人壽保險(xiǎn)股份有限公司中心支公司反洗錢(qián)年度報(bào)告

1、XX保險(xiǎn)股份有限公司XX中心支公司反洗錢(qián)2017年度報(bào)告中國(guó)人民銀行XX中心支行：按照金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)督管理辦法（試行）要求，現(xiàn)將我單位（含所轄分支機(jī)構(gòu)）上一年度反洗錢(qián)工作情況報(bào)告如下：一、反洗錢(qián)工作整體情況及機(jī)構(gòu)概況2017年，我中支反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員為：XX為組長(zhǎng)、XX為副組長(zhǎng)，XX|XX為組員，其中人事行政部XX為反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)絡(luò)人，財(cái)務(wù)部XX負(fù)責(zé)大額數(shù)據(jù)上報(bào)，運(yùn)營(yíng)部XX負(fù)責(zé)可疑交易上報(bào)。截止2017年12月31日，我中支下設(shè)縣域營(yíng)服三個(gè)，分別為XX區(qū)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部、XX營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部和XX營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部，因我司縣域營(yíng)服未獨(dú)立進(jìn)行單證錄入，其所有業(yè)務(wù)單證全部由我中支處理，所以該縣域機(jī)構(gòu)未設(shè)立反

2、洗錢(qián)崗位，其反洗錢(qián)工作由中支統(tǒng)一處理。二、反洗錢(qián)工作機(jī)制建立情況（一）內(nèi)控制度建立和修訂情況。我公司反洗錢(qián)內(nèi)控制度主要使用總公司下發(fā)制度，并嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)流程開(kāi)展工作，具體內(nèi)控制度包括：XXXXXXXX（二）機(jī)制設(shè)置情況。我公司反洗錢(qián)工作主要由以下部門(mén)負(fù)責(zé)處理：人事行政部為反洗錢(qián)工作負(fù)責(zé)部門(mén)，對(duì)接上級(jí)反洗錢(qián)管理部門(mén)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行，組織協(xié)調(diào)反洗錢(qián)工作開(kāi)展與活動(dòng)安排，開(kāi)展員工反洗錢(qián)培訓(xùn)與日常反洗錢(qián)宣傳工作，負(fù)責(zé)上報(bào)各類(lèi)反洗錢(qián)工作情況與本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作統(tǒng)籌。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)大額資金甄別與上報(bào)，運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)可疑交易甄別與報(bào)告。各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)政策在本部門(mén)的宣導(dǎo)與自查。截止2017年底，XX中支共有反洗錢(qián)

3、兼崗人員五人，均通過(guò)人民銀行總行組織的在線培訓(xùn)與考試，并取得反洗錢(qián)崗位證書(shū)。反洗錢(qián)兼崗工作人員分別是XXXXXXXXX?？偛亢诵臉I(yè)務(wù)系統(tǒng)具有獨(dú)立的反洗錢(qián)模塊，可進(jìn)行可疑交易的自動(dòng)篩查報(bào)告。2017年度，我中支均按總、分公司要求，按時(shí)上報(bào)大額交易與可疑交易報(bào)告。（三）技術(shù)保障情況。2017年，系統(tǒng)仍是由總公司負(fù)責(zé)反洗錢(qián)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和維護(hù)，針對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理系統(tǒng)，實(shí)行客戶等級(jí)劃分政策，由F1-F5五等級(jí)劃分，并在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)反洗錢(qián)模塊中率先實(shí)行。且完善了核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)反洗錢(qián)模塊大額交易和可疑交易報(bào)告在線審批功能，對(duì)原有反洗錢(qián)模塊和業(yè)務(wù)模塊相關(guān)功能點(diǎn)進(jìn)行了優(yōu)化完善。反洗錢(qián)系統(tǒng)可以從核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中直接獲

