基礎押題卷三(題目)

1、基礎押題卷三（題目）單選題1.下列說法錯誤的是（）。A基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效B基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效C基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，由投資人自己承擔D投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立2.根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制。三種復制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A完全復制抽樣復制優(yōu)化復制B完全復制抽樣復制優(yōu)化復制C優(yōu)化復制完全復制抽樣復制D優(yōu)化復制完全復制抽樣復制3.關于保證金交易業(yè)務，下列表述正確的是（）。A保證金交易

2、能夠減少資金占用，降低投資杠桿和風險B賣空交易表明投資者認為股票價格會下跌C融券沒有資金成本D融券業(yè)務會放大投資收益和損失，融資業(yè)務不會4.關于全額結算，以下表述錯誤的是（）。A全額結算的結算成本較低B全額結算的結算機構不對結算完成進行擔保C全額結算也就是逐筆結算D全額結算有助于降低結算本金風險5.下列屬于我國債券市場的場外交易場所的是（）。A融資融券市場B上海證券交易所C深圳證券交易所D銀行間市場6.某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進行融券賣出，證券A的最近成交價為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價格上升到每股10元，不考慮利息和費用，該投資者需要

3、追加（）保證金才能維持130%的擔保比例。A10萬元B50萬元C5萬元D不需要追加7.證券投資基金財務報表包括（）。I.資產(chǎn)負債表II.利潤表III.凈值變動表IV.現(xiàn)金流量表AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDII、IV8.當一個行業(yè)技術已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。A成長期B成熟期C初創(chuàng)期D衰退期9.（）是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?。A浮動利率B固定利率C名義利率D實際利率10.2002年11月5日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法，并于（）正式

4、實施。A次年1月1日起B(yǎng)當年12月1日起C發(fā)布當月起D發(fā)布之日起11.關于政策風險，以下表述錯誤的是（）。A宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響B(tài)市場風險即政策風險C政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測D政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響12.關于風險分散化，以下說法錯誤的是（）。A不同地區(qū)或者國家的資產(chǎn)組合后風險分散化的潛力會更大B不同類別的資產(chǎn)組合可以降低投資組合的風險C投資組合的風險分散化效果與資產(chǎn)數(shù)量成反比D資產(chǎn)收益之間的相關性影響投資組合的分散化效果13.市盈率等于每股價格與（）的比值。A每股股息B每股凈值C每股收益D每股現(xiàn)金流

5、14.以下不屬于盈利能力指標的是（）。A凈資產(chǎn)收益率B利息倍數(shù)C銷售利潤率D總資產(chǎn)收益率15.CAPM模型的主要思想是（）。A只要承擔風險，均能夠獲得收益補償B只有非系統(tǒng)性風險才能得到收益補償C只有系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償D只有在超出一定風險的基礎上，才能夠獲得收益補償16.關于投資決策委員會，以下表述錯誤的是（）。A投資決策委員會對基金公司的重大投資活動進行管理B投資決策委員會負責制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令C投資決策委員會審定公司投資管理制度和流程D投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構17.關于投資品種的估值，以下表述錯誤的是（）。A交易所上市的股指期貨以當

6、日結算價估值B交易所上市的可轉債按第三方估值機構提供的估值凈價估值C交易所上市的權證以當日市價估值D交易所上市的私募債按成本估值18.以下不屬于銀行間債券市場交易制度的是（）。A公開市場一級交易商制度B共同對手方制度C結算代理制度D做市商制度19.我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種不包括（）。A超短期融資債券B可轉債C企業(yè)債D資產(chǎn)支持證券20.目前銀行間債券市場債券結算主要采用（）的方式。A純券過戶B見款付券C見券付款D券款對付21.如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A減少12%B減少3%C增加12%D增加3%22.關于基金的下行風險，以下表述錯

7、誤的是（）。A股票型基金的下行風險一定高于債券型的基金的風險B基金的下行風險越大，基金的保本能力越差C基金的下行風險越大，基金投資者可能承擔的損失越大D下行風險衡量當市場下跌時基金所面臨的風險23.所有者權益包括（）。I.股本II.資本公積III.盈余公積IV.債務AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、IVDII、III、IV24.以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法的是（）。A參數(shù)法B歷史模擬法C蒙特卡洛模擬法D最小二乘法25.在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個評價結果更合理和貼近實際（）。A不確定B均值C中位數(shù)D中位數(shù)和均值無區(qū)別26.關于基金公司投資管理部門設置，以下表述正確

