科技成果轉化不暢問題的制度創(chuàng)新-

1、文章編號:1003-2053(200101-0040-05科技成果轉化不暢問題的制度創(chuàng)新張璞張學東(西安交通大學,西安710049摘要:提高科技成果轉化率,是轉化經濟增長方式的依托。本文分析了我國科技成果轉化不暢的原因,并結合我國政治經濟的具體情況提出了從制度上和體制上解決這一問題的若干具體措施。關鍵詞:科技成果轉化;制度創(chuàng)新;風險投資中圖分類號:G 30610文獻標識碼:B收稿日期:2000-05-30;收到修改稿日期:2000-11-27基金項目:國家自然科學基金資助項目(19802017作者簡介:張璞(1964-,男(漢,陜西省人,博士生,研究方向為數(shù)理金融。我國科技體制改革面臨的任務之

2、一,是解決科研活動與生產活動相脫離的問題。隨著科技體制改革的不斷深化,這種脫節(jié)狀況有了較大改觀,科研成果的應用推廣取得了很大成績,有力地促進了我國的經濟發(fā)展與社會進步。但是我國目前的科技成果轉化率和科技進步貢獻率依然較低,科技成果轉化率只有20%,而發(fā)達國家的科技成果轉化率為60%,相比之下差距仍然很大,創(chuàng)新資源的浪費十分嚴重1,2。隨著世界經濟一體化程度的提高,要在國際分工中具有優(yōu)勢,就必須加速科技成果轉化,依靠科技進步轉變經濟增長方式,這是我國經濟發(fā)展中迫切需要解決的問題。1科研單位技術創(chuàng)新要確立以市場為源頭的研究開發(fā)模式技術創(chuàng)新是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝、采用新的生產方式和經

3、營管理模式,提高產品質量,開發(fā)生產新的產品,提供新的服務,占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值1。當前技術創(chuàng)新已超出一般意義的科學發(fā)現(xiàn)和發(fā)明,形成一種新的經濟發(fā)展觀,它強調技術要素與其他新要素的組合,其動力主要來源于市場,市場是技術創(chuàng)新的基本出發(fā)點和最終歸宿。111科研項目立項應以市場需求為前提在舊的科研體制下,科研活動的基本程序是,科研單位申報課題、政府下達計劃、財政撥給經費,然后科技人員進行科研,完成后鑒定,結題后申報獎項,同時推銷轉讓科研成果。在這種體制下,科研人員只注重學術價值,對成果的市場開發(fā)前景、推廣的可能性和對科研成果產業(yè)化的資金規(guī)模和技術服務成本很少關心。這種科研機制運行的結果,使大約20%

4、的成果找到了買主,而大量的成果被擱置。為了改變這種情況,科研院所應培養(yǎng)管理人員和科技人員的市場觀念,徹底轉變舊的思維定式,轉變研究開發(fā)模式。在科研立項時,改變過去的末端機制為第19卷第1期2001年3月科學學研究Studies in Science of Science Vol.19No.1Mar.2001源頭機制,即從科研課題立項時就開始謀求與有關企業(yè)的結合,讓產業(yè)界進入課題立項、研究和結題的全過程,在科研單位與生產單位之間建立起密切的合作伙伴關系,形成的技術創(chuàng)新成果直接進入企業(yè),面向市場,服務于社會。對于這種聯(lián)合開發(fā)的項目,政府應優(yōu)先立項、優(yōu)先審批,并給予資金方面的照顧。當然,在產學研結合

5、的形式上,要不斷深化發(fā)展,要從企業(yè)出題研究所攻關的一次性合作,逐步發(fā)展到實施產學研相結合,共建企業(yè)技術中心,科研單位以技術知識作為資本參與企業(yè)的活動。對非產學研聯(lián)合的項目,在申報課題時需將科技創(chuàng)新信息與該創(chuàng)新技術的產業(yè)化經營有機聯(lián)系起來,科研人員不僅需要對科研項目負責,而且有責任提供該技術的市場應用前景及產業(yè)化投資估算的詳細開發(fā)信息,供專家在論證項目時參考。只有這樣,成果的研制才能減少盲目性,科技成果的產品化、商品化才能得以實施,科技成果的轉化推廣才有了強大的依托。112激發(fā)科技成果轉化者的積極性科研院所沒有認識到科技轉化推廣工作的重要性和特殊性,就不能充分肯定和確認轉化推廣工作的創(chuàng)造性,也就

