原油期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試題庫(kù)

1、原油期貨相關(guān)資料一、判斷題1、套期保值之所以有助于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)楝F(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差額會(huì)在期貨合約到期之前一直保持不變。X2、連續(xù)的兩個(gè)交易日出現(xiàn)同一方向的漲（跌）停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)情況，稱(chēng)為同方向單邊 市。V3、從期貨交易起源與期貨交易特征分析，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因主要來(lái)自四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制的不健全。V4、境內(nèi)客戶(hù)可以使用美元作為保證金參與原油期貨交易。X5、能源中心原油期貨合約臨近交割月份時(shí)，交易所將分時(shí)間段逐步降低該合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。X6、能源中心原油期貨可以以交易單位的非整數(shù)倍進(jìn)行交易，例如買(mǎi)入0.1手多單。x7、同一客戶(hù)在不

2、同期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的各交易編碼對(duì)應(yīng)的持倉(cāng)的合計(jì)數(shù)，不得超出能源中心規(guī)定的持倉(cāng)限額。V8、采用實(shí)物交割的期貨合約，到期后所有未平倉(cāng)合約應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)交割流程進(jìn)行交割，未到期期貨合約可以按照倉(cāng)單串換流程進(jìn)行交割。x9、期貨公司向客戶(hù)收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。V10、能源中心期貨合約是指由能源中心統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。V 二、單項(xiàng)選擇題1、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除（ D ）外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的。A、交易品種B 、商品交收C、保證金價(jià)格2、強(qiáng)行平倉(cāng)的價(jià)格由（ C ）形成。一A、能源中

3、心制定B、會(huì)員制定C、市場(chǎng)交易D、客戶(hù)報(bào)價(jià)3、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循（A ）原則。A、套期保值B、期貨投機(jī)C、差價(jià)交易D、套利交易4、能源中心原油期貨下午的交易時(shí)間為（ B ）。A、下午 1:00-3:00B、下午 1:30-3:00C、下午 1:00-3:30 D 、下午 1:30- 3:30”5、企業(yè)套期保值交易方案不包括（ D ）。A、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析B、保值目標(biāo)C、預(yù)期交割或平倉(cāng)的數(shù)量D、保值期限6、按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分，以下（ C ）不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不可控風(fēng)險(xiǎn)D 、操作風(fēng)險(xiǎn)7、原油期貨某一般月份合約前一交易日日收盤(pán)價(jià)為300/桶，結(jié)算價(jià)

4、為295元/桶，則該合約當(dāng)日交易的最高和最低限價(jià)為（ C）。A、 312, 288 B 、 315, 285C、306.8 , 283.2 D 、309.8 , 280.38、同一客戶(hù)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶(hù)采?。– ）的監(jiān)督管理措施。A、電話警示B 、通報(bào)批評(píng)C、暫停開(kāi)倉(cāng)交易D 、公開(kāi)譴責(zé)。9、能源中心原油期貨的交易代碼為（ C ）。A、YYB、CSC、SCD、CO10、能源中心通知會(huì)員強(qiáng)行平倉(cāng)的,有關(guān)會(huì)員、境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)在交易日（A ）交易時(shí)間內(nèi)自行平倉(cāng)，直至達(dá)到平倉(cāng)要求。 執(zhí)行結(jié)果由能源中心審核。超過(guò)自行平倉(cāng)時(shí)限而未執(zhí)行完畢的

5、，剩余部分由能源中心直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。A、第一節(jié)B、第二節(jié)C、第三節(jié)D、不限11、根據(jù)能源中心持倉(cāng)限額制度，某一月份期貨合約在其交易過(guò)程中的不同階段，分別適用不同的限倉(cāng)數(shù)額，（ C ）的期貨合約限倉(cāng)數(shù)額從嚴(yán)控制。A、主力B、非主力C、臨近和進(jìn)入交割月份D 、遠(yuǎn)月12、能源中心原油期貨合約的交易品種為（ A ）。A、中質(zhì)含硫原油B 、輕質(zhì)低硫原油C、中質(zhì)低硫原油D 、輕質(zhì)含硫原油13、同一客戶(hù)在同一會(huì)員、 境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者處的同品種雙向持倉(cāng)（合約進(jìn)入最后交易日前第五個(gè)交易日收市后除外），按照（ C ）收取。A、保證金金額較小的一邊B 、雙向保證金之和C、保證金金額較大的一邊D 、雙向保證金之差

