危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書

1、危險源辨識、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書東營市泰富石油化工有限公司二零一七年五月目錄一編制目的 3二編制依據(jù) 2三編制要求、目標(biāo)與原則 4四編制機構(gòu) 5五編制程序 6六編制方法 6七危險源辨識（危害因素辨識） 7八風(fēng)險評價和風(fēng)險分級 17一編制目的為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，特制定本指導(dǎo)書。指導(dǎo)書規(guī)定了公司落實風(fēng)險分級管控工作各項要求 的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全 管理理念和要求，使公司切實落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升公司本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指

2、導(dǎo)書適用于公司風(fēng)險分級管控。二編制依據(jù)山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知（魯政辦字【2016】 36 號）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進公司安全風(fēng)險管控工作的通知（魯安發(fā)【2016】 16號）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的通知（魯安辦發(fā)【 2016】10號）DB37/T-2882 生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T-2883 生產(chǎn)隱患排查治理體系通則東營市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)東營市加快推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系

3、建設(shè)工作方案的通知（東安發(fā)【2017】 4 號）及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。三編制要求、目標(biāo)與原則明確開展該項工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)和堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。3.1 總體要求：結(jié)合本公司特點，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對公司風(fēng)險實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機制，提升公司安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2 目標(biāo)：危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險

4、受控,從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。3.3 原則：堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、 更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實公司主體責(zé)任,夯實安全管理基礎(chǔ)管理,強化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。四編制機構(gòu)公司成立了以主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，成員包括高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。下設(shè)風(fēng)險評定領(lǐng)導(dǎo)小組（見附件1） ， 辦公室設(shè)在安全辦，具體負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定。相關(guān)部門各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工等全面參與風(fēng)

5、險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及公司各區(qū)域、場所、崗位、 各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。主要負(fù)責(zé)人組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況 進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。高層領(lǐng)導(dǎo)是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé) 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指導(dǎo)書的組織實施及指導(dǎo);負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn) “全員、全過程、全方位、全天候

6、”的風(fēng)險管控。各部門負(fù)責(zé)本部門的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào)， 并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn) “全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。五編制程序公司進行了風(fēng)險管控工作，一般程序包括：成立組織機構(gòu)-實施培訓(xùn)-建立公司風(fēng)險點臺賬 一編制作業(yè)指導(dǎo)書和 有關(guān)臺賬、記錄一采用相應(yīng)的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄 一采用適用 的方法進行風(fēng)險分析并填寫相關(guān)記錄-分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施的有效性，提 出改進的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄-依據(jù)制定的準(zhǔn)則，判定風(fēng)險等級并填 入分析記錄-逐級評審并審核、審定、批準(zhǔn)，形成臺賬或控制清單 一組織全 員學(xué)習(xí)本崗

7、位的風(fēng)險，落實風(fēng)險控制措施 一組織人員及時并定期評審、更新 風(fēng)險信息-結(jié)合實際實施風(fēng)險分級管控-有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進。六編制方法6.1 危險源： 是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為； 狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。6.2 危害因素 ： 危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是 “人的因素 ”、“物的因素 ”、 “

8、環(huán)境因素 ”和 “管理因素 ”。6.3 危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。6.4 風(fēng)險： 是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。 可能性， 是指危險情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性， 是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。6.5 風(fēng)險評價（也稱風(fēng)險評估）： 是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。6.6 風(fēng)險度（也稱危險性）：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即需要計算每項危害

9、因素的風(fēng)險大小，其計算出的風(fēng)險值稱為風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險等級。七危險源辨識（危害因素辨識）7.1 危害因素辨識方法本指導(dǎo)書推薦兩種常用方法實施危害因素辨識并進行定性風(fēng)險分析：一是工作危害分析法（簡稱JHA） ，主要用于對作業(yè)活動的危害因素進行辨識；二是安全檢查表法（簡稱SCL） ，主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進行辨識。1.1 .1 工作危害分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析識別。1.2 .2 安全檢查表分析法該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、

10、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。1.3 危害因素辨識范圍（ 1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2）常規(guī)和異常活動；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。1.4 危害因素辨識內(nèi)容（ 1 ）在進行危害因素識別時，依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境

11、因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。（ 2）辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否

12、存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？（ 3）辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。1.5 危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、

13、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。1.6 危害因素辨識方法應(yīng)用公司針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進行辨識；針對靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進行辨識。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用，才能保證危害因素辨識全面細(xì)致。1.6.1 工作危害分析法實施步驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、 危害因素識別。1.6.1.1 作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地