6、不能正確評價和對待轉化推廣工作,這也是導致科研成果轉化不暢的重要原因之一。因此,科研院所必須克服重論文、重科研、輕生產、輕經營的傳統(tǒng)思想,轉變觀念,調整政策,在對科研人員評定職稱或晉升時,不僅要將科研成果水平、論文專著的發(fā)表數(shù)等作為硬指標加以考核,對科研成果的開發(fā)應用及其所取得的經濟效益也要給予同樣的地位,甚至更高的地位。政府和科研單位應提高科技成果推廣獎的地位及獎勵強度,應把獲得科技成果推廣獎的數(shù)量、等級和取得的經濟效益、社會效益作為研究機構的評估、科研立項和經費投入的主要依據(jù),這樣才能激發(fā)單位和個人參與科技成果推廣應用的積極性。在實施科技成果轉化的過程中,應通過組織措施及時向研制人員提供市

7、場信息,以及有關技術改進提高的反饋意見;研究人員也應及時向轉化人員通報成果的技術性能和功能特征,從而促進成果研制開發(fā)到轉化的良性循環(huán),使科技成果向廣度、深度再發(fā)展。113建立科技成果交易的中介組織通過科技成果信息的流通渠道,使成果信息的供需雙方直接見面,這也是國外科技成果轉化的成功經驗之一。有必要建立高效率的科技成果信息咨詢機構,疏通科技成果信息供給與需求之間的通道?？萍汲晒灰字薪闄C構的功能主要有3:(1中介機構為知識產權所有者尋找最需要某項科技成果的企業(yè);(2能為企業(yè)提供能產生最大經濟利益的科技成果,這就是中介機構的咨詢功能;(3為加速科技轉化,中介組織不僅要具有信息檢索功能,而且要具有評

8、價功能,對科技成果的先進性、成熟性、適用性、經濟性以及工業(yè)應用前景等給出專家評價。針對我國不少企業(yè)還沒有建立起有效的電子信箱系統(tǒng),即使建立起企業(yè)內部網(wǎng),大多仍沒有有效地利用這些網(wǎng)絡為企業(yè)生產管理活動服務。不少企業(yè)研發(fā)人員依然習慣利用傳統(tǒng)的出版物或信息媒介搜尋新產品新技術信息,因此,科技成果信息中介組織需針對這種特征,采用出版物與電子計算機和通訊網(wǎng)絡相互配合的一體化信息資源開發(fā)模式,來提高信息資源利用率。隨著我國法制的逐步完善和人們法制觀念的增強,要逐步賦予中介機構擔保功能和監(jiān)督功能,保證和監(jiān)督轉讓雙方履行轉讓協(xié)議或全合同,一旦出現(xiàn)違約現(xiàn)象和爭議,中介機構能及時進行調解。114進一步完善技術市場

9、體系,規(guī)范技術市場管理體制,促進科技成果商品化目前,我國技術市場主要形式有:科技信息交流會、技術交易會、通訊式技術網(wǎng)絡、技術開14第1期張璞、張學東:科技成果轉化不暢問題的制度創(chuàng)新發(fā)中心、技術咨詢服務中心、技術成果拍賣會、技術難題招標會等。實踐證明,這些形式仍然不能完全滿足交易需要,技術浪費現(xiàn)象十分嚴重,客觀上需要進一步完善技術市場的具體組織形式和管理方式。只有技術市場規(guī)范和完善,才會有越來越多的買方和賣方進入市場交易,推動科技成果的商品化,促進科學技術盡快轉化為生產力。隨著我國加入WTO 步伐的加快, 各利益主體對科技成果產權的保護會越來越強,涉及科技成果產權的交易也越來越多,因此,必須建立

10、與中國專利文獻服務中心聯(lián)網(wǎng)的專利文獻檢索網(wǎng)絡。其次,由于科技成果交易涉及科技、經濟和法律等多方面的復雜因素,技術市場管理人員必須具有較高的政策水平、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L、廣博的科學技術知識以及強烈的事業(yè)心和責任感。再次,加強對科技成果交易有關法規(guī)的宣傳,并強化執(zhí)法力度?？萍汲晒灰椎碾p方由于受各自利益的驅動,對交易協(xié)議或合同的執(zhí)行有可能出現(xiàn)磨擦,因此只能通過法律途徑調節(jié)各方利益沖突。2建立風險投資機制,為成果轉化、高新技術產業(yè)的發(fā)展融通資金風險投資是指資金投向蘊藏著失敗危險的高技術及其產品的研究開發(fā)領域,目的是促進高技術成果盡快商品化、產業(yè)化,以取得高資本收益的一種投資行為4。資金不足是制約我國科技

