多經(jīng)系統(tǒng)產(chǎn)品質(zhì)量績效考核細(xì)則

1、附件1：多經(jīng)系統(tǒng)產(chǎn)品質(zhì)量績效考核細(xì)則為進(jìn)一步落實經(jīng)營業(yè)績考核管理制度，強化對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，調(diào)動各單位生產(chǎn)積極性，提高產(chǎn)品質(zhì)量，根據(jù)西山煤電（集團(tuán)）公司2016年經(jīng)營業(yè)績考核評價辦法和西山煤電集團(tuán)公司2016年“一廠一策”績效考核辦法文件要求，結(jié)合企業(yè)的實際，特制定各礦廠多經(jīng)公司及多經(jīng)局所屬有關(guān)單位多經(jīng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督考核辦法，包括支護(hù)用品、支護(hù)機具、配件等產(chǎn)品（含新產(chǎn)品）。1、 由技術(shù)中心每季度牽頭，組織生產(chǎn)處、物資供應(yīng)公司和租賃站等部門對多經(jīng)系統(tǒng)所屬產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢查，檢查依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。各二級單位要求每季度組織自查打分，上報自查報告。 二、管理范圍：各礦廠多經(jīng)公司及多

2、經(jīng)局所屬機電修造園區(qū)、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心、西山天安電氣公司、西山電機制造公司、西山光為照明科技有限公司、西山通用機械公司、萬隆公司、古交多經(jīng)公司。三、各單位必須建立質(zhì)量管理體系，并確保質(zhì)量管理體系有效運行，凡是沒有建立質(zhì)量管理體系的單位要在12月31日前建立，否則罰款1000元。四、經(jīng)考核評分未達(dá)分；發(fā)現(xiàn)質(zhì)級不符；每月出廠產(chǎn)品合格率不達(dá)100%；國家等上級部門產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格；對特殊要求的產(chǎn)品未獲認(rèn)證、無煤安標(biāo)志；凡發(fā)生上述一項扣罰多經(jīng)局績效工資2000元。其它情況由考核組根據(jù)情況酌情扣減。五、對上次檢查提出的問題未整改或重復(fù)發(fā)生的，罰款1000元；凡在檢查中存在嚴(yán)重問題的產(chǎn)品，與物資供

3、應(yīng)公司和租賃站通報，并暫停資金結(jié)算。各單位要按照規(guī)定要求進(jìn)行產(chǎn)品的型式檢驗，由技術(shù)中心組織有關(guān)人員現(xiàn)場取樣送有資質(zhì)的部門檢測，作為產(chǎn)品的監(jiān)督檢驗。沒有按照規(guī)定檢驗或檢驗不合格的，每發(fā)生一次罰款1000元。六、凡發(fā)生質(zhì)量事故，造成經(jīng)濟損失，經(jīng)查證核實，按照經(jīng)濟損失額對等扣罰。七、每半年根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查評分標(biāo)準(zhǔn)考核結(jié)果，予以獎罰。八、技術(shù)中心將每季度考核結(jié)果上報企管處，納入績效工資考核體系。2016年7月4日附件2： 產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查評分標(biāo)準(zhǔn) 序號項目名稱考核內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)考核標(biāo)準(zhǔn)備注1資質(zhì)管理61.1證照管理有法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照，生產(chǎn)許可證，屬于煤安標(biāo)志管理的產(chǎn)品必須取得煤安標(biāo)志6缺一項

4、扣 1 分，無煤安標(biāo)志本項不得分2設(shè)計與標(biāo)準(zhǔn)82.1技術(shù)來源及設(shè)計控制屬自主開發(fā)的應(yīng)有設(shè)計控制管理文件，并按文件規(guī)定予以實施屬技術(shù)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)有轉(zhuǎn)讓合同技術(shù)資料必須完整齊全，認(rèn)為必要時應(yīng)提供設(shè)計計算說明書3缺設(shè)計控制管理文件或轉(zhuǎn)讓合同，扣1分；未按文件或轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定實施扣1分；技術(shù)資料（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、零件明細(xì)表、說明書、產(chǎn)品合格證、裝箱單）不全或不統(tǒng)一，每處欠缺，扣1分。2.2產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)可以制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或直接采用現(xiàn)行國標(biāo)（GB）或行標(biāo)，但企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)不得低于現(xiàn)行國標(biāo)或行標(biāo)企業(yè)應(yīng)有所引用的參考標(biāo)準(zhǔn)防爆產(chǎn)品或當(dāng)前沒有行標(biāo)或國標(biāo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)審核蓋章技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)對安全性能的要求5企

