相關(guān)機構(gòu)及專家評價表

1、附件3相關(guān)機構(gòu)及專家評價表3.1 社會信用評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱全國信用信息共享平臺中的負面信息情況失信失職及不專業(yè)行為情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：兩個指標最高分為5分，根據(jù)經(jīng)查實的負面信息情況、失信失職及不專業(yè)行為情況予以打分。指標說明（一）全國信用信息共享平臺中的負面信息情況（5分）全國信用信息共享平臺中評級機構(gòu)及其高管的負面信息情況。（二）失信失職及不專業(yè)行為情況（5分）通過信訪收集評級機構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為。備 注如需補充材料請另附文件說明。 單位蓋章：日 期：3.2 省級發(fā)展改革部門評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職

2、務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱轉(zhuǎn)報階段評級合規(guī)性存續(xù)期評級服務(wù)合規(guī)性業(yè)務(wù)管理配合情況材料完備材料合規(guī)定期跟蹤評級不定期跟蹤評級配合存續(xù)期監(jiān)管中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明（一）轉(zhuǎn)報階段評級合規(guī)性1、申報材料的完備性。2、申報材料的合規(guī)性。（二）存續(xù)期評級服務(wù)合規(guī)性1、定期跟蹤評級的及時性、合規(guī)性。2、不定期跟蹤評級的及時性、合規(guī)性（對突發(fā)事件風險警示情況）。（三）業(yè)務(wù)管理配合情況配合存續(xù)期監(jiān)管情況。備 注如需補充材料請另附文件說明 單位蓋章： 日 期：3.3 發(fā)行人評價表機構(gòu)名稱姓名部門職務(wù)聯(lián)系電話

3、評價事項機構(gòu)名稱評級服務(wù)質(zhì)量后續(xù)服務(wù)質(zhì)量專業(yè)能力勤勉盡責情況跟蹤評級情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明（一）評級服務(wù)質(zhì)量1、專業(yè)能力：考察評級報告質(zhì)量和評級人員專業(yè)素質(zhì)。2、勤勉盡責情況：考察評級人員是否安排訪談充分，調(diào)研內(nèi)容涵蓋公司各主要職能部門。（二）后續(xù)服務(wù)質(zhì)量考察跟蹤評級和不定期評級是否及時、充分。備 注如需補充材料請另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.4 技術(shù)評估機構(gòu)評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱申報階段評級服務(wù)質(zhì)量存續(xù)期服務(wù)質(zhì)量評級報告質(zhì)量評級報告合規(guī)評級報告

4、及時評估配合情況定期跟蹤評級不定期跟蹤評級中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明（一）申報階段評級服務(wù)質(zhì)量1、評級報告質(zhì)量：評級報告邏輯性、觀點清晰度、內(nèi)容準確完整程度，及對行業(yè)風險、受評對象經(jīng)營情況及財務(wù)指標的分析深度和專業(yè)程度。2、評級報告的合規(guī)性：是否符合形式要求，是否存在表述不一致、數(shù)據(jù)未更新、用印不規(guī)范等情形。3、評級報告的及時性：是否及時反映企業(yè)最新經(jīng)營、財務(wù)情況和重大事項。4、評估配合情況：是否存在補充材料不符合反饋意見要求、被多次出具反饋意見的情況，是否存在其他其它影響發(fā)行審核工作效率的

5、不專業(yè)行為。（二）存續(xù)期服務(wù)質(zhì)量1、定期跟蹤評級的及時性、合規(guī)性。2、不定期跟蹤評級的及時性、合規(guī)性（對突發(fā)事件的風險警示情況）。備 注如需補充材料請另附文件說明。 單位蓋章： 日 期：3.5 登記托管機構(gòu)評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱評級服務(wù)質(zhì)量工作配合程度中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明（一）評級服務(wù)質(zhì)量考察信用評級機構(gòu)是否及時進行信息披露。（二）工作配合程度發(fā)行、登記、托管及后續(xù)服務(wù)工作配合情況。備 注如需補充材料請另附文件說明。 單位蓋章： 日 期：3.6 投資人評價

6、表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱評級結(jié)果質(zhì)量評級報告質(zhì)量評級報告及時性評級報告可讀性評級服務(wù)水平中誠信國際聯(lián)合資信大公國際上海新世紀東方金誠鵬元資信填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫指標說明（一）評級結(jié)果質(zhì)量1、考察評級結(jié)果的區(qū)分度，級別合理性。2、考察評級結(jié)果風險揭示是否全面、到位。（二）評級報告質(zhì)量1、考察評級報告的觀點清晰度、邏輯性、風險揭示程度、全面性。2、考察評級報告對行業(yè)風險、受評對象經(jīng)營情況及財務(wù)指標的分析深度和專業(yè)程度。（三）評級報告的及時性是否及時反映企業(yè)最新經(jīng)營、財務(wù)情況和重大事項。（四）評級報告可讀性1、考察評級報告觀點鮮

7、明度、圖表清晰直觀度、文字流暢性。（五）評級服務(wù)水平1、組織投資人交流活動情況、咨詢反饋情況。2、評級機構(gòu)官方網(wǎng)站信息披露情況（全面且方便查詢）。3、針對特殊事件對投資人進行風險警示的情況。備 注如需補充材料請另附文件說明。 單位蓋章： 日 期：3.7 主承銷商評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱專業(yè)能力勤勉盡責情況工作效率及協(xié)調(diào)配合情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明（一）專業(yè)能力考察評級報告的質(zhì)量和專業(yè)水平，評級人員專業(yè)素養(yǎng)。（二）勤勉盡責情況考察評級人員是否盡職履責，調(diào)研是否

8、充分和全面。（三）工作效率及協(xié)調(diào)配合情況考察評級機構(gòu)是否充分配合主承銷商開展工作，按時完成評級報告。備 注如需補充材料請另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.8 會計師事務(wù)所評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱勤勉盡責情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明： 勤勉盡責情況考察評級業(yè)務(wù)開展過程中是否的獨立性，引用數(shù)據(jù)的一致性。備 注如需補充材料請另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.9 律師事務(wù)所評價表機構(gòu)名稱聯(lián)系人部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱勤勉盡責情況中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明勤勉盡責情況考察評級業(yè)務(wù)過程中的獨立性、合法合規(guī)性。備 注如需補充材料請另附文件說明。單位蓋章： 日 期：3.10專家評價表機構(gòu)名稱姓名部門職務(wù)聯(lián)系電話評價事項機構(gòu)名稱評級報告質(zhì)量評級結(jié)果質(zhì)量中誠信國際聯(lián)合資信大公國際鵬元資信上海新世紀東方金誠填寫說明：從很好/較好/一般/較差/差五檔指標中選取對應檔位進行填寫。指標說明（一）評級報告質(zhì)量1、考察評級報告的觀點清晰度、邏輯性、風險揭示程度、全面性。2、考察評級報告對行業(yè)風險、受評對象經(jīng)營情況及財務(wù)指標