6、14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（AJ向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.、投資者開(kāi)戶(hù)前B 、投資者開(kāi)戶(hù)后C.、交易虧損時(shí)D 、交易盈利時(shí)15、能源中心交易系統(tǒng)的撮合成交價(jià)等于買(mǎi)入價(jià)（ bp）、賣(mài)出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp） 三者中的（C ）價(jià)格。A、最大B 、最小C、居中D 、平均16、 保證金分為（C ）和（）。A、交易保證金，風(fēng)險(xiǎn)保證金B(yǎng)、結(jié)算保證金，交割保證金C、交易保證金 ，結(jié)算準(zhǔn)備金D交易保證金 ，交割保證金17、同一客戶(hù)在不同期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的各交易編碼對(duì)應(yīng)的持倉(cāng)的合計(jì)數(shù)， 不得超出能源中心規(guī)定的持倉(cāng)限額。對(duì)超過(guò)持倉(cāng)限額的客戶(hù)， 按照相關(guān)細(xì)則執(zhí)行（B ）。A、

7、限制開(kāi)倉(cāng)B、強(qiáng)行平倉(cāng)C、通報(bào)批評(píng)D 、限制出金18、一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù) （C ）合并計(jì)算后超過(guò)一般持倉(cāng)限額和其獲批的套利交易持倉(cāng) 限額規(guī)定的，視作合并持倉(cāng)超限異常交易行為，能源中心啟動(dòng)異常交易行為處理程序。A、一般持倉(cāng)B、一般持倉(cāng)及套期保值交易持倉(cāng)C、一般持倉(cāng)及套利交易持倉(cāng)H 一般持倉(cāng)、套利交易持倉(cāng)及叁期保值交易持倉(cāng)19、能源中心原油期貨合約的最后交易日為（ B ）。A、交割月份前第二月的最后一個(gè)交易日B、交割月份前第一月的最后一個(gè)交易日_C、交割月份的最后一個(gè)交易日H交割月份的第一個(gè)交易日20、倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成流程不包括以下（ D ）哪個(gè)環(huán)節(jié)？A、入庫(kù)申報(bào)和審批B 、商品入庫(kù)和驗(yàn)收；C、倉(cāng)

8、單制作申請(qǐng)審批；D客戶(hù)簽發(fā)一、判斷題1、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。V2、一般情況下，對(duì)同一種商品來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)是相反的。x3、能源中心會(huì)員入會(huì)后將擁有一個(gè)交易席位，但不可以申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫?。X4、能源中心對(duì)具有實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)持倉(cāng)按照有關(guān)規(guī)定合并計(jì)算。V5、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。V6、期貨公司向客戶(hù)收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。V7、在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，期貨公司會(huì)員向客戶(hù)、會(huì)員向委托其結(jié)算的境外特殊參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。X8、原油期貨合約自最后交易

9、日前第七個(gè)交易日起，對(duì)不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶(hù)的交割月份持倉(cāng)直接由能源中心強(qiáng)行平倉(cāng)。V9、能源中心對(duì)具有實(shí)際控制關(guān)系的持倉(cāng)不合并計(jì)算。X10、原油入庫(kù)生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)應(yīng)當(dāng)提供檢驗(yàn)報(bào)告、提單和原產(chǎn)地證明、 海關(guān)入庫(kù)核準(zhǔn)單證等相關(guān)文件。X 二、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，下列描述不正確的有（ B ）。A有助于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃，避免生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，被視為一種權(quán)威價(jià)格DK是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)的一種價(jià)格2、按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分，以下（ C ）不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、