5、業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)低于現(xiàn)行國標(biāo)或行標(biāo)；防爆產(chǎn)品或當(dāng)前沒有行標(biāo)或國標(biāo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)審核蓋章，不合格。生產(chǎn)單位不能提供企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)，每缺一種扣1分；對技術(shù)和質(zhì)檢人員進(jìn)行提問，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不準(zhǔn)確的，每人次扣0.2分。3管理職責(zé)與質(zhì)量體系103.1質(zhì)量體系生產(chǎn)單位應(yīng)有成冊的質(zhì)量管理文件；體系文件應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；體系文件中的各層次文件應(yīng)相互銜接、協(xié)調(diào)一致；體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；體系文件應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；建立有質(zhì)量否決制度5未裝訂成冊，扣0.1分；每一處欠缺,，0.2分；可操作性差，0.5分；與現(xiàn)行運作不

6、相符，每處扣0.2分；管理文件中存在不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的,每處扣0.5分；未建立質(zhì)量否決制，扣0.5分。3.2管理職責(zé)有健全的質(zhì)量管理機構(gòu)及機構(gòu)圖；有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)；有專職質(zhì)量負(fù)責(zé)人和專職質(zhì)量檢驗員；質(zhì)量檢驗人員須經(jīng)過培訓(xùn)，獨立行使權(quán)力，并以文件形式規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。5質(zhì)量管理機構(gòu)不健全或缺機構(gòu)圖或組織機構(gòu)與實際不符，各扣0.5分；沒有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，扣1分；質(zhì)量管理和檢驗人員對此不能正確理解的，每人扣0.5分；每處欠缺扣0.2分。序號項目名稱考核內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)考核標(biāo)準(zhǔn)備注4技術(shù)文件及檔案資料64.1文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)

7、放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄。2缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每處扣0.2分；缺少記錄扣2分；記錄中的欠缺，每處扣0.2分。4.2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性 應(yīng)完善、有效；檔案生產(chǎn)指導(dǎo)檢驗生產(chǎn)車間等部門的圖紙應(yīng)一致；建立有圖紙更改制度；以上四個部門必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改；防爆產(chǎn)品的圖紙必須加蓋審核章；涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。4按圖紙目錄或明細(xì)表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖），每缺1張扣0.5分；設(shè)計參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求、制圖出現(xiàn)錯漏，每處扣0.2分；抽查關(guān)鍵工序的十張圖紙，每1張不統(tǒng)一，扣0.5分；未建立更改通知單要求改圖，每處扣0.5分；出現(xiàn)非標(biāo)準(zhǔn)圖紙

8、，每張扣1分；防爆產(chǎn)品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新送審核、備案的，做不合格處理。5采購、分承包85.1采購有原材料、零部（元、器）件采購管理文件；有采購控制清單；應(yīng)建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案；采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；零部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品時，產(chǎn)品到貨時須在安標(biāo)有效期內(nèi)；應(yīng)有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求。4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有采購控制清單，扣1分；未建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案或未進(jìn)行適時有效考核的，扣1分；采購合同未明確質(zhì)量要求，扣1分；零部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品時，不能提供有效期的安全標(biāo)志證書復(fù)印件，每個產(chǎn)品扣1

9、分；缺檢驗合格證明的，每批次扣0.5分。5.2分承包（或外協(xié)）建立有分承包管理文件；有分承包方質(zhì)量檔案；有檢驗合格的證明，且滿足技術(shù)要求；關(guān)鍵零部件分承包時，應(yīng)有本生產(chǎn)單位的檢驗記錄且滿足技術(shù)要求。4未建立管理文件，扣1分;有欠缺，每處扣0.2分沒有質(zhì)量檔案,扣0.5分；有欠缺，每處扣0.2分缺少檢驗合格證明的，每批次扣0.2分；關(guān)鍵零部件分承包時，缺少生產(chǎn)單位的檢驗記錄，每批次扣0.2分。序號項目名稱考核內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)考核標(biāo)準(zhǔn)備注6生產(chǎn)過程控制206.1生產(chǎn)設(shè)備有設(shè)備管理文件有設(shè)備臺帳有設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等設(shè)備操作規(guī)程設(shè)備及器具必須保證零部件加工精度的要

