不合格品糾正與預防措施控制程序文件

1、 不合格品、糾正與預防措施控制程序0 目的0.1 對不合格品進行控制，防止不合格品轉序或交付;0.2 消除實際/潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。1 適用圍1.1 工程/工序不合格品的控制;1.2 實際/潛在不合格原因的控制。2 術語和定義2.1 采用GB/T19001-2000標準中的術語。2.2 重大不合格品：直接經濟損失在10萬元以上的不合格品。2.3 一般不合格品：直接經濟損失在5千元以上的，不滿10萬元的不合格品。2.4 不合格品的處置：包括返修、返工、降級使用、報廢、請求顧客讓步接收等形式。 2.5 相關部門:指集團公司工程部、設物部。2.6 質量報表：在本程序中指“工程質量事故情

2、況統(tǒng)計表”、“工程質量事故件名表”、“竣工驗收單位工程件名表”、“工程質量統(tǒng)計表”、“工程試驗資料統(tǒng)計表”。2.7 質量信息：包括質量報表，安全質量周報，影響工程質量的施工過程/作業(yè)的質量記錄，顧客意見,外部質量信息等。3 職責3.1 總經理：主持直接經濟損失在100萬元以上的或對社會有較大影響的重大不合格品的評審。3.2 總工程師:主持重大不合格品的評審，審批重大不合格品的處置方案/糾正措施。3.3 生產副總經理、總工程師: 審批各自負責圍的預防措施。3.4 安質處3.4.1接收重大不合格品、一般不合格品報告；3.4.2組織、參加重大不合格品的評審;3.4.3制作分發(fā)重大不合格品報告的審批意

3、見;3.4.4確認重大不合格品的驗證記錄。3.5 相關部門3.5.1收集質量信息,分析、制定本系統(tǒng)圍實施的預防措施，并督導實施。3.5.2驗證預防措施實施效果。3.6項目部3.6.1對不合格品進行評價;3.6.2對一般不合格品進行評審,審批處置方案,驗證處置結果；3.6.3上報重大不合格品報告;3.6.4制定所轄圍的糾正/預防措施,并批準實施;3.6.5驗證糾正/預防措施實施效果;3.6.6收集質量信息,并將質量信息與時反饋相關部門。4 工作程序4.1 不合格品的標識、記錄、隔離4.1.1工程/工序不合格品,由項目部負責記錄,填寫“不合格品報告”，項目部工區(qū)實施標識、隔離；4.1.2標識的方法

4、：掛牌或寫字標識，紅色寫明“不合格”，并注明圍/數量等。當不會發(fā)生誤用時，也可以記錄標識。4.2 不合格品的評價由項目部對不合格品進行評價,判定損失金額。4.3 不合格品的評審4.3.1一般不合格品由項目部組織評審，確定處置方案;當需要采取糾正措施時，同時制定糾正措施，并批復實施。4.3.2發(fā)生重大不合格品時,項目部24小時報告安質處,安質處接報告后二日組織相關部門、項目部進行原因調查；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時,邀請有關部門、專家參加）, 確定處置方案和糾正措施。由安質處將總工程師的審批意見下達到項目部。當發(fā)生直接經濟損失在100萬元以上的或對社會有較大影響的重大不合格品時,由

5、總經理主持重大不合格品的評審事宜。4.4 不合格品的處置/糾正措施4.4.1工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項目部負責實施;4.4.2項目部對不合格品的處置/糾正措施實施結果進行驗證,驗證當日填寫“不合格品驗證記錄”。當驗證結果未達到預期要求時，重新執(zhí)行本程序的4.3;4.4.3重大不合格品的“驗證記錄”于驗證后的次日報送安質處，安質處對“不合格品驗證記錄”進行確認。一般不合格品的“驗證記錄”，由項目部進行確認。并于3日，將確認后的“不合格品報告”報安質處一份。4.5 不足5千元的不合格品,由項目部安排專人負責評價、處置、驗證、記錄等。當需要采取預防措施時,執(zhí)行本程序4.8。4.6 產品

