內(nèi)部控制工作總結(jié)

1、內(nèi)部控制工作總結(jié)內(nèi)部控制是為了實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)Ll標(biāo)，保護(hù)資產(chǎn)的安全完整，下面就是XZIUnWen小編為大家整理的內(nèi)部控制工作總結(jié),希望對(duì)大家有幫助！篇一：內(nèi)部控制工作總結(jié)自XX年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把 內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針 對(duì)*支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí) 現(xiàn)經(jīng)營(yíng)Ll標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層 的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高， 我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)

2、中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、 國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng) 業(yè)部、*支行、材支行、和分理處、水*分理處、水*分理處、林分理處、林分理處、 *分理處、*分理處、*分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)*、*、*、*、*、個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工*人，其中長(zhǎng)期合同工林人，短期合同工桂 人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置 上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位; 在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操

3、作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自 律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng) 導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找 范文二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi) 控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工 綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，丄作措施到位，組織體系健全， 處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審訃辦公室，內(nèi)控工作曲審計(jì)辦牽頭抓，今年共

4、組 織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次，參加人員郴人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了材 主任*、*分理處主任*任期內(nèi)的責(zé)任審訃;*儲(chǔ)畜所、*儲(chǔ)蓄所、*儲(chǔ)蓄所、 和C分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作；重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次；支持分行審計(jì)處人員調(diào)用； 對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查；建立了問題整改臺(tái)賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查 自糾工作。2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到 9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外 部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件桂多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練 掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完

5、善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神, 我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保 障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了*、*、*委員會(huì)，調(diào)整了*審查委員 會(huì)、*委員會(huì)、*領(lǐng)導(dǎo)小組、*領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺(tái)了*年度經(jīng)營(yíng)LI標(biāo)考核 辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、林*工作質(zhì)量 考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職 責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支 行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立 全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來上

6、級(jí)行各種內(nèi)外部檢查岀來的問題及整改結(jié)果逐一登 記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送林通知書，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管 部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并 根據(jù)材通知書深入基層抓整改落實(shí)；問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān) 持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合描施，除 客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提髙。*月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè) 務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照*銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處 罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰林人次，金額林元。6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作

7、意識(shí)。篇二：內(nèi)部控制工作總結(jié)根據(jù)公司要求，我處對(duì)本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，完善公司安全管理體系從XX年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理 體系的基礎(chǔ)上，我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，清理公司 各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治。 通過兩年的艱苦工作，公司于XX年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織 的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，建立PdCd管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全 績(jī)效。按照這一要求，我處每年組織各單

8、位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn) 控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng)，堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng) 價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過這些手 段，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于XX年組織相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè) 安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過8個(gè)月艱苦工作，形成安全管理 制度匯編。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、 職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢(shì)的變化，

9、我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和 修訂，并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司安全管理制度 （XX版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制 度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和 其他要求。三、規(guī)范作業(yè)票證臺(tái)帳，嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過程安全近年來，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，到IJ前為止, 已建立了 24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用O 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安 全管理，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。四、開展安全檢查，排

10、查各類隱患和問題，督促安全制度度和規(guī)程的落實(shí)我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對(duì)重大危 險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查，每 天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人 員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā) 違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正 常進(jìn)行。五、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì)我處嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)安全教育，對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育， 同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自 我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗

11、操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員, 按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來 單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)安全教育，經(jīng)考 核合格后才準(zhǔn)許其施丄作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活 動(dòng)訃劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證 了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開辦 培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%o六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè) 健康檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相

12、關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù) 檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)，并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè) 施和作業(yè)場(chǎng)所的管理，保證危害因素濃度（強(qiáng)度）符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。 及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工 的健康安全。七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，定期組織演練，增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力XX年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，口前已建立 了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方 案，建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。 每年組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位

13、進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處 置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營(yíng)公司安排山我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易 制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我 處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改，均如期按時(shí) 完成了取證換證工作。九、嚴(yán)格安全考核，提高安全績(jī)效我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度，堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全U標(biāo)實(shí)現(xiàn)情 況、安全責(zé)任落實(shí)惜況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù) 防措施和計(jì)劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。從總體上講，安全管理業(yè)

14、務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在 很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài) 變化的。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管 理。篇三：內(nèi)部控制工作總結(jié)隨著醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督已經(jīng)成為醫(yī)院進(jìn)行現(xiàn)代化管理的一種 重要手段，并且山經(jīng)濟(jì)監(jiān)督向經(jīng)濟(jì)控制 轉(zhuǎn)變，通過對(duì)醫(yī)院預(yù)算、內(nèi)控制度、專項(xiàng)資金、固定資產(chǎn)投資、基建項(xiàng)Ll等重要經(jīng)濟(jì) 業(yè)務(wù)的效益審計(jì)，促進(jìn)醫(yī)院管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提高。近年來，市三院內(nèi)審工 作緊緊圍繞醫(yī)院中心工作，科學(xué)整合審計(jì)資源，創(chuàng)新審訃思路，有效拓展審計(jì)領(lǐng) 域，做到管理與服務(wù)并重，以審計(jì)促社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益同步