11、成果轉化的主要因素之一,而高新技術的創(chuàng)立與發(fā)展又存在著巨大的技術風險和市場風險,也無法通過發(fā)行股票、債券等方式籌措到資金。風險資本正是適應高新技術發(fā)展高風險、高收益的特點而成長起來的融資工具,是科技產業(yè)發(fā)展的催化劑和助推器,它的主要形式是風險投資基金或創(chuàng)業(yè)基金。借助國外風險投資業(yè)的成功經驗,結合我國的實際情況,建立和完善風險投資機制,是緩解單純依靠政府資助而產生的高科技企業(yè)資金不足的矛盾、促進高科技產業(yè)發(fā)展的主要途徑。為此應做好以下幾個方面的工作。211活躍風險投資資本市場以風險投資基金為主要形式,充分發(fā)揮民間力量,使風險投資來源社會化,鼓勵銀行、保險公司、企業(yè)集團向風險投資公司參股,允許一些

12、基礎較好具有一定經濟實力的風險投資公司吸收社會閑散資金,充分調動各方面可以利用資源,使風險投資的資本市場活躍起來。在風險資本建立的初期,由于投資主體缺乏風險投資意識,對某些產品技術含量較高、基礎較好的高科技企業(yè),政府可采取擔保的方式(如差額擔保使其取得銀行貸款,當時機成熟時,可將貸款轉化為風險投資股份。212培養(yǎng)多層次資本市場,促進資本合理流動風險投資過程就是一個風險資本的籌措到風險資本的回收的過程,需要有發(fā)育成熟完善的金融市場。證券市場和產權交易市場既是風險投資的籌集渠道,也是風險投資公司出售投資、回收資本的場所。仿效國外的經驗,在我國有必要建立一個全國性的集中管理、統(tǒng)一監(jiān)管、規(guī)范運作的第二

13、板塊市場,為風險資本提供多層次的上市與退出投資渠道。風險資本“出口”是二板市場,因而開辟二板市場是風險資本得以正常動作的外部條件。風險投資基金的投資目的不是控股,而是通過資金和技術援助取得部分股權,促進受資公司的發(fā)展,使資本增值。一旦受資公司發(fā)展起來,股票可以上市,基金管理公司通過在股票市場出售股票,套現(xiàn)后再去尋找新的投資對象,如果企業(yè)不能上市,則只能通過股權轉讓、出售企業(yè)等途徑實現(xiàn)投資效益。24科學學研究第19卷213規(guī)范風險投資市場體系中的中介服務機構項目評估、會計審計、法律咨詢和產權界定等機構在風險投資活動過程中起著重要作用,必須采取有效措施(比如從行政事業(yè)單位剝離,使其成為獨立核算、自

14、負盈虧的經濟實體,并在同類服務機構之間展開互相競爭、互相監(jiān)督的機制,提高服務體系的質量和信譽,減少投資的風險。同時,還要從法律制度的角度出發(fā),保證中介服務體系的客觀、公正。214政府要制定相關優(yōu)惠政策,引導社會資金進入風險投資領域政府應運用稅收杠桿和優(yōu)惠信貸等手段,比如降低風險企業(yè)投資者所得稅率等措施,建立有效激勵風險投資機制,為風險投資營造一個良好的政策環(huán)境。215政府應盡快建立健全有關風險投資的法律法規(guī)體系政府應加強對風險投資的宏觀調控和引導,嚴格規(guī)定其經營范圍和經營目標,堅持追求長期效益,杜絕資金用于資金拆措、房地產、股票投資等與科技成果轉化無關的行為。我國現(xiàn)有的法律未能給風險投資提供必

15、要的法律保障,故有必要根據(jù)風險資本的運作特點,通過特別法形式,為風險資本運作提供特別的法律依據(jù)。216采取有效措施加快培養(yǎng)風險投資管理人才的步伐風險投資人才是具有科技、經濟、管理、金融等知識的復合型人才,為滿足需要,從現(xiàn)在起就應鼓勵高校進行教育創(chuàng)新,鼓勵工科學生在校期間跨學科選修金融、管理方面的課程,或是畢業(yè)工作幾年后再攻讀工商管理碩士,也鼓勵金融、經濟等專業(yè)畢業(yè)生轉入科技領域學習或工作,同時,加強觀念引導,對那些從事高科技風險投資的企業(yè)家,在進行干部考核或輿論宣傳上,在表揚成功的同時,允許失敗,逐漸培養(yǎng)社會的風險投資意識和觀念。風險投資市場體系的建立有利于合理配置科技資源,提高科技資源的使用