6、交付以后發(fā)現不合格品時的評價/評審與處置/糾正措施4.6.1相關產品交付以后，經營部得到發(fā)現不合格品的信息后與時向總工程師報告，同時通報給工程部、安質處和原施工單位。4.6.2 由安質處組織工程部、經營部對交付以后的不合格品進行評價,判定損失金額。4.6.3 如屬一般不合格品由安質處組織工程部、經營部進行評審，確定處置方案;當需要采取糾正措施時，同時制定糾正措施。 4.6.4 如屬重大不合格品時,安質處獲得信息后二日組織相關部門進行原因調查；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時，邀請有關部門、專家參加）, 由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經濟損失在100萬元以上的或對社會有較大影響

7、的重大不合格品時，由總經理主持重大不合格品的評審。4.6.5 產品交付以后發(fā)現的不合格品的處置/糾正措施,由指定的施工單位負責實施。4.6.6安質處組織工程部、經營部對產品交付以后發(fā)現的不合格品的處置/糾正措施實施結果進行驗證,驗證當日填寫“不合格品驗證記錄”。當驗證結果未達到預期要求時，重新執(zhí)行本程序的4.6。4.7 質量信息的收集、分析與整理4.7.1相關部門、項目部分別收集質量信息，并進行分析、整理。4.7.2項目部將整理后的質量信息與時反饋到相關部門。并按本程序的2.6、2.7向安質處定期上報質量報表、質量信息。 4.7.3相關部門、項目部充分考慮潛在不合格的重要性以與消除其原因所承受

8、的風險程度,確定是否采取預防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄圍采取預防措施時,執(zhí)行本程序4.8；不需要時執(zhí)行記錄控制程序。4.8 當決定采取預防措施時：4.8.1相關部門、項目部組織對潛在不合格進行原因分析,并做好記錄;4.8.2 相關部門、項目部針對原因分析，制定預防措施，經主管領導批準后,制作分發(fā),并督導實施;4.8.3實施預防措施的部門、項目部應指定專人負責組織實施，并做好實施過程的相關記錄。4.8.4 制定預防措施的部門、項目部應按要求驗證實施效果, 并形成記錄;4.8.5 預防措施涉與到管理體系文件更改時，措施的制定部門/項目部應提醒審批人，并通知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行文件控制程序;4.

9、8.6 當預防措施驗證無效或未達到預期的基本要求時，重新執(zhí)行本程序的4.8。4.9 安質處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。4.10 本程序運行過程中產生的質量記錄執(zhí)行記錄控制程序5 相關/支持性文件5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03）5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01）5.3 記錄控制程序（ZS/CX/SB02）6 相關記錄6.1 質量報表(二級)6.2 不合格品報告(二級)6.3 質量信息(二級)6.4 預防措施(二級)6.5 預防措施效果驗證報告(一級)7 附表/附錄7.1 不合格品報告 7.2 工程質量事故情況統(tǒng)計表7.3 工程質量事故件名表6 / 7S/CX/

10、AZ01-1不合格品報告編號： 報告單位品 名不合格品 產 生時間價 值地點責任單位不合格品發(fā)生經過（可另附頁）： 簽字 年 月 日評審結果： 年 月 日處置方案/糾正措施： 年 月 日審批意見： 年 月 日驗證記錄：單位 簽字 年 月 日確認 單位 簽字 年 月 日S/CX/AZ01-2工 程 質 量 事 故 情 況 統(tǒng) 計 表填報單位（蓋章）： 年 季度 編號：項 目無重大、一般事故天數質 量 事 故損失金額元 事故次數其中原 因 分 析重大一般違反基建程 序材料設備設計勘 察施 工測量錯誤勘探錯誤不 按 圖 施 工測 量 放 樣 錯 誤技 術 交 底 不 清施 流工 程工 不 藝 當不 按 規(guī) 則 操 作工 程 試 驗 錯 誤施 工不 中當 防護 其 它 單位負責人： 統(tǒng)計負責人： 填報人： ： 報