10、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不可控風(fēng)險(xiǎn)D 、操作風(fēng)險(xiǎn)3、每日交易結(jié)束后,能源中心按當(dāng)日（ B ）結(jié)算所有合約的盈虧及其他相關(guān)費(fèi)用。A、收盤(pán)價(jià)B、結(jié)算價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)4、期貨交易的基本特征不包括（ D ）。A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算 B、保證金交易C、合約標(biāo)準(zhǔn)化D、單向交易5、影響期貨價(jià)格的因素不包括（ B ）。A、資金成本B、投資者C、現(xiàn)貨價(jià)格D預(yù)期利潤(rùn)6、關(guān)于限倉(cāng)制度說(shuō)法不正確的是（ C ）。A、為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B、是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C、限倉(cāng)的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制兩種H限倉(cāng)制度和大戶(hù)報(bào)告制度是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制7、原油入出庫(kù)時(shí)的數(shù)量以指

11、定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉(cāng)庫(kù)岸罐計(jì)量的原油（A ）桶數(shù)為準(zhǔn)。A、凈體積B 、毛體積C、總計(jì)量體積D 、明水體積8、同一客戶(hù)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶(hù)采?。– ）的監(jiān)督管理措施。A、電話警示B 、通報(bào)批評(píng)C、暫停開(kāi)倉(cāng)交易D 、公開(kāi)譴責(zé)。9、原油期貨SC1908的新上市掛牌之日是（ B ）。A、2016年8月第一個(gè)交易日B、2018年8月第一個(gè)交易日C、2019年8月第一個(gè)交易日H以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報(bào)價(jià)包含（ D ）。A、關(guān)稅B 、消費(fèi)稅C、以上兩項(xiàng)均含有H不含稅11、出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到能源中心大額報(bào)撤單異常交

12、易行為處理標(biāo)準(zhǔn):（A ）A、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)達(dá)到50次及以上的，B、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)達(dá)到10次及以上的，C、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)達(dá)到50次及以上的，H單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)達(dá)到10次及以上的12、出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到能源中心頻繁報(bào)撤單異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)：（B ）A、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到300次及以上的B、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到500次及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)達(dá)到300次及以上的H單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)達(dá)到500次及以上的13、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)通過(guò)能源中心標(biāo)準(zhǔn)

13、倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶(hù)實(shí)行（ A ）管理。A、一戶(hù)一碼B、一戶(hù)多碼C、多戶(hù)一碼D、多戶(hù)多碼14、某交易日收盤(pán)后，某投資者持有 1手原油期貨某合約多單，該合約收盤(pán)價(jià)為 305元/桶，結(jié)算價(jià)為307元/桶。下一交易日該投資者未進(jìn)行任何操作，該合約的收盤(pán)價(jià)為 300元/桶，結(jié)算價(jià)為299元/桶，結(jié)算后該筆持倉(cāng)的當(dāng)日盈虧為（ B ）A、盈利8000元B、虧損8000元C、盈利5000元 D 、虧損5000元15、原油期貨合約當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約（C ）。A、當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格B、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)C、當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平

14、均價(jià)DK以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最后交割日為（ B ）。A、最后交易日后第三個(gè)交易日B、最后交易日后第五個(gè)交易日C、最后交易日后第七個(gè)交易日H最后交易日后第九個(gè)交易日17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（D ）。A、期貨交易所B、期貨公司C、財(cái)政部H期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準(zhǔn)品質(zhì)為（ C ）。A、API 度 30.0 ,硫含量 1.0%B、API 度 30.0 ,硫含量 1.5%C、API 度 32.0 ,硫含量 1.5%D> API 度 32.0 ,硫含量 1.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為（ A ）。

15、A、實(shí)物交割B 、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割D、其他20、原油期貨SC1905合約，在2019年4月里，客戶(hù)持倉(cāng)量不得超過(guò)（ B ）手。A、100B、500C、 1500 D 、 3000一、判斷題1、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。V2、一般情況下，對(duì)同一種商品來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)是相反的。x3、能源中心會(huì)員入會(huì)后將擁有一個(gè)交易席位，但不可以申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫弧4、能源中心對(duì)具有實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)持倉(cāng)按照有關(guān)規(guī)定合并計(jì)算。V _5、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。V廠6、期貨公司向客戶(hù)收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。V7、在