10、求。7沒有設(shè)備管理文件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有設(shè)備臺帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備操作規(guī)程，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；設(shè)備及器具不能保證零部件加工精度的要求，不合格。6.2工藝裝備及工位器具工藝裝備及工位器具管理文件有工藝裝備及工位器具臺帳及明細(xì)表工藝裝備配置和使用合理、可行，且有驗證制度和驗證記錄工位器具完善。7缺工藝裝備及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺工藝裝備及工位器具臺帳及明細(xì)表，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺驗證制度和驗證記錄，各扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分

11、；每缺一套工位器具，扣1分。6.3工藝過程 工藝文件滿足圖紙及技術(shù)文件的要求具有工藝過程卡、零件加工工藝卡、裝配工藝卡。有產(chǎn)品藝流程圖、質(zhì)量控制點。6每缺一項，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分；缺產(chǎn)品藝流程圖，扣1分；未建立質(zhì)量控制點，扣2分；質(zhì)量控制點遺漏安全性能的，每處扣0.5分。7檢驗和測試187.1檢驗規(guī)章制度應(yīng)對原材料、零部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠三階段，制定并實施檢驗和試驗的管理制度（文件）應(yīng)保證未經(jīng)檢驗或驗證合格的物品或產(chǎn)品不能投入使用或轉(zhuǎn)序質(zhì)檢機構(gòu)和檢驗人員有明確的檢驗授權(quán)，并保證其獨立進(jìn)行檢驗工作。需要時應(yīng)有檢驗、測量和試驗設(shè)備操作規(guī)程原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗規(guī)程工序抽

12、樣及檢驗規(guī)程（必須包含質(zhì)量控制點）出廠檢驗規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）6每缺一種管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。序號項目名稱考核內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)考核標(biāo)準(zhǔn)備注7.2檢驗測試設(shè)備根據(jù)生產(chǎn)和檢驗的需求，配備了檢驗、測試和試驗設(shè)備、器具，查臺帳對設(shè)備器具按國家計量法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程進(jìn)行周期檢定和校準(zhǔn)，查檢定合格證對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具，應(yīng)制定并實施校準(zhǔn)規(guī)程當(dāng)檢測和試驗器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時，應(yīng)對其檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行追溯評定，查評定記錄對授權(quán)進(jìn)行計量器上人檢定的企業(yè)，查其“授權(quán)證書”、“檢定標(biāo)準(zhǔn)器具合格證”、“操作人員資格證”，以及“操作規(guī)程”等文件6未建立臺帳，扣1分；每缺一件（臺）

13、器具，扣0.5分；每發(fā)現(xiàn)一件（臺）器具缺檢定合格證，扣0.5分；對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具，未制定并實施校準(zhǔn)規(guī)程的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；缺少評定記錄的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；“證件”不全，扣3分；沒有“操作規(guī)程”，扣2分；操作規(guī)程存在欠缺的，每處扣0.2分。7.3檢查檢驗原材料、外購件進(jìn)廠檢驗記錄、質(zhì)量控制點檢驗記錄、出廠檢驗記錄及檢驗報告生產(chǎn)單位必須具備標(biāo)準(zhǔn)要求的項目進(jìn)行出廠檢驗的設(shè)備、器具，且精度、能力等滿足要求并在計量檢定有效期內(nèi)；屬個別批次檢驗項目且檢驗設(shè)備價值超過5萬元的，允許在一定周期內(nèi)利用當(dāng)?shù)仄渌鼏挝坏臋z驗手段進(jìn)行批次檢驗，但必須有協(xié)議和已進(jìn)行檢驗的

14、記錄或檢驗報告。從成品庫抽取3%臺件（批）合格品進(jìn)行出廠檢驗，檢驗項目、設(shè)備、操作符合要求，與以前的出廠檢驗記錄或報告進(jìn)行對比，結(jié)果應(yīng)在誤差范圍內(nèi)；將檢驗記錄和報告附在評審報告中6 每缺一種檢驗記錄扣3分；每缺一項記錄，扣2分；記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現(xiàn)不規(guī)范,處扣0.2分； 初次評審的，從評審之日前推6個月（生產(chǎn)之日起未滿6個月的，從生產(chǎn)之日起算），屬換證的，從前次評審之日起，每缺一種、一個月的記錄,0.5分； 出廠檢驗的要求，參見1.3；對檢查核實，出廠檢驗被確認(rèn)為虛假記錄的，判不合格； 從成品庫抽取樣品按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗，操作有誤或存在欠缺的，每處