4、取數(shù)據(jù)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行可疑交易的甄別和分析。1、大額交易和可疑交易報(bào)告系統(tǒng) 總公司于2015年1月1日全系統(tǒng)生效啟用核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)反洗錢(qián)模塊中大額交易和可疑交易報(bào)告在線層報(bào)審批功能。在使用該系統(tǒng)以來(lái)，總公司層面對(duì)系統(tǒng)不斷的進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，系統(tǒng)全面覆蓋了三級(jí)機(jī)構(gòu)大額交易報(bào)告崗、可三級(jí)機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告崗，以三級(jí)機(jī)構(gòu)為基層單位，進(jìn)行異常交易分析在線層報(bào)審批，進(jìn)一步明確各級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位分工，提高大額交易和可疑交易報(bào)告報(bào)送時(shí)效，盡可能減少紙質(zhì)流轉(zhuǎn)，有效記錄審批軌跡，確保監(jiān)測(cè)工作可追溯，有利于反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)管檢查等工作開(kāi)展。 2、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理系統(tǒng) 根據(jù)人行指引要求，在2014年，公司為做好分類(lèi)管理辦

5、法的實(shí)施準(zhǔn)備，開(kāi)展了新的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)建設(shè)，2017年公司已經(jīng)使用客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理系統(tǒng)3年，比較有效的控制高風(fēng)險(xiǎn)客戶信息，進(jìn)行信息補(bǔ)全或是篩查排除工作。 3、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能點(diǎn)優(yōu)化完善 2017年，為了更好的履行反洗錢(qián)義務(wù)工作，根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)要求對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)契約、保全及理賠等業(yè)務(wù)模塊的客戶信息錄入及維護(hù)功能進(jìn)行完善，較好的為分支機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別及持續(xù)識(shí)別等工作方面進(jìn)一步提供了技術(shù)保障。 。（四）人員配備與資質(zhì)情況。我中支設(shè)立人事行政部為反洗錢(qián)主管部門(mén)，反洗錢(qián)兼崗工作人員五人，分別為XXXX，以上同志均具有大學(xué)本科學(xué)歷，能夠按時(shí)完成反洗錢(qián)工作任務(wù)，均通過(guò)完成中國(guó)人民銀行

6、組織的保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)線上培訓(xùn)，并順利通過(guò)反洗錢(qián)測(cè)試取得證書(shū)。兼崗人員在內(nèi)部核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中均具有反洗錢(qián)相關(guān)權(quán)限，可以及時(shí)獲取各類(lèi)與反洗錢(qián)工作相關(guān)的信息系統(tǒng)的查詢(xún)權(quán)限。三、反洗錢(qián)法定義務(wù)履行情況在具體工作中，我司嚴(yán)格按照上級(jí)要求，由運(yùn)營(yíng)部風(fēng)險(xiǎn)管理崗人員認(rèn)真做好客戶身份識(shí)別、登記：1、每周一郵件上報(bào)分公司可疑交易報(bào)告表電子版，2、在公司內(nèi)網(wǎng)中的客戶風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)里查詢(xún)并對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別，3、每周提交一份可疑交易報(bào)告紙質(zhì)表交由公司運(yùn)營(yíng)部存檔保管。在2017年的反洗錢(qián)工作中，我司取得較好效果，全年未發(fā)生一例反洗錢(qián)案件，充分說(shuō)明我司反洗錢(qián)工作執(zhí)行中管控到位，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在工作中，我司加強(qiáng)反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)章

7、制度的執(zhí)行力度。（1） 客戶身份識(shí)別。2017年度，公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和公司反洗錢(qián)內(nèi)控制度要求落實(shí)客戶身份識(shí)別工作，在訂立、解除保險(xiǎn)合同、賠償或給付保險(xiǎn)金時(shí)，客戶繳納的保費(fèi)或收取的保險(xiǎn)金達(dá)到客戶身份識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的，公司按要求分別對(duì)投保人、被保險(xiǎn)人或法定繼承人以外的指定受益人進(jìn)行身份基本信息識(shí)別，登記自然人客戶和非自然人客戶的有效身份信息，分別確認(rèn)被保險(xiǎn)人、受益人和投保人之間的關(guān)系，同時(shí)確認(rèn)核對(duì)代理人有效身份信息、代理關(guān)系等。在客戶提出相關(guān)重要信息的變更等情形時(shí)，公司按要求進(jìn)行重新識(shí)別客戶工作。對(duì)客戶提交的身份證件即將過(guò)期或已失效的，盡快通知客戶辦理更新，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提