14、理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù) 階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：儲罐物質(zhì)外溢，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、 盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、 脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運、機泵盤車、清罐 內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵維修、 儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。1.6.1.2

15、 分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟 （注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分， 要讓別人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如 果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟， 再將大步驟分為幾個小步驟）。風(fēng)險點登記臺賬記錄受控號）單位：No序號風(fēng)險點名稱類型可能導(dǎo)致的區(qū)域位置所屬單位備注主要事故類型填W乏人：審核人：審核日期：年 月 日（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)填寫2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單（參照下表

16、）。作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：No序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注填59人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年 J1 日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）1.6.1.3 填寫工作危害分析（JHQ評價表 （表 2-1,2-2 ）1）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程 的記錄。在本階段將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指導(dǎo)書第3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2）工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟”、“危害因素或潛 在事件”和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫

17、的。其余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng)險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段風(fēng)險分析方法的不同，本指導(dǎo)書編制了兩種格式記錄表， 供公司參考使用。格式一：在下一階段采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱 LEC）進行風(fēng)險分析的參照下表:表2-1工作危害分析（JHA+LEC評價記錄分析人：日期：審核人:日期:審定人：日期:（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No序號作業(yè)步驟危險源或 潛在事件 （人、物、 作業(yè)環(huán)境、 管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措施備注工 程 技 術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個 體 防 護應(yīng) 急處 置填表說明：1、審核人為所在崗位

18、/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是指運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低 風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。格式二：在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱 LS）進行風(fēng)險分析的參照下表:表2-2 表4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：No序號作業(yè)步驟危險源或潛 在事件（人、物、作業(yè)環(huán) 境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別管 控 級 別建議新增（改進）措施備注工 程 技 術(shù)管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育個 體 防 護應(yīng) 急處

19、 置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和 低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。結(jié)合公司實際情況，公司選用表2-2 工作危害分析（ JHA） 評價表進行危害分析。1.6.2 安全檢查表分析法實施步驟該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成

20、表，進行檢查或評審，是辨識危害因素及其風(fēng)險的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危害因素識別。1.6.2.1 安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。1.6.2.2 安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集

21、有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。1.6.2.3 安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列

22、檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本公司的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如，對設(shè)備設(shè)施的控制措施進行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。表 3 設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè) 備備注（記錄受控號）單位No填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期： 年

23、 月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元， 對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。 可以從工程控制、 管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險， 提出建議的控制措施。9）填寫安全

24、檢查分析（SCL）評價表。該表是公司危害因素辨識和 風(fēng)險評價全過程的記錄，公司將辨識情況分別填入“檢查項目”、“標(biāo)準(zhǔn)” 和“現(xiàn)有安全控制措施”，并參照本指導(dǎo)書內(nèi)容，填寫“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況 及后果”欄目。其中“檢查項目”、“標(biāo)準(zhǔn)”、"不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”和“現(xiàn)有 安全控制措施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風(fēng)險分析、判定等級和風(fēng) 險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段的風(fēng)險分析方法的不同，本指導(dǎo)書編制了格式記錄表。在下一階段采用風(fēng)險矩陣法（簡稱 LS）進行風(fēng)險分析的參照下表:表4-1安全檢查表分析（SCL+LS評價記錄序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評 價 級 別

25、管 控 級 別建議新增（改進）措施備注工程管理培訓(xùn)個體應(yīng)急技術(shù)措施教育防護處置（記錄受控號）單位:崗位:風(fēng)險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法,確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般 風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。八風(fēng)險評價和風(fēng)險分級公司在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后， 要對潛在的風(fēng)險進行分析 評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進行分析判斷， 進而確定風(fēng)險等級

26、， 實施分級管控。8.1 風(fēng)險分析和分級方法本指導(dǎo)書推薦常用的風(fēng)險等級風(fēng)險矩陣法（簡稱LS法），方法對已經(jīng)辨 識定性的危害因素進行定量風(fēng)險分析，判定8.1.1 風(fēng)險矩陣法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險大小的方法。其取值公式為： R=LXS ,其中R 是危險性（也稱風(fēng)險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， R值 越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后 果嚴(yán)重性。該方法LS的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件2,適合于對分析識別出的風(fēng)險等級進 行評估、判定。由于是一種簡單、易用的風(fēng)險分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型公

27、司風(fēng)險分析8.2 風(fēng)險評價準(zhǔn)則公司在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進行風(fēng)險分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險等 級。8.2.1 應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準(zhǔn)則（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進行風(fēng)險評價時，考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程 度的影響。本指導(dǎo)書提供的風(fēng)險評價準(zhǔn)則和風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則僅作為參考， 其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。公司結(jié)合實際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險分析 判定更加準(zhǔn)確。8.3 風(fēng)險分級本指導(dǎo)書把風(fēng)險等級分為5級。見下表

