露天采石場風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)方案設(shè)計(jì)

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理體系建設(shè)方案*二0 一八年四月目錄一、 編制目的1二、 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程 2（一）準(zhǔn)備階段2（二）實(shí)施階段2（三）編制分級(jí)報(bào)告階段 2（四）管控與公告2三、 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施3（一）準(zhǔn)備階段3（二）實(shí)施階段5四、 風(fēng)險(xiǎn)管控9五、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示 10六、隱患排查治理 .1.1.（一）隱患排查 11.（二）隱患治理 15.七、附件部分1.8.（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)表格1.8.附件1 :采石廠主要風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)18附件2 :礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 20（二）隱患排查治理相關(guān)表格37.附件1 :車輛安全檢查表 37附件2 :班組長現(xiàn)場帶班記錄表38附件3 :管理人員

2、隱患排查記錄表 40附件4:金屬非金屬露天開采礦山安全生產(chǎn)檢查表 41附件5:礦山生產(chǎn)安全事故隱患排查治理記錄 48附件6 :隱患整改通知書 49一、編制目的為貫徹落實(shí)*省安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排 查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制堅(jiān)決遏制重特大事故的指導(dǎo)意見（甘安委發(fā)電20165號(hào)）精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控體系，全面排查、識(shí)別、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措 施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控；建立完善隱患排查治理體 系，全面排查、及時(shí)治理、消除事故隱患，對(duì)隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理；建設(shè) 信息平臺(tái)，利用信息化手

3、段對(duì)企業(yè)雙重體系運(yùn)行情況實(shí)施動(dòng)態(tài)、精準(zhǔn)監(jiān)管，提升安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，是在作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、安 全管理、環(huán)境條件基礎(chǔ)上，綜合考慮作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、環(huán) 境管理等級(jí)的因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)，并據(jù)此有針對(duì)性地采取相應(yīng)的管控措施。通過建立起完善、有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系，全面推進(jìn) 落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，有效促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化管控，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，分以下四個(gè)階段進(jìn)行。（一）準(zhǔn)備階段成立以企業(yè)法人為組

4、長的工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級(jí)方法和工 作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，熟悉礦山生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況， 編制風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)評(píng)估方案。（二）實(shí)施階段依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案開展現(xiàn)場調(diào)查，了解各崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在 風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得 的資料、數(shù)據(jù)，通過計(jì)算、分析得出關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、礦山安全管理 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（三）編制分級(jí)報(bào)告階段在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)告，根據(jù)礦山風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理和 環(huán)境評(píng)估狀況，提出有針對(duì)性的管控措施建議。（四）管控與公告礦山企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施，建立管控手冊(cè)，在重

5、點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn) 公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施（一）準(zhǔn)備階段1、成立工作組公司成立以單位主要負(fù)責(zé)人*為組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的工作組。明確此項(xiàng)工作開展的主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門， 應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職 責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、 全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。2、收集與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息*礦山概況成立于2015年5月12 日，*工商行政管理局 為其核發(fā)了營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)法定代表人為* ，公司類型為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)， 經(jīng)營范圍為建筑用石料（凝灰?guī)r）、砂石料

6、開采及銷售。采石場位于*省*市*區(qū)*鄉(xiāng)龍泉村，行政區(qū)劃隸屬于 *市*區(qū)*鄉(xiāng)管轄。采石場東距 G312 線0.5km，距離*市* 城區(qū)25km，交通運(yùn)輸條件便利。采石場目前擁有砂石料露天采場一處、破碎篩分系統(tǒng)一套，年處理砂石料10萬m3，產(chǎn)品主要銷往*、*等地。采石場營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、主要負(fù)責(zé)人 及安全管理人員安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證等證照齊全。企業(yè)正常生產(chǎn)期間有員工16人，其中管理人員2人，特種作業(yè)人員電工、 電焊工各1人，裝載機(jī)駕駛員2人，各崗位作業(yè)人員均持證上崗。企業(yè)成立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，配備有專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負(fù)責(zé)人、 安全生產(chǎn)管理人員及特種作業(yè)人員

7、均經(jīng)培訓(xùn)合格，并取得了資格證書；制定了安全生產(chǎn)管理制度、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制和各工種安全操作規(guī)程；編制了事故應(yīng)急救援預(yù)案，并經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^后上報(bào) *區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局進(jìn)行了備 案；按規(guī)定提取和使用安全專項(xiàng)費(fèi)用， 為職工配發(fā)了必要的勞動(dòng)防護(hù)用品， 購買 了工傷保險(xiǎn)。礦山作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查 崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責(zé)：崗位從事作業(yè)內(nèi)容及范圍，崗位作業(yè)人 員個(gè)人基本條件，崗前培訓(xùn)情況，勞動(dòng)防護(hù)使用情況等。調(diào)查崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程，調(diào)查作業(yè)過程操作使用的設(shè)備設(shè)施， 對(duì)開 采過程、勞動(dòng)過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，分析危險(xiǎn)因素來源。收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓(xùn)情況，

8、崗位作業(yè)適用的安全規(guī)章制度， 操作規(guī)程等資料。咨詢崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外情況。 礦山企業(yè)特殊場所風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機(jī)構(gòu)或人員的設(shè)置情況、 專項(xiàng)應(yīng)急措施、邊坡監(jiān)測(cè) 系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理情況。調(diào)查防排水管理：管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措施、防排水設(shè)備管 理情況。 礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查調(diào)查礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、安全標(biāo)準(zhǔn)化開展情 況、安全管理機(jī)構(gòu)及人員配置、工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)費(fèi)用投入使用情況、應(yīng)急管 理、作業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理情況等。調(diào)查礦山企業(yè)安全管理情況：安全生產(chǎn)管理制度及程序文件、安全生產(chǎn)記錄、 相關(guān)圖紙、安全教育培訓(xùn)、外包單位管理、應(yīng)急