8、出合理理由的，公司將中止為客戶辦理任何業(yè)務(wù)。我公司高度重視反洗錢(qián)工作，我中支配備神思二代身證識(shí)別儀，精易拍文件拍攝儀，用于準(zhǔn)確進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并要求運(yùn)營(yíng)部門(mén)嚴(yán)格按照反洗錢(qián)內(nèi)控制度要求，對(duì)于超過(guò)2萬(wàn)元的單證必須提供身份證明材料與關(guān)系證明。同時(shí)也到客戶的家中開(kāi)展面訪工作。2017年9月，按保監(jiān)局要求，對(duì)辦理新單、保全的客戶均實(shí)行錄象、拍照處理，保留客戶影像資料，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的特別措施。公司分類(lèi)管理辦法對(duì)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶采取最強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，具體包括： 1、對(duì)投保目的及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢(xún)問(wèn)客戶投保目的，核實(shí)客戶投保動(dòng)機(jī)。 2、必須進(jìn)一步調(diào)查客戶及其

9、實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況。必須進(jìn)一步了解客戶經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況和財(cái)產(chǎn)來(lái)源。 3、承保后每半年收集及更新最高風(fēng)險(xiǎn)客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人信息。 4、每三個(gè)月對(duì)客戶的保單狀況效力及其保單變更進(jìn)行監(jiān)測(cè)。 5、客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，須經(jīng)總公司高級(jí)管理層批準(zhǔn)或其充分授權(quán)的對(duì)應(yīng)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、分公司高級(jí)管理人員批示同意后辦理。 6、根據(jù)法律法規(guī)或與客戶的事先約定，在合理范圍內(nèi)對(duì)客戶的交易方式、交易規(guī)模、交易頻率實(shí)施相應(yīng)的限制，原 則上必須通過(guò)轉(zhuǎn)賬的方式實(shí)現(xiàn)，并且收付費(fèi)的賬戶必須為投保人本人的約定賬戶。 7、客戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話等非面對(duì)面方式申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)，金額較大或次數(shù)頻繁的，不得通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)的方

10、式給予辦理，必須經(jīng)總公司高級(jí)管理層批準(zhǔn)或其充分授權(quán)的對(duì)應(yīng)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、分公司高級(jí)管理人員批示同意后辦理。 8、對(duì)其涉及的其它交易對(duì)手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，分支機(jī)構(gòu)須采取盡職調(diào)查措施。未完成盡職調(diào)查前，不予核保通過(guò)新建業(yè)務(wù)或者辦理其他業(yè)務(wù)。 （三）客戶資料和交易記錄保存。公司嚴(yán)格貫徹執(zhí)行反洗錢(qián)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定中對(duì)客戶身份資料和交易記錄保存的相關(guān)規(guī)定，妥善留存和保管相關(guān)信息和資料。目前，我公司客戶身份資料和交易記錄采取紙質(zhì)文檔和電子文檔雙介質(zhì)保存的方式，紙質(zhì)文檔由各機(jī)構(gòu)定期整理歸檔后統(tǒng)一運(yùn)送至分公司保管。且所有的客戶身份資料和交易記錄的紙質(zhì)材料，均會(huì)掃描后上傳至公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子備份。

11、通過(guò)紙質(zhì)檔案和電子文檔的雙介質(zhì)保存，確?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄能夠有效保存。對(duì)于提交人工審核的大額和可疑交易、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等數(shù)據(jù)，人工審核后生成的審核記錄，包括審核意見(jiàn)、審核人員、審核時(shí)間等信息，公司反洗錢(qián)系統(tǒng)會(huì)以電子文檔的形式實(shí)行永久保存，確保相關(guān)反洗錢(qián)信息有跡可查。紙質(zhì)文檔由各機(jī)構(gòu)定期整理歸檔后統(tǒng)一歸檔運(yùn)送至分公司保管。（四）大額和可疑交易報(bào)告。單位根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)及公司反洗錢(qián)內(nèi)控制度，嚴(yán)格執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告工作，將監(jiān)管辦法中的34種可疑交易行為確定為公司的可疑交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，其中10種可疑交易行為和大額交易已通過(guò)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)反洗錢(qián)模塊實(shí)現(xiàn)自動(dòng)批處理監(jiān)測(cè)，具體內(nèi)容如下： 1、短期內(nèi)