16、效率。由于體制的原因,一方面我國每年有大量的科技成果產生,另一方面又有大批的科技成果因不滿足市場需要而被閑置,造成了人力、物力資源的巨大浪費。風險投資市場體系的建立,將使用市場機制作為調控手段,調配科技的人力物力資源,運用市場經濟這只“無形的手”使科技資源達到最佳配置。3以體制創(chuàng)新為突破口,為提高科技成果轉化率創(chuàng)造良好的外部條件311對科研院所所屬企業(yè)進行體制改革科研院所下屬公司實體基本只是以研究學科室組為基礎逐步發(fā)展起來的,企業(yè)的資產、股本結構、管理制度、利益分配與激勵機制等,無不與科研單位的體制存在著千絲萬縷的聯(lián)系。股本結構過于單一、創(chuàng)業(yè)者的權益沒能充分體現(xiàn)、公司董事會類同所務會議,公司與

17、所得利益分配時有沖突,企業(yè)體制運作不夠規(guī)范,非經營性國有資產與經營性企業(yè)資產界定不清。這種情況在大學和所屬科技企業(yè)之間同樣存在。對現(xiàn)有科技企業(yè)進行改制不僅是市場經濟規(guī)律的客觀要求,而且也是有效引入風險投資的需要,因為建立風險投資機制的前提就是企業(yè)必須是嚴格的股份制企業(yè)?？萍计髽I(yè)改制時,必須以“產權明晰,政企分開,權責分明,管理科學”為原則,理順關系,建立健全公司法人治理結構。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體,經過公司制改造后,對人才、技術、資金和場地等資源按市場需求進行合理優(yōu)化配置,完善管理機制、激勵機制、監(jiān)督和約束機制、人員聘用和社會保障機制,促進技術創(chuàng)新的健康發(fā)展。34第1期張璞、張學東:科技成果轉化

18、不暢問題的制度創(chuàng)新按現(xiàn)代企業(yè)制度要求把科研院所向企業(yè)轉制,實現(xiàn)企業(yè)化運營,可以從根本上改變大部分科技力量游離于企業(yè)和市場的格局,改變政府無償投入的狀況,改變國有資產的流失狀況?？蒲性核D制的途徑,可根據(jù)各單位的實際情況自主選擇。少數(shù)大型科研院所可組建成控股公司,行使國有資產經營與產權管理,也可償試組建一般企業(yè)法人的國有控股或參股公司?？毓晒颈仨殞λ鶎賹嶓w進行產權登記、清查、核定國有資產存量和增量,行使國有資產經營與產權管理,參與實體的利潤分成并明確界定國家作為出資者責任。對于中小型科研院所,可轉制成科技型企業(yè),或直接進入大企業(yè)集團,成為企業(yè)的研究開發(fā)機構,加強企業(yè)的研究開發(fā)能力,為企業(yè)成為技

19、術創(chuàng)新的主體提供能量。有的轉變成面向企業(yè)面向市場進行技術轉讓、技術服務和咨詢、技術培訓的知識密集型企業(yè),或成為中介服務機構,實行企業(yè)化管理。312在轉體過程中,要突破現(xiàn)有格局,進行資產重組,優(yōu)化結構,形成規(guī)模效應目前國家實施高校合并政策是為了使高校形成一定規(guī)模、充分發(fā)揮規(guī)模效應、結構更趨合理,科研院所及所屬科技企業(yè)在改制過程中也可以效仿,并結合自身特點,走出一條符合自己情況的改制道路。現(xiàn)有科研院所在產業(yè)化方面基本處于分散狀態(tài),由各所甚至研究室自行開發(fā)經營,規(guī)模很小,沒有形成經濟上的規(guī)模效應。我們必須按照市場經濟規(guī)律的要求,加速機構改革和資產重組,優(yōu)化科技資源結構,按照突出重點、績效優(yōu)先的原則合

20、理配置資源,將現(xiàn)有研究所按優(yōu)勢、特色和社會效益進行資產重組,把分散的資產組合成有一定規(guī)模的研究開發(fā)實體,突破原有條塊及學科設置的局限,深層次解決體制機制問題,以更開闊的視野強化聯(lián)合與集成,系統(tǒng)推進技術創(chuàng)新,創(chuàng)出一條產業(yè)化發(fā)展的新路。對現(xiàn)有的公司和經濟實體,按產品類型和市場競爭力及經濟效益進行重組,鼓勵各方投資,并充分利用風險投資基金,脫離原單位,打破條塊分割,提高資產的營運效益,使其成為真正現(xiàn)代企業(yè)法人。通過資產重組,把優(yōu)勢企業(yè)的國有資產納入優(yōu)勢企業(yè),低效益企業(yè)的國有資產向高效益的國有資產流動,擴大優(yōu)勢企業(yè)規(guī)模,形成優(yōu)勢企業(yè)規(guī)模效益。參考文獻:1張承友、王淑華1建立激勵體系推動企業(yè)技術創(chuàng)新J 1科學學研究,1999,17(2:38-4512林慧岳1論知識產權交易的市場化J 1科學學研究,1999,17(4:57-6313