9、演練工作開展、風(fēng)險(xiǎn)公示情況等。調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場地、破碎篩分站。調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場管理、鏟裝作業(yè)。調(diào)查礦山運(yùn)輸：礦山道路狀況、運(yùn)輸車輛、排水溝、照明設(shè)施、道路車檔、 避險(xiǎn)設(shè)施、警示標(biāo)志等。調(diào)查機(jī)電設(shè)備管理：機(jī)電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、變電所、接地保 護(hù)、設(shè)備運(yùn)行管理等。3、確定風(fēng)險(xiǎn)因素，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。（二）實(shí)施階段1、采用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法介紹作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法一一LEC美國的 KJ 格雷厄姆Keneth . J. Graham）和 G F 金尼Gilbert . F. Kinney）研究了人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性， 提出了以所評(píng)價(jià)的環(huán)境與某些 作為參

10、考環(huán)境的對(duì)比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量（ D），事故或危 險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C） 作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式 D=L XEXCo根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了三個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值， 再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這 是一種簡單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。L-發(fā)生事故可能性大小分值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際

11、不可能E-人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分值暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露0.5非常罕見地暴露C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)D-危險(xiǎn)性分值D值危險(xiǎn)程度>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)160 320高度危險(xiǎn)，要立即整改70 160顯著危險(xiǎn)，需要整改20 70一般危險(xiǎn)，需要注意<20稍有危險(xiǎn)，可以接受安全檢查表法-SCA安全檢查表法（Safety Checklist Analysis ，縮寫SCA）是依據(jù)

12、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、 管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個(gè)階段， 是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)方法。為了找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素， 然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn) 和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行 為的一個(gè)有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實(shí)施，自20世紀(jì)30年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展

13、成為預(yù)測(cè)和預(yù)防事故的重要手段。 安全檢查表的優(yōu)缺點(diǎn)：a. 能夠事先編制，故可有充分的時(shí)間組織有經(jīng)驗(yàn)的人員來編寫， 做到系統(tǒng)化、 完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危險(xiǎn)的關(guān)鍵因素；b. 可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)；c. 表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表 內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求，隔一段時(shí)間后重新檢查改進(jìn)情況；d. 簡明易懂，容易掌握；e. 只能作定性的評(píng)價(jià)，不能給出定量評(píng)價(jià)結(jié)果；f. 只能對(duì)已經(jīng)存在的對(duì)象評(píng)價(jià)。 安全檢查表的編制安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦?/p>

14、，“否”表示存在問題有待 于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。 每個(gè)檢查表均需注明 檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系 統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。編制安全檢查表主要依據(jù)是：a. 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布 了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。 為了便 于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b. 國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的 有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要

15、內(nèi)容。c. 通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d. 研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全 檢查表必須采用最新的知識(shí)和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。2、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定礦山作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通過對(duì)崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程調(diào)查， 結(jié)合作業(yè)場所的工程分析、現(xiàn)場調(diào) 查、環(huán)境分析等全面識(shí)別崗位作業(yè)過程中，所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；通過LEC法，判定風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)，由此來確定崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)。礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)礦山生產(chǎn)實(shí)際，確定金屬非金屬露天礦山作業(yè)現(xiàn)場危險(xiǎn)性較 大的作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法一一LEC 法，將

16、作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別：表1 :金屬非金屬露天礦山崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度D值一級(jí)（紅）極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)>320二級(jí)（橙）高度危險(xiǎn)，要立即整改160-320三級(jí)（黃）顯著危險(xiǎn)，需要整改70-160四級(jí)（藍(lán)）一般危險(xiǎn)，需要注意<70通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一欄，取最高風(fēng)險(xiǎn)值，來確定崗位風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)。確定礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)國家安監(jiān)總局關(guān)于嚴(yán)防十類非煤礦山生產(chǎn)安全事故的通知（安監(jiān)總管一 201448號(hào)）要求，結(jié)合金屬非金屬露天礦山實(shí)際，在安全管理過程中， 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)特殊場所（邊坡、防排水等）的分級(jí)管控。為有效落實(shí)礦山特殊場 所風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合安全檢查表法一

17、一SCA，以檢查表的形式，對(duì)礦山企業(yè)特殊場所安全管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)分得出 T值，根據(jù)T值大小，將礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別，如下表：表2 :金屬非金屬露天礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值（T）一級(jí)（紅）T V 7二級(jí)（橙）7 WT V 8三級(jí)（黃）8 <T V 9四級(jí)（藍(lán)）T > 9礦山企業(yè)特殊場所安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)中，對(duì)礦山企業(yè)特殊場所各個(gè)管理環(huán)節(jié)中的 安全管理評(píng)分，最后匯總各管理單元得分，結(jié)合表 2 （金屬非金屬露天礦山特殊 場所安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)），來確定礦山企業(yè)該特殊場所安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。確定礦山安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為有效落實(shí)礦山安全管理現(xiàn)狀的風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合安全檢查表法 -SCA，以

18、檢 查表的形式，對(duì)礦山企業(yè)安全管理體系現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)分，得出 G值，根據(jù)G值大 小，將礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別，如下表：表3 :金屬非金屬露天礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值（G）一級(jí)（紅）G V 70二級(jí)（橙）70 WGV 80三級(jí)（黃）80 wG V 90四級(jí)（藍(lán)）G > 90礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是對(duì)礦山管理過程中的安全生產(chǎn)基本條件、安全管理狀況、總平面布置、采剝工程、礦山運(yùn)輸、機(jī)電管理等各個(gè)環(huán)節(jié)綜合評(píng)分，匯總 得分后，對(duì)照表3 （金屬非金屬露天礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)），根據(jù)最終得分， 可以確定企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。四、風(fēng)險(xiǎn)管控礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控

19、層級(jí)（公司、車間 或部門、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括 制度管理措施、人員教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理措施等）。表4 :金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別*風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控層級(jí)管控措施責(zé)任單位責(zé)任人1一級(jí)公司2二級(jí)車間3三級(jí)班組4四級(jí)崗位備注：風(fēng)險(xiǎn)類別對(duì)應(yīng)作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)、特殊場所風(fēng)險(xiǎn)和礦山安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)五、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示公布本單位的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓 每名員工都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。對(duì)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗 位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)有害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào) 告電話等內(nèi)容。對(duì)可能導(dǎo)致事故的工作