16、風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，期貨公司會(huì)員向客戶(hù)、會(huì)員向委托其結(jié)算的境外特殊參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。X8、原油期貨合約自最后交易日前第七個(gè)交易日起，對(duì)不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶(hù)的交割月份持倉(cāng)直接由能源中心強(qiáng)行平倉(cāng)。V9、能源中心對(duì)具有實(shí)際控制關(guān)系的持倉(cāng)不合并計(jì)算。X10、原油入庫(kù)生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)應(yīng)當(dāng)提供檢驗(yàn)報(bào)告、提單和原產(chǎn)地證明、 海關(guān)入庫(kù)核準(zhǔn)單證等相關(guān)文件。X 二、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，下列描述不正確的有（ B ）。A、有助于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃，避免生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)C

17、、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，被視為一種權(quán)威價(jià)格DK是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)的一種價(jià)格2、按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分，以下（ C ）不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B 、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不可控風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)3、每日交易結(jié)束后,能源中心按當(dāng)日（ B ）結(jié)算所有合約的盈虧及其他相關(guān)費(fèi)用。A、收盤(pán)價(jià)B、結(jié)算價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)|4、期貨交易的基本特征不包括（D ）。A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算B、保證金交易C、合約標(biāo)準(zhǔn)化D單向交易5、影響期貨價(jià)格的因素不包括（B ）。A、資金成本B、投資者C、現(xiàn)貨價(jià)格D預(yù)期利潤(rùn) 6、關(guān)于限倉(cāng)制度說(shuō)法不正確的是（ C ）。A、為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B

18、、是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C、限倉(cāng)的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制兩種H限倉(cāng)制度和大戶(hù)報(bào)告制度是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制A ）桶數(shù)7、原油入出庫(kù)時(shí)的數(shù)量以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉(cāng)庫(kù)岸罐計(jì)量的原油（ 為準(zhǔn)。A、凈體積 B 、毛體積C、總計(jì)量體積D、明水體積8、同一客戶(hù)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶(hù)采取（C ）的監(jiān)督管理措施。_a、電話警示b 、通報(bào)批評(píng)rC、暫停開(kāi)倉(cāng)交易D、公開(kāi)譴責(zé)。9、原油期貨SC1908的新上市掛牌之日是（ B ）。A、2016年8月第一個(gè)交易日B、2018年8月第一個(gè)交易日C、2019年8月第一

19、個(gè)交易日H以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報(bào)價(jià)包含（ D ）。一A、關(guān)稅B 、消費(fèi)稅C、以上兩項(xiàng)土含有H不含稅11、出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到能源中心大額報(bào)撤單異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)：（A ）A、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)達(dá)到50次及以上的B、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)達(dá)到10次及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)達(dá)到50次及以上的H單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)達(dá)到10次及以上的12、出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到能源中心頻繁報(bào)撤單異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn):A、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到300次及以上的B、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到500次

20、及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)達(dá)到300次及以上的H單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)達(dá)到500次及以上的13、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)通過(guò)能源中心標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶(hù)實(shí)行（ AA、一戶(hù)一碼B 、一戶(hù)多碼C、多戶(hù)一碼D 、多戶(hù)多碼14、某交易日收盤(pán)后，某投資者持有管理。1手原油期貨某合約多單，該合約收盤(pán)價(jià)為305元/桶，結(jié)算價(jià)為307元/桶。下一交易日該投資者未進(jìn)行任何操作，該合約的收盤(pán)價(jià)為 300元/桶，結(jié)算價(jià)為299元/桶，結(jié)算后該筆持倉(cāng)的當(dāng)日盈虧為（ B ） JA、盈利8000元B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元1

21、5、原油期貨合約當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約（C ）。A、當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格B、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)C、當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)DK以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最后交割日為（ B ）。A、最后交易日后第三個(gè)交易日B、最后交易日后第五個(gè)交易日C、最后交易日后第七個(gè)交易日H最后交易日后第九個(gè)交易日17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（D ）。A、期貨交易所B 、期貨公司C、財(cái)政部D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準(zhǔn)品質(zhì)為（ C ）。A、API 度 30.0 ,硫含量 1.0%B、API 度 30.0