15、扣0.5分；誤差超限的，限期整改，每處扣1分； 對檢查核實，確認(rèn)為虛假記錄的，每種扣5分； 安全性能結(jié)構(gòu)不符合圖紙，不合格8庫房管理68.1管理制度制定并實施了出入庫、貯存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。序號項目名稱考核內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)考核標(biāo)準(zhǔn)備注8.2原材料及零部件擺放整齊，不合格品應(yīng)有明顯標(biāo)志易燃、易爆及其它危險物品應(yīng)單獨存放，條件符合要求（如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等）屬安標(biāo)管理的部件應(yīng)有安全標(biāo)志和有效期內(nèi)的安全標(biāo)志準(zhǔn)用證復(fù)印件出入庫覆行了規(guī)定的手續(xù)等2 混放或沒有標(biāo)志的，每處扣0.5分； 危險品未單獨存放、沒有明顯標(biāo)識、條件不符合要求的，每種物品各扣0.5分；

16、 屬安標(biāo)管理的部件沒有安全標(biāo)志和有效期內(nèi)的安全標(biāo)志準(zhǔn)用證復(fù)印件的，每種產(chǎn)品扣0.5分； 出入庫未覆行規(guī)定的手續(xù)，每處扣0.2分。8.3半成品、成品庫半成品、成品庫應(yīng)分類存放，擺放整齊成品應(yīng)貼有名牌，名牌材質(zhì)須滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求成品箱中裝箱單、合格證、說明書及隨箱工具等應(yīng)齊全帳、物相符。3半成品、成品以及其他未檢品和廢品混放，每處扣0.2分； 合格品未貼名牌或名牌不符合要求的，每臺（件）扣0.5分； 產(chǎn)品箱中物品、資料不全，每缺一種扣0.5分；沒有半成品、成品臺帳，扣1分；帳、物不符，每處扣0.2分9質(zhì)量信息反饋與服務(wù)69.1管理制度應(yīng)建立并實施了質(zhì)量信息反饋與服務(wù)的管理制度，以證明產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)

17、定的要求和質(zhì)量體系運行有效，并確保對產(chǎn)品服務(wù)的過程和結(jié)果實施有效的控制。3未建立管理文件的扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分9.2記錄應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺帳3沒有銷售臺帳或沒有售后服務(wù)記錄的，各扣1分；臺帳或記錄存在欠缺，每處扣0.2分10不合格品控制及糾正預(yù)防措施6 10.1不合格產(chǎn)品的.控制制定并實施了有關(guān)不合格品控制的管理文件；應(yīng)明確不合格品標(biāo)識、記錄和處置的職責(zé)、權(quán)限以及不合格品處置的負(fù)責(zé)人；要有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接收有批準(zhǔn)手續(xù)；不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識并隔離管理；不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，不允許降級銷往煤礦。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺的，

18、每處扣0.2分；沒有不合格的記錄，扣1分；未履行手續(xù)讓步接收或使用的每件（次）扣0.5分； 不合格品未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識并隔離管理的，扣0.5分； 不滿足標(biāo)準(zhǔn)安全性能要求的產(chǎn)品，降級銷往煤礦的，按假冒產(chǎn)品及無安全標(biāo)志處理，并每臺（件）、次扣2分。序號項目名稱考核內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)考核標(biāo)準(zhǔn)備注10.2糾正和預(yù)防企業(yè)應(yīng)制定并實施糾正和預(yù)防措施的有關(guān)文件，以保證糾正和預(yù)防措施及時有效應(yīng)收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格的原因并記錄。為消除產(chǎn)生不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生和潛在不合格的發(fā)生，制定糾正和預(yù)防措施并對其有效實施進(jìn)行跟蹤驗證完成由于糾正預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。有關(guān)糾正和預(yù)防措施的信息應(yīng)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報，以利于質(zhì)量體系改進(jìn)。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺的每處扣0.2分；未收集、整理所有不合格品信息，沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預(yù)防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每處扣0.5分11培訓(xùn)與質(zhì)量審核611.1培訓(xùn)生產(chǎn)單位應(yīng)有培訓(xùn)管理制度應(yīng)有年度培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)要求；應(yīng)有生產(chǎn)單位培訓(xùn)人員狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況；對從事特殊工種的人員應(yīng)進(jìn)行資格培訓(xùn)，持證上崗；應(yīng)有與產(chǎn)品相關(guān)的煤礦法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)