20、場所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置報(bào)警裝置，配 置現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。 同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施 告知相鄰企業(yè)單位。表5 :崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡崗位名稱礦用自卸車司機(jī)設(shè)備編號(hào)01存在的危險(xiǎn)有害因素存在的主要危險(xiǎn)、有害因素主要包括車輛傷害、邊坡滑坡及坍塌、高 處墜落、機(jī)械傷害、物體打擊、粉塵和噪音等危險(xiǎn)有害因素。造成車輛傷害 的主要因素1. 車輛帶病運(yùn)行（制動(dòng)失靈、安全裝置及指示燈失效等）；2. 道路不符合設(shè)計(jì)規(guī)范，如彎道轉(zhuǎn)彎半徑小、坡度不合格等；3. 駕駛員無證駕駛、疲勞駕駛等；4. 駕駛員未佩戴有效的安全防護(hù)用品、未嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)程；5. 雨季或冬季路面濕滑，路面或車輛未按季

21、節(jié)變化采取防滑措施；6. 超載、雨雪天氣路況不好等；7. 安全設(shè)施失靈或安全設(shè)施不到位；8. 精力不集中；9. 違章作業(yè)、酒后駕車；10. 礦車運(yùn)輸過程中，人員擠傷、碰傷等；11. 道路維修不及時(shí)或維修質(zhì)量差；12. 信號(hào)不明確；13. 車速過快；14. 其他。應(yīng)急處置措施迅速搶救傷員，保護(hù)事故現(xiàn)場；應(yīng)立即向現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及礦山負(fù)責(zé)人員 報(bào)告。六、隱患排查治理（一）隱患排查1、準(zhǔn)備工作組織機(jī)構(gòu)成立以礦山主要負(fù)責(zé)人為組長，各分管負(fù)責(zé)人為副組長，各科室或部門負(fù)責(zé) 人為成員的隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組， 小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在礦山安全生產(chǎn) 管理部門。隱患排查治理工作應(yīng)以全體員工為基礎(chǔ)，以形成自上而下的組織

22、保障。建立制度建立事故隱患排查治理制度，必須落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，所有領(lǐng)導(dǎo)班 子成員對(duì)分管范圍內(nèi)隱患排查治理工作承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。制度需要明確隱患排查治理工作要求、職責(zé)范圍、防控責(zé)任，主要包括以下內(nèi)容： 明確責(zé)任分工：主要負(fù)責(zé)人：督促、檢查本礦山的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱 患，是全礦隱患排查治理的第一責(zé)任人，負(fù)有組織和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全負(fù)責(zé)人：協(xié)助主要負(fù)責(zé)人實(shí)施隱患排查治理工作， 組織礦級(jí)的隱患 排查；安全生產(chǎn)管理部門：為隱患排查工作辦事機(jī)構(gòu)，匯總分析隱患排查的數(shù)據(jù)， 負(fù)責(zé)上報(bào)；車間、部門：負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查；班組：班組長是班組隱患排查治理的第一責(zé)任人， 負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍

23、內(nèi)的隱 患排查；崗位人員：負(fù)責(zé)所在崗位的隱患排查。 根據(jù)國家、行業(yè)、地方有關(guān)事故隱患的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定，編制事故隱患 排查清單，明確和細(xì)化事故隱患排查事項(xiàng)、具體內(nèi)容和排查周期。 明確隱患判定程序。 明確重大事故隱患、一般事故隱患的處理措施及流程。 組織對(duì)重大事故隱患治理結(jié)果的評(píng)估。 組織開展相應(yīng)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員隱患排查治理能力；全面培訓(xùn)在全面開展隱患排查治理鋪開工作之前，應(yīng)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行初步的培訓(xùn)，使 其掌握“誰來干？干什么？如何干？工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)” 等內(nèi)容。隱患排查的主體是 礦山的所有人員，包括從領(lǐng)導(dǎo)到一線員工直到在礦山工作范圍內(nèi)的外部人員， 以 保證排查的全面性和有效性。2、實(shí)施排查金屬非

24、金屬露天礦山建立公司、車間（部門）、班組、崗位 4級(jí)隱患排查體 系，明確一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé)的隱患排查制度。崗位查隱患崗位實(shí)行一班三檢，在作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后對(duì)設(shè)備和環(huán)境進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn) 隱患立即停止施工，及時(shí)排除，不能立即排除的，及時(shí)上報(bào)班組長。每班應(yīng)認(rèn)真 填寫隱患排查記錄，具體內(nèi)容見各崗位排查表，例如車輛安全檢查表（附件1） °班組查隱患班組長也實(shí)行一班三檢，一個(gè)班組包含幾個(gè)作業(yè)面，班組長采取巡回檢查方 式，負(fù)責(zé)本班組的作業(yè)現(xiàn)場的隱患排查，分為鏟裝組（挖掘機(jī)、裝載機(jī)、液壓破 碎錘）、運(yùn)輸組、維修班（電氣焊）、輔助組（灑水、排水）。每班應(yīng)認(rèn)真填寫 隱患排查記錄，具體內(nèi)容見班組長

25、現(xiàn)場帶班記錄（附件 2） °車間（部門）查隱患各車間負(fù)責(zé)本車間內(nèi)多個(gè)班組的隱患排查，由車間主任、副主任、車間安全員實(shí)施，每天（班）至少一次，每天應(yīng)認(rèn)真填寫管理人員隱患排查記錄 （附件3） °安全部負(fù)責(zé)全礦的安全隱患排查，由安全部的人員實(shí)施，每天（班）至少一 次，每天（班）應(yīng)認(rèn)真填寫管理人員隱患排查記錄。安全部具有處罰權(quán)，可以對(duì) 隱患所在單位實(shí)施處罰。財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)本部門的安全隱患排查，比如安全費(fèi)用提取和使用是否滿足法律 法規(guī)的要求等，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上報(bào)至安全部。技術(shù)部門負(fù)責(zé)排查水文地質(zhì)，圖紙技術(shù)資料等方面的隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上 報(bào)至安全部。其他部門應(yīng)按照職責(zé)分工，排查職責(zé)范圍內(nèi)的