22、 ,硫含量 1.5%C、API 度 32.0 ,硫含量 1.5%_D> API 度 32.0 ,硫含量 1.0% 19、能源中心原油期貨合約交割方式為（ A ）。A、實(shí)物交割B、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割DK其他四一、判斷題1、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。V2、一般情況下，對(duì)同一種商品來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)是相反的。x3、能源中心會(huì)員入會(huì)后將擁有一個(gè)交易席位，但不可以申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫弧4、能源中心對(duì)具有實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)持倉(cāng)按照有關(guān)規(guī)定合并計(jì)算。V5、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。V廠6、期貨公司向客戶(hù)收取的交易保證金不得低

23、于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。V7、在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，期貨公司會(huì)員向客戶(hù)、會(huì)員向委托其結(jié)算的境外特殊參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。X8、原油期貨合約自最后交易日前第七個(gè)交易日起，對(duì)不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶(hù)的交割月份持倉(cāng)直接由能源中心強(qiáng)行平倉(cāng)。V9、能源中心對(duì)具有實(shí)際控制關(guān)系的持倉(cāng)不合并計(jì)算。X10、原油入庫(kù)生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單時(shí)應(yīng)當(dāng)提供檢驗(yàn)報(bào)告、提單和原產(chǎn)地證明、 海關(guān)入庫(kù)核準(zhǔn)單證等相關(guān)文件。X 二、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，下列描述不正確的有（ B ）。A有助于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃，避免生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素

24、在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，被視為一種權(quán)威價(jià)格DK是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)的一種價(jià)格2、按風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源劃分，以下（ C ）不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不可控風(fēng)險(xiǎn)D 、操作風(fēng)險(xiǎn)3、每日交易結(jié)束后，能源中心按當(dāng)日（ B ）結(jié)算所有合約的盈虧及其他相關(guān)費(fèi)用。A、收盤(pán)價(jià)B、結(jié)算價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)4、期貨交易的基本特征不包括（ D ）。A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算B、保證金交易C、合約標(biāo)準(zhǔn)化D單向交易5、影響期貨價(jià)格的因素不包括（ B ）。A、資金成本B、投資者C、現(xiàn)貨價(jià)格D、預(yù)期利潤(rùn)I6、關(guān)于限倉(cāng)制度說(shuō)法不正確的是（ C ）A、為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)

25、度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B、是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度| C、限倉(cāng)的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制兩種H限倉(cāng)制度和大戶(hù)報(bào)告制度是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制7、原油入出庫(kù)時(shí)的數(shù)量以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉(cāng)庫(kù)岸罐計(jì)量的原油（A ）桶數(shù)為準(zhǔn)。A、凈體積B 、毛體積C、總計(jì)量體積D 、明水體積8、同一客戶(hù)自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶(hù)采?。– ）的監(jiān)督管理措施。A、電話警示B 、通報(bào)批評(píng)C、暫停開(kāi)倉(cāng)交易D、公開(kāi)譴責(zé)。9、原油期貨SC1908的新上市掛牌之日是（ B ）。A、2016年8月第一個(gè)交易日|B、2018年8月第一個(gè)

26、交易日C、2019年8月第一個(gè)交易日H以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報(bào)價(jià)包含（ D ）。一A、關(guān)稅B 、消費(fèi)稅C、以上兩項(xiàng)均含有D不含稅11、出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到能源中心大額報(bào)撤單異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn):（A ）A、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)達(dá)到50次及以上的B、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)達(dá)到10次及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)達(dá)到50次及以上的H單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)達(dá)到10次及以上的12、出現(xiàn)以下情形之一的，即為達(dá)到能源中心頻繁報(bào)撤單異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)：（B ）A、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到300次及以上的B、單個(gè)交易

27、日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到500次及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)達(dá)到300次及以上的H單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)達(dá)到500次及以上的13、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)參與者應(yīng)當(dāng)通過(guò)能源中心標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)辦理與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶(hù)實(shí)行（ A ）管理。A、一戶(hù)一碼B 、一戶(hù)多碼C、多戶(hù)一碼D 、多戶(hù)多碼14、某交易日收盤(pán)后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤(pán)價(jià)為305元/桶，結(jié)算價(jià)為307元/桶。下一交易日該投資者未進(jìn)行任何操作，該合約的收盤(pán)價(jià)為 300元/桶，結(jié)算價(jià)為299元/桶，結(jié)算后該筆持倉(cāng)的當(dāng)日盈虧為（ B ）A、盈利8000元B、虧損8000元C、

