員工合規(guī)手冊(共24頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司員工合規(guī)手冊（試行）保密聲明本員工合規(guī)手冊為內(nèi)部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式（包括復(fù)制、刊登、引用或提供等）將本手冊的全部或部分內(nèi)容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或部分、口頭或書面地披露給公司以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。目 錄名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司（以下簡稱“公司”）及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。二

2、、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理工作的人員，其履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查、評價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風(fēng)控部?；疽?guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤，但是系列的合規(guī)活動(dòng)能夠?yàn)楣緺幦〉接欣谖磥戆l(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通過內(nèi)部制度的持

3、續(xù)修訂，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來，將大大降低公司管理成本并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任，公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。公司高層應(yīng)當(dāng)在整個(gè)公司中做出表率，設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)的基調(diào)?！昂弦?guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎(chǔ)。合規(guī)是公司經(jīng)營活動(dòng)的組成部分。三、主動(dòng)合規(guī) 合規(guī)并不只是合規(guī)管理人員的責(zé)任。公司所有員工在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)主動(dòng)合規(guī)并積極尋求合規(guī)管理部門的支持；合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員應(yīng)積極主動(dòng)地識別、評估和監(jiān)測潛在的合規(guī)問題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建

4、議，并跟蹤其發(fā)展。合規(guī)目標(biāo)通過建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和主動(dòng)管理，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，保障公司的經(jīng)營管理和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。合規(guī)管理基本原則 一、健全性原則。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。 二、獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工作職責(zé)上避免與其所承擔(dān)的其他

5、職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。 三、有效性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合有效性原則，力求科學(xué)性和合理性，制定符合監(jiān)管要求及公司需要的合規(guī)管理制度；公司經(jīng)營管理人員和全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守并竭力維護(hù)合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。 四、發(fā)展性原則。合規(guī)管理工作，應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。合規(guī)管理組織架構(gòu)公司建立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人等四個(gè)層級的合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。合規(guī)職責(zé)董事會(huì)董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實(shí)施，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。其在公

6、司合規(guī)管理中的具體職責(zé)主要是：（一）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度；（二）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)；（三）領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營管理層有效實(shí)施合規(guī)管理； （四）任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報(bào)酬及其激勵(lì)方式； （五）確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨(dú)立性，避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的其他責(zé)任產(chǎn)生利益沖突； （六）為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、經(jīng)營管理層和各部門、分支機(jī)構(gòu)有效溝通提供保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)； （七）公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報(bào)告，簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如對報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由； （八）監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律、

7、法規(guī)及公司章程對董事會(huì)、經(jīng)營管理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。高級管理層公司高級管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理基本制度和各項(xiàng)具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)管理基本制度，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門的協(xié)助下，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理基本制度和各項(xiàng)具體的合規(guī)制度得以遵守，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持，保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)

8、參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；（三）主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導(dǎo)和推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)，培育全體員工的合規(guī)意識；（四）及時(shí)、有效識別和管理公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程； （五）簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。各部門、各分支機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)主要包括：（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對本單位工

9、作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本單位合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任； （二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本單位內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告；（四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責(zé)主要包括：（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并貫徹執(zhí)行

10、；（二）主動(dòng)識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（三）對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報(bào)或報(bào)告；（五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報(bào)或報(bào)告；（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由董事會(huì)任免并列席董事會(huì)相關(guān)會(huì)議，對內(nèi)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)，不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一) 負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、

11、監(jiān)督合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責(zé)，并對合規(guī)管理部門的工作進(jìn)行績效考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎(jiǎng)懲； (二) 監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議公司董事會(huì)或經(jīng)營管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,評估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報(bào)告上簽署明確意見；（四）采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，按

12、照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查；（五）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向四川證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告；對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改。同時(shí)，督促公司將整改結(jié)果報(bào)告四川證監(jiān)局，必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律組織；（六）保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況； （七）為公司決策層、