26、安全隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上報(bào) 至安全部。公司級(jí)查隱患主要負(fù)責(zé)人或分管安全負(fù)責(zé)人組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他 相關(guān)人員，每旬開展一次生產(chǎn)現(xiàn)場覆蓋面100%的隱患排查?？梢詫?duì)隱患單位直 接進(jìn)行處罰。填寫金屬非金屬露天開采礦山安全生產(chǎn)檢查表（附件 4）上述隱患排查內(nèi)容應(yīng)包含：專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查。專業(yè)檢查 包括：邊坡、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、緊急通訊系統(tǒng)、油庫、其他重要 設(shè)備和裝置。3、排查結(jié)果的分析總結(jié)隱患等級(jí)判定所有不能立即整改的隱患都要匯總上報(bào)到安全部，安全部進(jìn)行初步判定為一 般隱患或重大隱患，認(rèn)為為重大隱患的由安全部組織技術(shù)人員和專業(yè)人員進(jìn)行再 次判定，判定結(jié)果為

27、重大事故隱患的，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人和主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后生效。非煤礦山企業(yè)有下列情形的，判定為重大安全生產(chǎn)隱患： 未按規(guī)定建立事故隱患排查治理工作制度或者未開展重大事故隱患排查 治理工作的； 未按規(guī)定如實(shí)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告重大事故隱 患排查治理情況的； 礦井超過核定的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)強(qiáng)度或者生產(chǎn)定員組織生產(chǎn)的； 交通運(yùn)輸工具、農(nóng)業(yè)機(jī)械存在超速、超載、超限運(yùn)輸或者違法載人、無牌 行駛、無證駕駛行為的； 特種作業(yè)人員以及特種設(shè)備作業(yè)人員、現(xiàn)場管理人員違章作業(yè)、違章指揮、 冒險(xiǎn)蠻干或者強(qiáng)令作業(yè)人員冒險(xiǎn)作業(yè)的； 生產(chǎn)經(jīng)營單位未制定、落實(shí)教育培訓(xùn)計(jì)劃或者主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理 人員安全知識(shí)和

28、能力考核不合格，或者特種作業(yè)人員無證上崗的； 停工停產(chǎn)停業(yè)整頓和技改期間擅自組織生產(chǎn)經(jīng)營或者建設(shè)施工的； 使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全和勞動(dòng)者身體健康的工藝、設(shè)備、原材料或者生產(chǎn)經(jīng)營國家明令淘汰、禁止生產(chǎn)的產(chǎn)品的； 新建、改建、擴(kuò)建的生產(chǎn)經(jīng)營性建設(shè)項(xiàng)目的安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未 按規(guī)定經(jīng)設(shè)計(jì)審查，擅自建設(shè)或者未經(jīng)驗(yàn)收合格投入生產(chǎn)和使用的； 重大危險(xiǎn)源未按規(guī)定安裝泄漏報(bào)警、監(jiān)控預(yù)警、安全聯(lián)鎖等裝置或者系統(tǒng)， 不能實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)有效監(jiān)測(cè)監(jiān)控的；?采用不正當(dāng)手段致使監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、保險(xiǎn)等裝置或者系統(tǒng)不能 發(fā)揮正常作用的；?非法開采、超層越界開采礦產(chǎn)資源或者關(guān)閉取締后仍非法生產(chǎn)或者非法

29、從 事其他生產(chǎn)、經(jīng)營、建設(shè)活動(dòng)的；?作業(yè)場所有毒有害物質(zhì)種類、濃度和強(qiáng)度超過規(guī)定范圍而沒有及時(shí)按規(guī)定 報(bào)告，也未采取相應(yīng)處置措施的；?生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生 產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位、個(gè)人的；?生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)班子成員未輪流現(xiàn)場帶班，煤礦、非煤礦礦山領(lǐng)導(dǎo)未執(zhí)行帶班制度并與工人同時(shí)下井、升井的；?對(duì)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)工作部署執(zhí)行不力，致使存在事故隱患或者安全生產(chǎn) 問題不能及時(shí)解決或者拒不執(zhí)行相關(guān)執(zhí)法部門下達(dá)的安全監(jiān)察指令的；17事故發(fā)生單位對(duì)較大以上事故的防范和整改措施逾期未落實(shí)的；邏生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照有關(guān)規(guī)定和安全生產(chǎn)保障需要落實(shí)安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)

30、投 入、擠占或者挪用安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)的；1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他構(gòu)成重大事故隱患的情形。存檔告知對(duì)排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級(jí)填寫礦山生產(chǎn)安全事故隱患 排查治理記錄（附件5），并進(jìn)行隱患等級(jí)判定，建立事故隱患信息檔案。并將 事故隱患定期向從業(yè)人員通報(bào)。統(tǒng)計(jì)分析生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)每月對(duì)本單位事故隱患排查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。分析內(nèi)容包括： 隱患排查是否覆蓋了要求的范圍和類別； 隱患排查是否做到了“全面、抽樣”的原則，是否做到了重點(diǎn)部門、高風(fēng) 險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源適當(dāng)突出的原則； 隱患排查發(fā)現(xiàn)：包括確定隱患清單、隱患級(jí)別以及分析隱患的分布（包括 隱患所在單位和地點(diǎn)的分布、種類）等；（二

31、）隱患治理1、一般隱患治理現(xiàn)場立即整改一般隱患中有些隱患如明顯的違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律的行為，這屬于人的不安全行為式的一般隱患，排查人員一旦發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)要求立即整改，并如實(shí)記錄， 以備對(duì)此類行為統(tǒng)計(jì)分析，確定是否為習(xí)慣性或群體性隱患。有些設(shè)備設(shè)施方面 的簡單的不安全狀態(tài)如安全裝置沒有啟用、現(xiàn)場混亂等物的不安全狀態(tài)等一般隱 患，也應(yīng)要求現(xiàn)場立即整改。限期整改有些一般隱患難以做到立即整改的，則應(yīng)限期整改。由排查人員立即上報(bào)至 班組、車間（部門）或公司，匯總到安全生產(chǎn)管理部門。根據(jù)隱患難度大小，由 安全生產(chǎn)管理部門發(fā)出隱患整改通知書（附件 6 ）。內(nèi)容中需要明確列出如隱患情況的排查發(fā)現(xiàn)時(shí)間和地點(diǎn)、隱患