15、增長(zhǎng)的大好局面。貫徹科學(xué)發(fā)展觀，建立和諧醫(yī)院，作為醫(yī)院內(nèi)審部門，最根本的一條是全面履 行審訃職責(zé)，提高審汁監(jiān)督能力，說到底就是在審訃工作中要嚴(yán)要求、高標(biāo)準(zhǔn)，確保審計(jì)質(zhì)量。審訃質(zhì)量是審訃 工作的生命線，提高審訃質(zhì)量為也是審計(jì)服務(wù)構(gòu)建和諧社醫(yī)院、體現(xiàn)服務(wù)水平的 根本要求。為了確保審計(jì)質(zhì)量，市三院審計(jì)科多年來始終強(qiáng)化依法審計(jì)意識(shí)，牢固豎立依 法審計(jì)、依法監(jiān)督、在工作中自覺遵守、嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)工作要求和審計(jì)程序，克服審計(jì)過程中的隨意性，做到審計(jì)程序合法、審計(jì)行為規(guī)范、審計(jì)問題定性 準(zhǔn)確、審計(jì)結(jié)論客觀公正。堅(jiān)持 全面審計(jì)、突出重點(diǎn)的審計(jì)思路，從醫(yī)院的經(jīng) 濟(jì)工作中心出發(fā)，重點(diǎn)著眼于對(duì)加強(qiáng)各類資金管理能力、提

16、高經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效 益等事項(xiàng)的審訃并取得了顯著的效益。例如醫(yī)院在煤炭采購(gòu)上，開始山一家公司 獨(dú)家供貨，無審計(jì)人員參與，造成質(zhì)量不穩(wěn)定、價(jià)格不透明，當(dāng)山審計(jì)參與后，根據(jù)事前、事中、事后的審計(jì)跟蹤，單這一項(xiàng)就為我院節(jié)約 了數(shù)萬元資金。印刷品方面，06年前印刷品支出一直居高不下，且?guī)齑娣e壓太 多，有的能用兒十年。通過審計(jì)參與，進(jìn)行印刷品印制招標(biāo)，從而大大降低了印 刷品支出：06年印刷品審減率57. 1%（個(gè)別品種審減率達(dá)86. 3%） ;07年審減率 25. 1%;08 年審減率 23. 2%o近年來審計(jì)科按照院領(lǐng)導(dǎo)扎緊口袋、關(guān)口前移 的要求，使審計(jì)工作做到 三 個(gè)提前：一是位置提前，二是時(shí)間提前、

17、三是工作提前，實(shí)行事前審計(jì)、事中審計(jì).事 后審訃的全過程審計(jì)，對(duì)需要審計(jì)的費(fèi)用支出活動(dòng)都提前介入，以確保醫(yī)院資金 的使用安全和使用效果。規(guī)范了物資釆購(gòu)程序和釆購(gòu)行為，參與了醫(yī)院的材料設(shè)備采購(gòu)、零星維修基建工程等招標(biāo)比價(jià)或跟蹤詢價(jià)活動(dòng)，審計(jì)工作進(jìn)一步加強(qiáng),審訃的項(xiàng)Ll、范圍不斷拓寬，在厲行節(jié)約方面取得了明顯效果。從2008年到Ll 前參與招標(biāo)比價(jià)工作44次，參與議價(jià)釆購(gòu)物品43批次，涉及60多個(gè)供應(yīng)商， 完成專項(xiàng)項(xiàng)LJ審計(jì)119項(xiàng)，接審各種物資采購(gòu)、基建維修等總額183. 77萬元， 在總務(wù)和財(cái)務(wù)等部門的通力合作下，審減金額18. 16萬元，審減幅度為9. 88%, 最高審減率達(dá)43. 33%,為醫(yī)院節(jié)約了大量資金。今天在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展下，醫(yī)院作為一個(gè)服務(wù)的窗口行業(yè)，要 在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求得生存和發(fā)展，必須建立優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的科學(xué)管理模 式，作為醫(yī)院管理機(jī)制重要環(huán)節(jié)的審計(jì)部門更應(yīng)起很大的作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件 下，醫(yī)院被推向市場(chǎng)，醫(yī)院的生存不再取決于上級(jí)主管部門的意志，而是取決于 市場(chǎng)對(duì)醫(yī)院的接納程度，取決于醫(yī)院能否為患者提供優(yōu)質(zhì)、價(jià)廉的醫(yī)療服務(wù)，市場(chǎng)決定著醫(yī)院的生存和發(fā)展。醫(yī)院要開展正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，向廣大患者提供 醫(yī)療服務(wù)，必然會(huì)消耗一定的人力、財(cái)力和物力，因此醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)過程也就是資 源耗費(fèi)的過程，同時(shí)也是成