13、管理層、各部門及各分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn), 協(xié)助公司經(jīng)營管理層培育合規(guī)文化； （八）按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告，提交董事會(huì)審議通過； （九）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷時(shí)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢； （十）組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（十一）處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。（十二）將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄； （十三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理部門合規(guī)風(fēng)

14、控部為公司合規(guī)管理部門。合規(guī)風(fēng)控部接受合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；（二）為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導(dǎo)公司員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；（三）對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（四）組織相關(guān)部門梳理并評估制度和流程的合規(guī)性；（五）組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進(jìn)行合規(guī)信息溝通和交流；（六）通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)

15、手段和方式，對公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等的合規(guī)性進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測；（七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度； （八）獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門進(jìn)行合規(guī)檢查；（九）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；（十）其他職責(zé)?；藢徲?jì)部根據(jù)公司規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)聯(lián)系人各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)本單位的合規(guī)管理工作，履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查、評價(jià)和報(bào)告等職責(zé)，并負(fù)責(zé)本單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本部門的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風(fēng)控部或本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)并報(bào)告。

16、合規(guī)聯(lián)系人履行合規(guī)管理職責(zé)時(shí)不受其所任職單位及其他人員的不當(dāng)干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本單位的其他合規(guī)管理工作，主要包括：(一)接受合規(guī)風(fēng)控部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行信息溝通與交流；（二）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業(yè)務(wù)的合規(guī)管理配套制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等，及時(shí)向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；負(fù)責(zé)督促所在單位貫徹落實(shí)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度，并對制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；（三）組織對所在單位的合規(guī)管理的有效性進(jìn)行自評，并按照公司規(guī)定定期報(bào)告；（四）組織所在單位員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司的各項(xiàng)合

17、規(guī)管理制度；（五）發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告并提供相關(guān)材料，配合公司合規(guī)風(fēng)控部對所在部門或營業(yè)部的合規(guī)管理工作開展的檢查；（六）負(fù)責(zé)處理所在單位涉及的反洗錢工作，并按要求向公司相關(guān)部門提供反洗錢數(shù)據(jù)及其他資料；（七）公司規(guī)定的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)風(fēng)控部對各業(yè)務(wù)部門或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)對合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度一、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程二、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)管理基本制度三、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)投訴舉報(bào)辦法（試行）四、和興證券經(jīng)

18、紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問責(zé)制度（試行）五、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢制度（試行）員工職業(yè)規(guī)范證券從業(yè)人員行為操守（十六字） 遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù) 員工職業(yè)道德一、熱愛本職工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家制定的金融方針、政策，以維護(hù)國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽(yù)為己任。 二、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)辦事，自覺抵制各種違法違規(guī)行為。三、自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風(fēng)險(xiǎn)；工作中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立保密觀念，增強(qiáng)保密意識，嚴(yán)格遵守保密法規(guī)，自覺履行保密責(zé)任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經(jīng)營安全和客戶的資金、信息安全。五、品行

19、端正，公道正派，誠實(shí)守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神投入本職工作。六、講究工作效率，提高工作質(zhì)量，努力為客戶提供熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，以專業(yè)化、人性化的服務(wù)贏得客戶的理解和支持。七、努力掌握專業(yè)知識及其他相關(guān)知識，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。八、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，創(chuàng)造和維護(hù)和諧融洽、平等互助、團(tuán)結(jié)共進(jìn)的人際關(guān)系和工作氛圍。 九、自覺遵守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，愛護(hù)環(huán)境；崇尚科學(xué)，破除迷信，尊重知識，遠(yuǎn)離愚昧。證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要： 1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度； 2、要熱愛

20、本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力； 3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益； 4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密； 5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚； 6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序； 7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾； 8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)： 1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣； 3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；4、不準(zhǔn)對客戶的交易作更改；