32、情況的詳細(xì)描述、隱患發(fā)生原因的分析、隱患整改責(zé)任的認(rèn)定、隱患整改負(fù)責(zé)人、隱患整改的 方法和要求、隱患整改完畢的時(shí)間要求等。限期整改需要全過程監(jiān)督管理，除對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行“閉環(huán)”確認(rèn)外，也要在 整改工作實(shí)施期間進(jìn)行監(jiān)督，以發(fā)現(xiàn)和解決可能臨時(shí)出現(xiàn)的問題， 保證按期整改 完成。2、重大隱患治理制定重大事故隱患治理方案重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 治理的目標(biāo)和任務(wù)； 采取的方法和措施； 經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)； 負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員； 治理的時(shí)限和要求； 安全措施和應(yīng)急預(yù)案。重大事故隱患治理過程中的安全防范措施生產(chǎn)經(jīng)營單位在事故隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止 事故發(fā)生。事故隱患排除

33、前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者 停止使用；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng) 當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。重大事故隱患治理情況評(píng)估治理工作結(jié)束后，組織本礦山的技術(shù)人員和專家對(duì)重大事故隱患的治理情況 進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估主要針對(duì)治理結(jié)果的效果進(jìn)行，確認(rèn)其措施的合理性和有效性， 確認(rèn)對(duì)隱患及其可能導(dǎo)致的事故的預(yù)防效果。重大事故隱患治理后的工作重大事故隱患治理后并經(jīng)過評(píng)估，符合安全生產(chǎn)條件的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng) 向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門提出恢復(fù)生產(chǎn)的書面申請(qǐng)， 經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督 管理部

34、門和有關(guān)部門審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括治理方 案的內(nèi)容、項(xiàng)目和安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的評(píng)價(jià)報(bào)告等。告知礦山將事故隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào)， 每月統(tǒng)計(jì)分析，做出本月隱 患排查治理工作的結(jié)論。3、隱患治理措施工程技術(shù)措施工程技術(shù)措施的實(shí)施等級(jí)順序是直接安全技術(shù)措施、間接安全技術(shù)措施、指 示性安全技術(shù)措施等；根據(jù)等級(jí)順序的要求應(yīng)遵循的具體原則應(yīng)按消除、預(yù)防、 減弱、隔離、連鎖、警告的等級(jí)順序選擇安全技術(shù)措施；應(yīng)具有針對(duì)性、可操作 性和經(jīng)濟(jì)合理性并符合國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)定。根據(jù)安全技術(shù)措施等級(jí)順序的要求，應(yīng)遵循以下具體原則：消除：盡可能從根本上消除危險(xiǎn)、有害因素；如采

35、用無害化工藝技術(shù)，生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)、實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化作業(yè)、遙控技術(shù)等； 預(yù)防：當(dāng)消除危險(xiǎn)、有害因素有困難時(shí)，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危 險(xiǎn)、危害的發(fā)生；如使用安全閥、安全屏護(hù)、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、 防爆膜、事故排放裝置等。 減弱：在無法消除危險(xiǎn)、有害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險(xiǎn)、 危害的措施；如局部通風(fēng)排毒裝置、生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒性物質(zhì)、降溫 措施、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等； 隔離：在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危險(xiǎn)、有害因素隔 開和將不能共存的物質(zhì)分開；如遙控作業(yè)、安全罩、防護(hù)屏、隔離操作室、安全 距離、事故發(fā)生時(shí)的自救裝

36、置（如防護(hù)服、各類防毒面具）等； 連鎖：當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運(yùn)行一旦達(dá)到危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)， 應(yīng)通過連鎖裝置終 止危險(xiǎn)、危害發(fā)生； 警告：在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志； 必要時(shí)設(shè)置聲、光或聲光組合報(bào)警裝置。安全管理措施安全管理措施往往在隱患治理工作受到忽視，即使有也是老生常談式的提高 安全意識(shí)、加強(qiáng)培訓(xùn)教育和加強(qiáng)安全檢查等幾種。其實(shí)管理措施往往能系統(tǒng)性地 解決很多普遍和長期存在的隱患， 這就需要在實(shí)施隱患治理時(shí)，主動(dòng)地和有意識(shí) 地研究分析隱患產(chǎn)生原因中的管理因素， 發(fā)現(xiàn)和掌握其管理規(guī)律，通過修訂有關(guān) 規(guī)章制度和操作規(guī)程并貫徹執(zhí)行來從根本上解決問題。七、附件部分（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

37、管控相關(guān)表格附件1:采石廠主要風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法，對(duì)采石場生產(chǎn)過程中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，劃分管控等級(jí)，詳見采石場主要風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表采石場主要風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表序號(hào)傷害類型危險(xiǎn)性描述危險(xiǎn)性分值D=L XEXC風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)LECD1坍塌露天采場邊坡失穩(wěn)、地面建（構(gòu)）筑物等由于地基深陷、外力因素等導(dǎo)致坍塌， 造成人員傷亡和設(shè)備損壞。3615270二級(jí)2物體打擊咼處落下的物體、咼速運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)械甩出物料造成作業(yè)人員傷害。161590三級(jí)3機(jī)械傷害機(jī)械設(shè)備作業(yè)人員碰傷、擠傷等。3615270二級(jí)4車輛傷害各類鏟裝、運(yùn)輸設(shè)備造成人員碰傷。3615270二級(jí)5高處墜落人員在咼度大于2m的工作平臺(tái)處作業(yè)時(shí)墜落。