12、分散投保、集中退?；蛘呒型侗?、分散退保且不能合理解釋?zhuān)?301）。 2、頻繁投保、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額（1302）。 3、猶豫期退保時(shí)稱(chēng)大額發(fā)票丟失的，或者同一投保人短 期內(nèi)多次退保遺失發(fā)票總額達(dá)到大額的（1304）。 4、發(fā)現(xiàn)所獲得的有關(guān)投保人、被保險(xiǎn)人和受益人的姓名、 名稱(chēng)、住所、聯(lián)系方式或者財(cái)務(wù)狀況等信息不真實(shí)的（1305）。 5、 以躉交方式購(gòu)買(mǎi)大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不符的（1307）。6、 大額保費(fèi)保單猶豫期退保、保險(xiǎn)合同生效日后短期內(nèi)退?；蛘咛崛‖F(xiàn)金價(jià)值，并要求退保金轉(zhuǎn)入第三方賬戶或者非繳費(fèi)賬戶的（1308）。 7、明顯超額支付當(dāng)期應(yīng)繳保險(xiǎn)費(fèi)并隨即要求返還超出部分（1310

13、）。 8、法人、其他組織堅(jiān)持要求以現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)入非繳費(fèi)賬戶方式退還保費(fèi)，且不能合理解釋原因的（1312）。 9、通過(guò)第三人支付自然人保險(xiǎn)費(fèi)，而不能合理解釋第三人與投保人、被保險(xiǎn)人和受益人關(guān)系的（1314）。 10、沒(méi)有合理的原因，投保人堅(jiān)持要求用現(xiàn)金投保、賠償、給付保險(xiǎn)金、退還保險(xiǎn)費(fèi)和保單現(xiàn)金價(jià)值以及支付其他資金數(shù)額較大的（1316）。1.大額交易報(bào)告：公司大額交易報(bào)告主要通過(guò)公司反洗錢(qián)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)提取，通過(guò)“大額交易上報(bào)”菜單查詢(xún)具有大額交易特征的保單信息，應(yīng)根據(jù)資金流水信息，主要包括資金繳款人、金額、賬戶、收付款日期等資金結(jié)算信息，與其他相關(guān)部門(mén)確認(rèn)提供的業(yè)務(wù)檔案，主要包括投保單及客戶身份證

14、明等資料，核查信息一致性，識(shí)別判斷是排除大額交易特征還是上報(bào)大額交易報(bào)告?？偣緫?yīng)在大額交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，分支機(jī)構(gòu)如無(wú)大額交易發(fā)生，每周一完成大額交易零報(bào)送工作，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批確認(rèn)后報(bào)送至總公司反洗錢(qián)崗，分公司存檔備查。2.可疑交易報(bào)告：公司可疑交易信息采用系統(tǒng)自動(dòng)抓取和人工錄入兩種方式。公司在核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中設(shè)置了多項(xiàng)可疑交易數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取規(guī)則，對(duì)于當(dāng)日與公司發(fā)生交易的所有客戶，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)每日自動(dòng)提取符合條件的可疑交易并反饋至反洗錢(qián)系統(tǒng)中；通過(guò)“可疑交易上報(bào)”菜單查詢(xún)具有可疑交易特征的保單信息，根據(jù)特征疑點(diǎn)逐一排查客戶身份資料、資金來(lái)源、交易目的、交易性質(zhì)

15、和交易背景及交易日期等信息，識(shí)別判斷是排除可疑交易特征還是上報(bào)可疑交易報(bào)告。總公司應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，分支機(jī)構(gòu)如無(wú)可疑交易發(fā)生，每周一完成可疑交易零報(bào)送工作，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批確認(rèn)后報(bào)送至總公司反洗錢(qián)崗，分公司存檔備查。 （五）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的針對(duì)性措施。公司已建立了新業(yè)務(wù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，如開(kāi)展新業(yè)務(wù)，會(huì)在正式開(kāi)展前組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，公司將會(huì)要求相關(guān)部門(mén)取消此項(xiàng)業(yè)務(wù)，或者制定切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控手段，有效防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。核心系統(tǒng)后期逐步實(shí)現(xiàn)客戶風(fēng)險(xiǎn)控制措施，客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)聯(lián)設(shè)置：運(yùn)營(yíng)（核保、保全、理賠）、中介、業(yè)務(wù)部門(mén)各模塊