21、 5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券； 6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況； 7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托； 8、不準(zhǔn)為客戶透支； 9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為；業(yè)務(wù)規(guī)范一、禁止從事下列行為：（一）違反或協(xié)助他人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；（二）從事超越經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)；（三）從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動(dòng)；（四）惡意競爭，貶損同行；（五）破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益；（六）進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳；（七）以爭奪客戶或項(xiàng)目為直接目的而聘用其他公司的員工；（八）在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或他人謀取

22、不當(dāng)利益。二、開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不得有下列行為：（一）編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導(dǎo)投資者； （二）欺詐客戶； （三）向客戶作出盈虧承諾； （四）泄露客戶資料； （五）接受客戶的全權(quán)委托； （六）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。三、開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得有下列行為：（一）提供存在虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的投資分析、預(yù)測或建議；（二）在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測或建議；（三）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場；（四）欺騙或強(qiáng)制客戶接受證券投資咨詢服務(wù)；（五）違規(guī)代理客戶從事證券買賣； （六）在證券咨詢活動(dòng)中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分

23、擔(dān)。合規(guī)管理機(jī)制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內(nèi)部重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、合同及其他法律文件等。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部履行合規(guī)審查職責(zé)過程中，有權(quán)要求公司有關(guān)部門和人員對有關(guān)事項(xiàng)作出說明、提供必要的信息和資料，公司有關(guān)部門和人員應(yīng)予以充分配合。公司章程等基本管理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等，相關(guān)部門應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報(bào)告上簽署明確意見。公司內(nèi)部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風(fēng)控部

24、按照相關(guān)法律、法規(guī)及公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督 公司所屬各部門在業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)定期對自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行自查，并按照合規(guī)風(fēng)控部要求形成定期合規(guī)報(bào)告，由部門合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告。公司所屬各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)風(fēng)控部的要求定期提供合規(guī)自查報(bào)告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責(zé)，可以組織合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計(jì)部等部門對公司所屬各部門進(jìn)行全面合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部可以獨(dú)立組織或聯(lián)合稽核審計(jì)部等部門對公司所屬各部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期的專項(xiàng)合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以采取的方式包括：現(xiàn)場核查、調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)行談話等。

25、合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關(guān)部門或人員說明情況，相關(guān)部門和人員應(yīng)予以配合。重要法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。涉及公司某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)建議公司有關(guān)部門評估其對業(yè)務(wù)合規(guī)管理的影響，并督導(dǎo)有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn)公司所屬各部門可通過現(xiàn)場溝通、電話交流、書面報(bào)告等形式向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)咨詢，合規(guī)風(fēng)控部指定專人提供合規(guī)咨詢。公司各分支機(jī)構(gòu)通過其業(yè)務(wù)主管部門向合規(guī)風(fēng)控部提出咨詢。公司所屬各部門向

26、合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)咨詢，各分支機(jī)構(gòu)向其業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行合規(guī)咨詢時(shí)，應(yīng)向相關(guān)人員全面介紹有關(guān)情況和背景，并對所述情況及提供材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)納入公司培訓(xùn)體系。合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)對公司合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，制訂年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)，協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)根據(jù)年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，制定合規(guī)培訓(xùn)方案，具體負(fù)責(zé)組織合規(guī)培訓(xùn)。公司辦公系統(tǒng)中應(yīng)建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專欄。具體內(nèi)容包括：法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理知識、反洗錢、案例等欄目。該欄目是員工日常合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)信息查詢的一個(gè)綜合平臺(tái)，更是公司內(nèi)部合規(guī)溝通交流的一個(gè)橋梁。在

27、這個(gè)平臺(tái)上，可看到公司發(fā)布的各類文件及規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例以及反洗錢信息等。合規(guī)報(bào)告合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。定期合規(guī)報(bào)告分為中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。臨時(shí)合規(guī)報(bào)告是指針對重大違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形做出的臨時(shí)性報(bào)告。定期合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。發(fā)生證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織規(guī)定的情形，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。外部溝通和協(xié)調(diào)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部作為公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律