38、3615270二級(jí)6觸電電氣設(shè)備、設(shè)施防護(hù)缺失或失效造成人貝電傷害。3615270二級(jí)7火災(zāi)電焊、明火、電氣等引起火災(zāi)3340360一級(jí)8容器爆炸機(jī)修作業(yè)時(shí)使用的氧氣、乙炔瓶等受撞擊爆炸。16742四級(jí)9水災(zāi)暴雨等惡劣天氣引發(fā)洪水。30.54060四級(jí)10淹溺作業(yè)人員在蓄水池等處作業(yè)時(shí)溺水3615270二級(jí)11粉塵采裝運(yùn)輸環(huán)節(jié)產(chǎn)生粉塵對(duì)人體造成職業(yè)傷害。36354四級(jí)12噪聲振動(dòng)工程機(jī)械作業(yè)時(shí)噪聲振動(dòng)對(duì)人體造成職業(yè)傷害。36354四級(jí)13咼溫作業(yè)人員長時(shí)間在咼溫環(huán)境下作業(yè)導(dǎo)致中暑。3315135三級(jí)附件2 :礦山特殊場所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)邊坡風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分邊坡

39、管理（10 分）1.綜合管理設(shè)立邊坡專（兼）職邊坡管理組織或人員。0.5未設(shè)置邊坡管理組織或人 員，不得分。查閱邊坡管理組 織設(shè)立文件、人員任命 文件。0有邊坡穩(wěn)定專項(xiàng)措施及滑坡應(yīng)急預(yù)案。0.5未制定專項(xiàng)措施或應(yīng)急預(yù) 案，不得分。查閱邊坡穩(wěn)定專 項(xiàng)措施及滑坡應(yīng)急預(yù) 案。0.5大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應(yīng)建立邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)邊坡應(yīng)進(jìn)行定點(diǎn)定期觀測(cè)，對(duì)存在不穩(wěn)定因素的最終邊坡應(yīng)長期監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。還應(yīng)每 5年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次檢 測(cè)和穩(wěn)定性分析。1未建立邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)并定期 觀測(cè)，不得分；建立邊坡監(jiān)測(cè)系 統(tǒng)但未定期由中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行邊坡 檢測(cè)或穩(wěn)定性分析，不得分。查閱邊坡穩(wěn)定

40、監(jiān) 測(cè)及維護(hù)記錄，查閱由 中介機(jī)構(gòu)編制的邊坡 穩(wěn)定性檢測(cè)或穩(wěn)定性 分析報(bào)告。0對(duì)采場工作幫應(yīng)每季度檢查一次，高陡邊幫應(yīng)每 月檢查一次，不穩(wěn)定區(qū)段在暴雨過后應(yīng)及時(shí)檢查。1未按要求對(duì)工作幫邊坡進(jìn)行 檢查的，不得分。查看工作幫邊坡 檢查記錄。02.日常管理按要求對(duì)第四系表土進(jìn)行剝離； 臺(tái)階高度、臺(tái)階 坡面角、生產(chǎn)臺(tái)階的高度、安全平臺(tái)寬度、清掃平臺(tái) 寬度、運(yùn)輸平臺(tái)寬度以及邊坡角符合設(shè)計(jì)要求。3每發(fā)現(xiàn)一處不符合，扣1分， 扣完為止。查閱礦山設(shè)計(jì)資 料、開采現(xiàn)狀圖紙、評(píng) 價(jià)報(bào)告，并現(xiàn)場核對(duì)。3及時(shí)清理平臺(tái)上的疏松巖土和坡面上的浮石， 邊 坡浮石清除完畢之前，其下方不應(yīng)生產(chǎn)；人員和設(shè)備 不應(yīng)在邊坡底部停留。

41、2平臺(tái)上有疏松巖土或坡面上 有浮石，未及時(shí)排險(xiǎn)，該項(xiàng)不得 分?，F(xiàn)場檢查2不應(yīng)在境界外鄰近地區(qū)堆卸礦（廢）石，增加邊 坡荷載。0.5礦（廢）石堆放不符合要求， 不得分?，F(xiàn)場檢查0.5在采場境界外圍修筑截水溝，攔截外部地表水， 并保持截水溝暢通，避免水流直接沖刷邊坡。1未在可能向采場內(nèi)匯集雨水 的地段挖設(shè)排水溝、截水溝，不 得分?，F(xiàn)場檢查1各項(xiàng)得分明細(xì)：單元綜合管理（3分）安全管理（7分）實(shí)際得分0.56.5不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)實(shí)際總得分：7分安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：二級(jí)防排水風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分防排水（10分）1.管理機(jī)構(gòu)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦山應(yīng)設(shè)置防排水機(jī)構(gòu)。0.5未設(shè)置

42、防排水機(jī)構(gòu)，不得分?，F(xiàn)場檢查0.5大中型深凹露天礦設(shè)專職水文地質(zhì)人員，建立水文地質(zhì)檔案。0.5未設(shè)專職水文地質(zhì)人員并建 立水文地質(zhì)檔案，不得分。查閱任命文件，查 看水文地質(zhì)檔案。02 .地質(zhì)條件水文地質(zhì)條件0.5水文地質(zhì)條件不清楚，不得 分。查看水文地質(zhì)資 料0.5侵蝕基準(zhǔn)面0.5工業(yè)廣場位于侵蝕基準(zhǔn)面以 下，不得分。現(xiàn)場檢查0.53.防排水措施按設(shè)計(jì)要求修建截水溝，且截水溝保持暢通。2未挖設(shè)排水溝、截水溝，不 得分；排水溝有堵塞每發(fā)現(xiàn)一處 口 0.5分，扣完為止。現(xiàn)場檢查1露天米場的總出入溝口、 平硐口、排水井口和工業(yè) 場地等處，都必須采取妥善的防洪措施。1未采取防洪措施，不得分?，F(xiàn)場檢查1

