公司規(guī)章制度管理辦法

1、xxx煤業(yè)集團(tuán)規(guī)章制度管理方法第一章總那么第一條為了加強(qiáng)規(guī)章制度管理，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度制定質(zhì)量，提升規(guī)章制度管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本方法。第二條本方法所稱“規(guī)章制度，是指為標(biāo)準(zhǔn)公司的經(jīng)營、管理活動(dòng)，保證公司有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的的標(biāo)準(zhǔn)性文件。第三條規(guī)章制度種類主要包括：方法實(shí)施方法、制度、規(guī)定、細(xì)那么實(shí)施細(xì)那么、章程、規(guī)那么、指導(dǎo)意見等。第四條 規(guī)章制度管理堅(jiān)持體系化、標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化的原那么，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)章制度格式模板及其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。第五條規(guī)章制度

2、制訂修訂的根本流程：方案起草審核與審查審批與發(fā)布。第六條本方法適用于公司本部及系統(tǒng)各單位。第二章職責(zé)分工第七條公司企業(yè)管理部法律事務(wù)處是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組織編制和完善規(guī)章制度體系，組織編制和催促落實(shí)規(guī)章制度建設(shè)年度方案，歸口審核規(guī)章制度的合法性、標(biāo)準(zhǔn)性和協(xié)調(diào)性，定期匯編出版規(guī)章制度。第八條 公司本部各部門是其業(yè)務(wù)范圍規(guī)章制度建設(shè)的責(zé)任部門，主要職責(zé)：根據(jù)本部門的職責(zé)分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定規(guī)章制度建設(shè)方案，起草并發(fā)布規(guī)章制度，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍相關(guān)規(guī)章制度的專業(yè)性審核，以及本部門規(guī)章制度管理的日常工作。公司審計(jì)部是公司規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查部門，負(fù)責(zé)定期檢查規(guī)章制度

3、在公司系統(tǒng)的貫徹落實(shí)情況。第九條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口于其承擔(dān)企業(yè)管理職能的部門，工作職責(zé)參照前款執(zhí)行。第三章方案第十條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行方案管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應(yīng)將規(guī)章制度建設(shè)納入年度方案管理，并于每年12月31日前將規(guī)章制度管理年度報(bào)告報(bào)公司企業(yè)管理部法律事務(wù)處。規(guī)章制度管理年度報(bào)告內(nèi)容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設(shè)和變更情況，規(guī)章制度培訓(xùn)情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立方案和培訓(xùn)方案等。第十一條 公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)匯總、分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度建設(shè)、管理情況，并于每年1月底前向公司作專題匯報(bào)。第十二條 企業(yè)管理部法律事務(wù)處

4、在匯總、審核各部門規(guī)章制度建設(shè)年度方案的根底上，編制公司規(guī)章制度建設(shè)年度方案，經(jīng)公司黨政聯(lián)席會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。第十三條 各部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度方案，將本部門的規(guī)章制度建設(shè)年度方案分解、落實(shí)到季度方案和月度方案，確保按方案如期完成起草工作。第四章起草第十四條起草規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求：一符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；二符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；三符合企業(yè)開展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，效勞于企業(yè)使命和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；四結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、文字簡練、用語準(zhǔn)確，并符合公司規(guī)章制度模板見附件1和編寫標(biāo)準(zhǔn)的要求；五職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強(qiáng)；六相關(guān)制度之間邊界清楚，相

5、互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。第十五條規(guī)章制度原那么上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的、適用范圍、職責(zé)劃分、具體標(biāo)準(zhǔn)、解釋部門和施行日期等。第十六條規(guī)章制度內(nèi)容涉及其他部門工作的，起草部門應(yīng)主動(dòng)征求相關(guān)部門意見，并協(xié)調(diào)一致；無法協(xié)調(diào)一致的，應(yīng)將有關(guān)意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部法律事務(wù)處協(xié)調(diào)。第十七條規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達(dá)。章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項(xiàng)的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述。第五章審核與審查第十八條規(guī)章制度送審稿由公司企業(yè)管理部法律事務(wù)處負(fù)責(zé)統(tǒng)一審核，審核內(nèi)容包括：一是否符合本方法第三章的規(guī)定；

6、二是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調(diào)、銜接；三是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)；四是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。五需要審查的其他內(nèi)容。第十九條 規(guī)章制度起草部門應(yīng)將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部法律事務(wù)處和審計(jì)部，就標(biāo)準(zhǔn)性、合法性和內(nèi)部控制進(jìn)行審核，審核部門應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，出具審核意見。一標(biāo)準(zhǔn)性審核由企業(yè)管理部法律事務(wù)處負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度模板和編寫標(biāo)準(zhǔn)要求等方面進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度符合標(biāo)準(zhǔn)。二合法性審核由企業(yè)管理部法律事務(wù)處負(fù)責(zé)，主要從國家法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司規(guī)章制度等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的

7、國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖突，滿足合法合規(guī)的要求。三內(nèi)部控制審核由審計(jì)部負(fù)責(zé)，主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)的主要控制點(diǎn)，是否能有效控制風(fēng)險(xiǎn)等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。第二十條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)審核意見對規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改，然后根據(jù)規(guī)章制度實(shí)施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。第二十一條規(guī)章制度送審稿經(jīng)企業(yè)管理部法律事務(wù)處審核后，由起草部門報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據(jù)反響意見對規(guī)章制度送審稿進(jìn)行修改，經(jīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和審核部門會簽會簽單表樣見附件2，形成規(guī)章制度草案。第六章審批

8、與發(fā)布第二十三條對一般性的專業(yè)、專項(xiàng)規(guī)章制度，提交公司總經(jīng)理辦公會審批后發(fā)布實(shí)施。其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會審批后發(fā)布實(shí)施，其中：根本的規(guī)章制度還需提交公司董事會審批前方可發(fā)布實(shí)施。對涉及公司經(jīng)營方針、體制改革、薪酬福利、勞動(dòng)平安衛(wèi)生、教育培訓(xùn)、職工獎(jiǎng)懲以及其它涉及職工切身利益的規(guī)章制度，在履行前款審批程序的根底上，還需提交職工代表大會審議通過前方可發(fā)布實(shí)施。第二十四條審議規(guī)章制度時(shí)，由規(guī)章制度起草部門作說明。第二十五條規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。第二十六條規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后，企業(yè)管理部法律事務(wù)處應(yīng)及時(shí)將其上傳至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。第二十七條系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)

9、章制度發(fā)布后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)企業(yè)管理部備案。第七章 執(zhí)行與檢查第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行催促。第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)向制度解釋部門反響，以便適時(shí)修改和完善制度。第三十條 審計(jì)部應(yīng)將規(guī)章制度檢查納入內(nèi)部審計(jì)工作方案，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。第八章 修訂與廢止第三十一條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時(shí)做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十二條 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，規(guī)章制度制訂部門應(yīng)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂：一規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級規(guī)章制度等上位法已經(jīng)修改

10、或廢止時(shí)；二規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其他規(guī)章制度替代時(shí)；三公司發(fā)生開展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時(shí)；四規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時(shí)；五發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時(shí)；六其它需要修訂的情形。第三十三條 規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原那么上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原那么上存續(xù)13年；暫行的規(guī)章制度原那么上存續(xù)1年，可延期，但暫行期限和延期期限累計(jì)不得超過5年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結(jié)束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。第九章