28、盈利5000元 D 、虧損5000元15、原油期貨合約當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約（C ）。A、當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格B、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)C、當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)DK以上都不是 16、能源中心原油期貨合約的最后交割日為（ B ）。A、最后交易日后第三個(gè)交易日B、最后交易日后第五個(gè)交易日C、最后交易日后第七個(gè)交易日H最后交易日后第九個(gè)交易日17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（D ）。A、期貨交易所B 、期貨公司C、財(cái)政部D期貨投資者保障基金 18、能源中心原油期貨合約的交割基準(zhǔn)品質(zhì)為（ C ）。A、API 度 30.0 ,

29、硫含量 1.0%B、API 度 30.0 ,硫含量 1.5%C、API 度 32.0 ,硫含量 1.5%D> API 度 32.0 ,硫含量 1.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為（ A ）。A、實(shí)物交割B 、現(xiàn)金交割_C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割D _|、其他 |20、原油期貨SC1905合約，在2019年4月里，客戶(hù)持倉(cāng)量不得超過(guò)（ B ）手。A、 100 B、 500C、 1500D 、 300020、原油期貨SC1905合約，在2019年4月里，客戶(hù)持倉(cāng)量不得超過(guò)（ B ）手。A、100C、1500B 500D、3000五一、判斷題1、期貨市場(chǎng)形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素

30、在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具有超前性。V2、能源中心會(huì)員資格或交易席位可以以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓。x3、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。V4、賣(mài)方可以將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為與其所示品種和數(shù)量相同的期貨合約持倉(cāng)的履約保證，其持倉(cāng)對(duì)應(yīng)的交易保證金不再收取。V5、在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下， 期貨公司會(huì)員向客戶(hù)、 會(huì)員向委托其結(jié)算的境外特殊參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。X6、客戶(hù)在不同期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的各交易編碼對(duì)應(yīng)的持倉(cāng)數(shù)額合計(jì)達(dá)到大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過(guò)有關(guān)期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者或者境外

31、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送。V7、能源中心原油期貨合約是以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)是計(jì)算當(dāng)日持倉(cāng)盈虧的依據(jù)。X8、同一客戶(hù)在不同期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的各交易編碼對(duì)應(yīng)的持倉(cāng)的合計(jì)數(shù)，不得超出能源中心規(guī)定的持倉(cāng)限額。V9、能源中心實(shí)行保證金制度，能源中心不可以根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整保證金水平。X10、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。V、單項(xiàng)選擇題1、（ C）不是保證金常規(guī)調(diào)整的因素。A、時(shí)間因素B、市場(chǎng)規(guī)模因素C、政策因素D、價(jià)格波動(dòng)因素2、期貨交易有（B ）和到期交割兩種履約方式。A、背書(shū)轉(zhuǎn)讓 B、對(duì)沖平倉(cāng)C、貨幣交割D、強(qiáng)制平倉(cāng)3、在期貨交易中，（C）是由市場(chǎng)決定的因素。A、

32、最小變動(dòng)價(jià)位B、交易時(shí)間C、交易價(jià)格D 、交易保證金4、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，下列描述不正確的有（B ）。A、有助于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃，避免生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，被視為一種權(quán)威價(jià)格D、是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)的一種價(jià)格5、商品期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，通常不取決于該合約標(biāo)的物的（D ）A、種類(lèi) B 、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況C、性質(zhì)D、現(xiàn)貨價(jià)格6、關(guān)于境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足條件描述正確的（D）。持續(xù)經(jīng)營(yíng)1年以上中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂C）。A、在境外依法注冊(cè)成立的金融機(jī)構(gòu)，取得境外中介業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì),B、凈資本不低于2000萬(wàn)元人民幣或者等值外幣C、接受所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，但該期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)無(wú)須與 監(jiān)管合作諒解備忘錄D、業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好_7、能源中心原油期貨合約交割方式為（A）。A、實(shí)物交割B 、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割D、其他8、關(guān)于從境外匯入從事原油期貨交易的資金，以下描述正確的是：（A、會(huì)員可以自由換匯B、會(huì)員可以在規(guī)定的額度范圍內(nèi)換匯C、會(huì)員可以根據(jù)日