43、邊坡巖體存在含水層并影響邊坡穩(wěn)定時(shí)，應(yīng)采取疏干排水措施，疏干過程中出現(xiàn)陷坑、 裂縫以及可能出現(xiàn) 的地表陷落范圍，應(yīng)及時(shí)圈定、設(shè)立警示標(biāo)志，并采取 必要的安全措施。2未采取疏干排水措施，導(dǎo)致 出現(xiàn)陷坑、裂縫，不得分。杳閱地質(zhì)勘杳報(bào) 告等相關(guān)地質(zhì)資料，現(xiàn) 場檢杳。14.防排水設(shè)備按設(shè)計(jì)布置排水泵和排水管。2未按設(shè)計(jì)要求布置排水設(shè) 施，不得分。查閱礦山設(shè)計(jì)，現(xiàn) 場檢杳。2集水池應(yīng)采取防護(hù)措施，防止人員墜入。0.5集水池未采取防護(hù)措施，不 得分?，F(xiàn)場檢查0.5雨季前應(yīng)對(duì)排水設(shè)備、設(shè)施和排水設(shè)備供電系統(tǒng)進(jìn) 行專項(xiàng)檢杳。0.5雨季前未按要求進(jìn)仃專項(xiàng)檢 查，不得分。杳閱檢杳記錄，現(xiàn) 場檢查排水系統(tǒng)。0.5各

44、項(xiàng)得分明細(xì)：單元管理機(jī)構(gòu)（1分）地質(zhì)條件（1分）防排水措施（5分）防排水設(shè)備（3分）實(shí)際得分0.5133不涉及項(xiàng)分?jǐn)?shù)實(shí)際總得分：7.5分安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：二級(jí)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得 分、基 本條件（15分）1.建設(shè)程序及證照礦山建設(shè)項(xiàng)目安全 “三冋時(shí)”滿足國家有關(guān)法律法規(guī)要求， 相關(guān)資料真實(shí)、齊全，保存完整。1缺少與“三同時(shí)”相關(guān)的資 料，如開發(fā)利用方案、礦山安全 設(shè)施設(shè)計(jì)、開采設(shè)計(jì)及審批文件 等，均不得分?，F(xiàn)場檢查檔 案材料。1生產(chǎn)礦山應(yīng)具有營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證，并在有效期內(nèi)；基建礦山應(yīng)具有營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證，并在 有效期內(nèi)。1證照不齊全

45、，不得分。停產(chǎn)?，F(xiàn)場查驗(yàn)證 照原件。12.安全標(biāo)準(zhǔn)化礦山應(yīng)全面開展以岡位達(dá)標(biāo)、專業(yè)達(dá)標(biāo)為支撐的安全生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并做到持續(xù)改進(jìn)。1達(dá)不到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相 應(yīng)等級(jí)，不得分；未進(jìn)行有效運(yùn) 行、持續(xù)改進(jìn)的，扣 0.5分?，F(xiàn)場查驗(yàn)標(biāo) 準(zhǔn)化等級(jí)證書或 公示文件；查閱標(biāo) 準(zhǔn)化運(yùn)行的各類 資料、記錄、臺(tái)賬 等。13.安全管理機(jī) 構(gòu)及人 員礦山應(yīng)設(shè)立專門安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備的專職安全生產(chǎn) 管理人員不少于2人，并按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師，每班必 須確保有專職安全員在崗。0.5未設(shè)立專職安全生產(chǎn)管理 機(jī)構(gòu)，或配備的專職安全生產(chǎn)管 理人員數(shù)量不足的，不得分。查閱企業(yè)專 職安全管理機(jī)構(gòu) 的設(shè)立文件及人 員任命文

46、件，查閱 安全員值班工作 記錄。0.5單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分、基 本條件（15分）特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定經(jīng)培訓(xùn)并考核合格，取得特種 作業(yè)操作資格證書。0.5特種作業(yè)的人員未持證上 崗、各類特種作業(yè)人員配備不齊 全，不得分。查閱特種作 業(yè)人員資格證件 及臺(tái)賬。0.54.工傷保險(xiǎn)依法參加工傷保險(xiǎn)，交納安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)抵押金。1未按規(guī)定為職工交納工傷 保險(xiǎn)，冋時(shí)未交納安全生產(chǎn)責(zé)任 險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)抵押金，不得分。查閱工傷保 險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任 險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)抵押金憑 證或保單。0.55.安全投入礦山應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，足額提取并依規(guī)使用安全生產(chǎn)費(fèi)用。 安全生產(chǎn)費(fèi)用的提取、使用情況及原始記錄應(yīng)存檔

47、備查。1未按規(guī)定進(jìn)行安全投費(fèi)用 提取和使用，安全投入不足的， 不得分。查閱企業(yè)安 全費(fèi)用提取及使 用文件規(guī)定，查看 財(cái)務(wù)明細(xì)。16.應(yīng)急管理制定綜合應(yīng)急預(yù)案和與礦山風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù) 案，并經(jīng)過評(píng)審和備案。0.5未制定礦山企業(yè)綜合應(yīng)急 預(yù)案及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，或應(yīng)急預(yù) 案未經(jīng)評(píng)審備案，不得分；應(yīng)急 預(yù)案未及時(shí)更新，扣 0.3分。查閱應(yīng)急預(yù) 案及評(píng)審、備案證 明。0.5與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié) 議。0.5未簽訂救護(hù)協(xié)議的，或救護(hù) 協(xié)議已過期未及時(shí)續(xù)簽，該項(xiàng)不 得分?，F(xiàn)場查閱救 護(hù)協(xié)議原件。0.57生產(chǎn)系統(tǒng)實(shí)行自上而下、分臺(tái)階（層）開采，臺(tái)階高度不超過設(shè)計(jì)要求。3.5未

48、按設(shè)計(jì)進(jìn)行自上而下、分 層（臺(tái)階）開采，長期“一面墻” 生產(chǎn)，該項(xiàng)不得分，關(guān)停。臺(tái)階 高度超過設(shè)計(jì)、平盤寬度不足 的，停產(chǎn)整改，定期復(fù)查驗(yàn)收， 驗(yàn)收不合格，關(guān)停。礦山現(xiàn)場檢 查。2查閱礦山設(shè) 計(jì)資料、開采現(xiàn)狀 圖紙、評(píng)價(jià)報(bào)告。1.5與相鄰礦山開米安全距離應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求。1與相鄰礦山安全距離不足，現(xiàn)場檢杳1單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分開采相互影響，不得分。查閱礦山設(shè) 計(jì)資料、開采現(xiàn)狀 圖紙、評(píng)價(jià)報(bào)告。相鄰的小型露天采石場開采范圍之間最小距離應(yīng)當(dāng)大于 300米。對(duì)可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn) 管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措 施，指定專門人員進(jìn)行安