16、；各部門(mén)高風(fēng)險(xiǎn)客戶新建業(yè)務(wù)、辦理業(yè)務(wù)、非面對(duì)面業(yè)務(wù)，系統(tǒng)提示、審批流程等。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人采取了加強(qiáng)型識(shí)別或控制措施：及時(shí)反饋其交易情況，將交易記錄上報(bào)上級(jí)公司，進(jìn)行調(diào)查；開(kāi)展對(duì)其金融交易活動(dòng)的檢測(cè)分析。（六）開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳情況。（六）開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳情況2017年9月，根據(jù)分公司關(guān)于開(kāi)展2017 年反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)的通知（ XX蘇發(fā)2017141號(hào)）要求，公司開(kāi)展了以“保護(hù)自己，遠(yuǎn)離洗錢(qián)”為主題的反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)。 1.宣傳對(duì)象 社會(huì)公眾、客戶和公司全體員工 2.宣傳形式 （1）布置職場(chǎng)，制作宣傳條幅、反洗錢(qián)學(xué)習(xí)園地，營(yíng)造濃厚的宣傳環(huán)境；（2） 在客服柜面擺放宣傳手冊(cè)、折頁(yè)，向

17、辦理業(yè)務(wù)的客戶提供咨詢(xún)服務(wù)；（3） 組織全體內(nèi)外勤學(xué)習(xí)日常反洗錢(qián)相關(guān)知識(shí)和公民反洗錢(qián)義務(wù)； （4）開(kāi)展進(jìn)社區(qū)宣傳活動(dòng)，宣傳反洗錢(qián)相關(guān)知識(shí)。 3.宣傳總結(jié)XX保險(xiǎn)XX中支共參與反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)116人，發(fā)放宣傳資料261份，組織反洗錢(qián)相關(guān)內(nèi)容學(xué)習(xí)會(huì)議2場(chǎng)，進(jìn)社區(qū)宣傳活動(dòng)1場(chǎng)。（七）組織反洗錢(qián)培訓(xùn)情況2017年07月03日，公司組織了全體內(nèi)勤觀看反洗錢(qián)相關(guān)視頻，讓大家切實(shí)了解各項(xiàng)反洗錢(qián)相關(guān)內(nèi)容，有效防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2017年07月05日，根據(jù)總公司最新修訂的反洗錢(qián)內(nèi)控制度，對(duì)全體內(nèi)外勤及時(shí)進(jìn)行了宣導(dǎo)。將反洗錢(qián)培訓(xùn)列入公司內(nèi)外勤新人培訓(xùn)制式課程中，確保每一位新員工均及時(shí)接受了相應(yīng)的反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)。 （八

18、）自主管理、檢查與審計(jì)。XX人壽對(duì)各三級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審計(jì)每?jī)赡赀M(jìn)行一次，2017年度我中支接受了分公司的內(nèi)部審計(jì)，該審計(jì)對(duì)我中支反洗錢(qián)工作的開(kāi)展進(jìn)行了肯定，但是認(rèn)為我中支在普通員工與外勤業(yè)務(wù)員的培訓(xùn)還不夠深入，以上人員對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)不夠了解。四、反洗錢(qián)工作配合與成效情況（一）協(xié)助行政調(diào)查情況2017年度，我公司未收到人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)要求配合開(kāi)展反洗錢(qián)行政調(diào)查的通知。（二）接受現(xiàn)場(chǎng)檢查及被處罰情況2017年度，我公司未接受反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查，也未因反洗錢(qián)工作問(wèn)題受到監(jiān)管處罰。（三）工作報(bào)告及接受日常監(jiān)管情況2017年度，反洗錢(qián)監(jiān)管部門(mén)未到我公司進(jìn)行監(jiān)管走訪，也未對(duì)我公司采取約訪談話等監(jiān)管措施。（四）承擔(dān)其他重點(diǎn)任務(wù)情況2017年度，我公司無(wú)承擔(dān)其他重點(diǎn)任務(wù)情況。（五）洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果2017年度，公司積極履行反洗錢(qián)義務(wù)工作，目前暫未遇到需要上報(bào)的反洗錢(qián)案件、風(fēng)險(xiǎn)防控的積極成果。（六）有無(wú)重大違規(guī)事項(xiàng)公司2017度未發(fā)現(xiàn)有反洗錢(qián)信息泄密、未嚴(yán)格按照規(guī)定履行反洗錢(qián)職責(zé)導(dǎo)致洗錢(qián)案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢(qián)案件等情況。 五、其它反洗錢(qián)工作情況或問(wèn)題以及工作