28、：判定方法風(fēng)險等級巨大（很高）重大（高）中度（中）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色8.4風(fēng)險等級判定8.4.1 公司按照上述方法，在組織完成風(fēng)險評價后，當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù) (取值)分別在工作危害分析(JHA)評價表和安全檢查分析(SCL) 評價表相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù)：D=LXEXC或R=LXS公式, 完成D值或R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風(fēng)險等級，填入記錄“風(fēng)險等級”欄目。8.4.2 以下情形應(yīng)直接確定為重大(B級2級橙色)風(fēng)險：(1)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。(2)同一爆炸

29、危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10人以上的。(3) 10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。(4)涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。(5)構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。(6)廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。8.5 風(fēng)險分級管控原則將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件風(fēng)險程度評價 (MES)或作業(yè)條件危險性評 價法(LEC)進行分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。按照魯政辦發(fā)201636號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險 分為四級。我公司將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險。8.6 風(fēng)險管控8.6.1 原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合公司實際，風(fēng)險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)

30、險：a） 工程控制措施；b 管理控制措施；c） 個體防護措施；d） 應(yīng)急控制措施。8.6.2 風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險分級管控基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。如：一級、二級風(fēng)險可由公司直接管控；三級可由部門級管控，公司、部室（車間上級單位）引起關(guān)注，負(fù)責(zé)三級風(fēng)險的控制管理；四級可由車間（班組）管控。所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改

31、進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。根據(jù)風(fēng)險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。8.7 風(fēng)險管控措施8.7.1 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（ 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；（ 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。典型風(fēng)險管控措施典型風(fēng)險管控措施包括：（ 1）工程控制；（ 2）管理（行政）控制；（ 3）個體防護控制；（ 4）應(yīng)急控制。工程控制包括：（ 1 ）消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)

32、備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。（ 2）封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；（ 3）隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；（ 4）移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（ 1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（ 2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（ 3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（ 4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個體防護包括：（

33、 1 ）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均采取防護措施；（3）當(dāng)處置異常或緊急情況時，考慮佩戴防護用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，考慮佩戴防護用品。應(yīng)急控制包括：（ 1 ）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。8.7.2 在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（ 1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8.7.3

34、風(fēng)險控制措施評審控制措施在實施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。8.7.4 風(fēng)險分析評價記錄的完善公司按照上述方法，經(jīng)評審確定后，當(dāng)將制定的有效控制措施和改進的控制措施（根據(jù)實際）分別填寫入工作危害分析（JHA）評價表和安 全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。8.8 風(fēng)險管控措施確定對不同級別的風(fēng)險都要結(jié)合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受，典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型

35、控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。8.9 風(fēng)險培訓(xùn)各級單位制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評價方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。8.10 風(fēng)險信息更新 當(dāng)下列情形發(fā)生時，及時進行危害因素辨識和風(fēng)險評價分析。8.11 1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；8.12 2）操作工藝發(fā)生變化；8.13 3）新建、改建、擴建、技改項目；8.14 4）事故事件發(fā)生后；8.15 5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8.16 工作程序和要求8.16.1 公司危害因素辨識和風(fēng)險評價工作的主管部門，

36、每年定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均成立風(fēng)險評價小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評價計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評價工作的依據(jù)。8.16.2 各單位按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、 設(shè)備設(shè)施清單、 工作危害分析（JHA）評價表、安全檢查分析（SCL）評價表，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組 進行匯總、評審后，逐級上報。8.16.3 上級風(fēng)險評價小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（D 級 2 級 橙色）及以上風(fēng)

37、險必須報公司批準(zhǔn)。8.16.4 各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控清單 （參照表5、表6） ，由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位:風(fēng)險點作業(yè)步驟（危險源）危險源評價管控主要管控措施管控責(zé)任責(zé)備編號類型名稱序號名稱或潛在事件級別級別后果工程技管理措培訓(xùn)教個體防應(yīng) 急 處層級單位任人注術(shù)施育護置1作21業(yè)活3動4填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。表6設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級控制清單單位:風(fēng)險點檢查項目（危險源）標(biāo)準(zhǔn)評價級管控級不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后管控措施管控層責(zé)任單責(zé)任備注編類名序號名稱別別果工管培個應(yīng)級位人號型稱程理訓(xùn)體急技術(shù)措施教育防護處置11設(shè)備設(shè)23施4填表說耳月：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施5,包括“現(xiàn)有安全?控制措施”和“建議改進措方容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄 A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