期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)

1、附件：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)指標(biāo)序號評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1客戶資產(chǎn) 保護(hù)1.01期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合相關(guān)規(guī)定1.02期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)疋1.03期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形1.04向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送1.05開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求1.06交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益2.資本充足2.01風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定2.02建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測試2.03按照規(guī)疋履仃了疋期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)3.公司治理

2、3.01期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面嚴(yán)格分開、獨(dú)立經(jīng)營3.02公司“三會(huì)”制度健全并有效履行職責(zé)3.03董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān) 管、擅離職守等情況3.04公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益3.05公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù)3.06期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔(dān)保3.07期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障3.08首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向

3、監(jiān)管部門提交工作報(bào)告4內(nèi)部控制4.01公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營和監(jiān)管要求4.02公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則4內(nèi)部控制4.03公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求4.04公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行4.05公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行4.06公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行4.07公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求4.08營業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行5.信息系統(tǒng) 安全5.01信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行5.02信息系統(tǒng)安全穩(wěn)疋運(yùn)仃5.03應(yīng)急處理機(jī)制健全有效5.04按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況6.信息披露6.01信息披露制度健全且有效執(zhí)行6.02公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏6.