49、全檢查與協(xié)調(diào)。1與相鄰小型露天采石場安 全距離不足，開采存在相互影響 未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議、未采 取安全技術(shù)措施的，該項(xiàng)不得 分?，F(xiàn)場檢查1查閱礦山設(shè) 計(jì)資料、開采現(xiàn)狀 圖紙、評(píng)價(jià)報(bào)告。采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次破碎，嚴(yán)禁使用二次爆破的方式 破碎大塊礦巖。1未采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次 破碎，或采用二次爆破破碎大 塊，均不得分。現(xiàn)場檢查，詢問作業(yè)人員1危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 出具合格的檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告，并在檢測(cè)檢驗(yàn)有效期內(nèi)。0.5應(yīng)當(dāng)定期檢測(cè)檢驗(yàn)的設(shè)備、 設(shè)施未進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)，或檢測(cè)檢 驗(yàn)報(bào)告過期，每臺(tái)（套）設(shè)備扣 0.2分，扣完為止。現(xiàn)場檢查在 用主要設(shè)備設(shè)施， 查看設(shè)備設(shè)施

50、統(tǒng) 計(jì)臺(tái)賬、主要設(shè)備 設(shè)施檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào) 告。0.5礦山全面推進(jìn)安全生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，積極采用新技術(shù)、新工 藝、新材料、新裝備，及時(shí)淘汰陳舊落后及安全保障能力低的 安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備與技術(shù)，不應(yīng)使用國家明令淘汰、禁止使 用的設(shè)備及工藝。1對(duì)照國家安監(jiān)總局下發(fā)的 淘汰設(shè)備及工藝目錄，發(fā)現(xiàn)一 項(xiàng)，不得分。現(xiàn)場檢查11.安全生產(chǎn)管 理制度 及程序礦山應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé) 任制。0.5未按規(guī)疋建立或未有效執(zhí) 行安全生產(chǎn)責(zé)任制，不得分；未 定期修改，與生產(chǎn)實(shí)際不相符， 每一處扣0.1分，扣完為止。查閱安全生 產(chǎn)責(zé)任制，現(xiàn)場詢 冋或考試。0.5單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分二、

51、安 全管理（13分）二、安文件礦山要健全完善安全生產(chǎn)目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)會(huì)議、安全 生產(chǎn)檢查、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、生產(chǎn)技術(shù)管理、安全設(shè)施和設(shè) 備管理、安全費(fèi)用提取與使用、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管理、事故隱 患排查治理、安全技術(shù)措施審批、特種作業(yè)人員管理、勞動(dòng)防 護(hù)用品管理、職業(yè)衛(wèi)生管理、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和應(yīng)急管理、 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲、安全生產(chǎn)檔案管理等制度。1制定的安全生產(chǎn)管理制度 每缺一項(xiàng)，扣0.2分，扣完為止。查閱安全生 產(chǎn)管理制度。1礦山要建立健全各類安全操作規(guī)程。1未制定各類安全技術(shù)規(guī)程、 操作規(guī)程，不得分；制定的規(guī)程 與礦山生產(chǎn)實(shí)際不相關(guān)，不具有 指導(dǎo)性，每一處扣 0.2分，扣完 為止。查閱安全技

52、術(shù)規(guī)程、操作規(guī) 程。12.安全生產(chǎn)記錄礦山應(yīng)保存完整以下安全生產(chǎn)記錄：培訓(xùn)記錄、安全生產(chǎn) 會(huì)議記錄、法疋檢測(cè)記錄、安全檢查與隱患整改記錄、安全設(shè) 備設(shè)施和裝置維護(hù)和校驗(yàn)記錄、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、勞動(dòng)者 健康監(jiān)護(hù)檔案、交接班記錄等。2保存的安全生產(chǎn)記錄文件 每缺少一項(xiàng)扣0.3分，扣完為止。查閱安全生 產(chǎn)各類記錄文件。23圖紙礦山應(yīng)保存完整以下圖紙，并根據(jù)實(shí)際情況的變化及時(shí)更 新：地形地質(zhì)圖、采剝工程年末圖、防排水系統(tǒng)及排水設(shè)備布 置圖、開米現(xiàn)狀圖（至少半年更新一次）。0.5未繪制與生產(chǎn)實(shí)際相符的 開采現(xiàn)狀圖，不得分；其余圖紙 缺少一項(xiàng)扣0.1分，扣完為止?，F(xiàn)場勘查，查閱圖紙0.3開采現(xiàn)狀圖中應(yīng)清楚標(biāo)記礦區(qū)范圍和最終開采境界線，及 時(shí)真實(shí)反映礦區(qū)周邊相關(guān)設(shè)施（如重要工業(yè)和民用設(shè)施，及水 禾U、鐵路、輸電線路設(shè)施和古文建筑等）現(xiàn)狀。0.5每項(xiàng)不符合要求扣 0.2分， 扣完為止。現(xiàn)場檢查，查閱圖紙04.安全教育培訓(xùn)礦山應(yīng)每年制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)行全員安全教育培 訓(xùn)，確保全員培訓(xùn)合格，"三項(xiàng)崗位人員”必須持證上崗。0.5未制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，或未 按計(jì)劃執(zhí)行教育培訓(xùn)，不得分。查閱培訓(xùn)計(jì) 劃及培訓(xùn)相關(guān)資 料0.5單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容分值計(jì)分方法考核方式得分全管理（13分）二、安 全管理（13分）新員工“三級(jí)”培訓(xùn)、重新上崗和調(diào)整工作崗位培訓(xùn)、職 工每年再培訓(xùn)等培訓(xùn)記錄保存完整。0.5