工程的合同價(jià) *該受干擾部分工期拖延時(shí) 間/原合同總價(jià)對于已知額外增加工程量的價(jià)格： 工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格*原合同總工期/原合同總價(jià) 比例計(jì)算法簡單方便，但有時(shí)不盡符合實(shí)際情況，比例計(jì)算法不 適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。2 、 費(fèi)用索賠承包人可索賠的費(fèi)用一般包括以下幾個(gè)方面： 、人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效 率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，但不能簡單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。、設(shè)備費(fèi)。 可采用機(jī)械臺班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。、材料 費(fèi)。、保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相

15、應(yīng)增加，反之，取 消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金 額相應(yīng)折減，貝卅入合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。、貸款利息。、保險(xiǎn)費(fèi) 、利潤 、管理費(fèi)。此項(xiàng)又可分為現(xiàn)場管理費(fèi)和公司 管理費(fèi)。費(fèi)用索賠的注意事項(xiàng)：、工程量清單表中的單價(jià)是綜合單價(jià)， 在索賠計(jì)算中不應(yīng)重復(fù)計(jì)取。、在停工期間，人工費(fèi)不應(yīng)以計(jì)日工 資計(jì)算，用人工單價(jià)乘以折算系數(shù)按工效降低損失計(jì)入。機(jī)械費(fèi)應(yīng)按 機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租賃計(jì)算，不應(yīng)以臺班費(fèi)計(jì)入。3、共同延誤下的工期費(fèi)用索賠在實(shí)際施工過程中， 工期拖期很少是只由一方造成的， 往往是兩、 三種原因同時(shí)發(fā)生（或相互作用）而形成的，故稱為 "共同延誤 "。在 這種情況下， 要具體分析哪一種情況延誤是有效的， 應(yīng)依據(jù)以下原貝： 首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定"初始延誤"者，它應(yīng)對工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期