8、的是（）。A交易部是基金投資運作的基礎部門，負責建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議B投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構C投資決策委員會向交易部下達交易指令D研究部是基金投資運作的基礎部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議27.（）是測量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。A基點價格值B加權平均投資組合收益率C價格變動收益率值D久期28.某基金年度平均收益率為20%，假設無風險收益率為3%（年化），該基金的年化波動率為25%，貝塔系數(shù)為0.85，則該基金的特雷諾比率為（）。A.2B.25C.68D.829.（）是由一國的政府部門發(fā)行并承擔到期償還本息責任的，期限在1年及1年以內

9、的債務憑證。A短期政府債券B商業(yè)票據(jù)C銀行承兌匯票D中央銀行票據(jù)30.債券當期收益率的變動總是預示著到期收益率的（）。A不變B不確定C反向變動D同向變動31.期貨市場風險管理的功能是通過（）實現(xiàn)的。A建倉B買空C賣空D套期保值32.投資者投資一項目，該項目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%，那么按單利計算，投資現(xiàn)值為（）。A10000元B12500元C7500元D8000元33.（）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A回購協(xié)議B利率互換C買入返售D融資融券34.上海證券交易所固定收益平臺的交易時間段是（）

10、。A9：15-11：30、13:00-14:00B9：30-11：30、13:00-14:00C9：30-11：30、13:00-15:00D9：30-11：30、13:00-15：3035.關于債券組合構建，以下說法錯誤的是（）。A債券組合構建不需要考慮杠桿率B債券組合構建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例C債券組合構建需要考慮市場風險和信用風險D債券組合構建需要選擇個券36.（）是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A貨幣的互換價值B貨幣的流通價值C貨幣的時間價值D貨幣的使用價值37.我國債券市場的發(fā)展先后順序是（）。A以柜臺市場為主以交易所為主以銀行間市場為主B以柜臺市場為主以銀行

11、間市場為主以以交易所市場為主C以交易所市場為主以柜臺市場為主以銀行間市場為主D以銀行間市場為主以柜臺市場為主以交易所市場為主38.反映有效資產(chǎn)組合的風險與預期收益率之間均衡關系的方程式是（）。A套利定價方程B證券市場線方程C證券特征線方程D資本市場線方程39.A公司上年度每股股息0.9元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長，當前的無風險利率為4%，市場組合的風險溢價為0.12，A公司股票的值為1.5。那么，A公司股票當前的合理價格是（）。A10元B5元C7.5元D8.25元40.下列屬于另類投資局限性的是（）。I.缺乏信息透明度II.流動性較差III.估值難度大IV.杠桿率偏低AI、

12、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III、IV41.衍生工具的基本特征不包括（），A保值性B杠桿性C跨期性D聯(lián)動性42.下列關于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權股票、債券和基金B(yǎng)基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%C基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國可將此比例提高到10%D基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%43.中期債券的償還期限一般在（）。A10年以內B1年以上C1年以上10年以下D1年以上5年以下44.對于一些重大事務的決定，如公司合并、分立、解

13、散等需要（）投票表決通過。A獨立董事B股東C監(jiān)事D執(zhí)行董事45.關于機構投資者稅收，以下表述錯誤的是（）。A從基金收益分配中獲得的收入應并入企業(yè)應納額征收企業(yè)所得稅B金融機構買賣基金份額的差價收入應征收營業(yè)稅C買賣基金份額的差價收入應并入企業(yè)應納稅所得額征收企業(yè)所得稅D買賣基金份額暫免征收印花稅46.合格境外機構投資者，簡稱為（）。AQDIIBQFIICRQDIIDRQFII47.以下關于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅B目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅C證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅D證券投資基金取得的債

14、券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅48.關于我國資本市場股票和債券的風險收益特征，以下表述正確的是（）。A股票的投資收益低于債券投資B股票投資回報的波動率小于債券投資C債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定D債券投資者要求更高的風險溢價49.（）應履行復核、審查基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價值的責任。A基金持有人B基金托管人C基金銷售機構D指定會計師事務所50.在通常情況下，下列哪種投資標的的流動性最差（）。A短期國債B非上市公司股權C滬深300ETFD交易所隔夜回購51.上交所主機對股票大宗交易申報進行成交確認的時間段為（）。A15:00-15:30

15、B9:30-11:30C9:30-15:00D9:30-15:3052.關于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。I.可以幫助投資者制定切合實際的投資目標II.可以幫助投資者將需求準確完整的傳遞給投資管理人III.有助于評估投資管理人的投資業(yè)績AI、IIBI、II、IIICI、IIIDII、III53.某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為20%，則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）。A-3%B4%C-4%D-7%54.人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù)（）計算。A存款利率

16、、貸款利率B存款利率、浮動利率C浮動利率、固定利率D固定利率、貸款利率55.（）可以用來分析持有的投資組合內任意兩種證券的價格聯(lián)動性。A方差B均值C相關系數(shù)D中位數(shù)56.關于基金業(yè)績評價，下列表述正確的是（）。A股票基金比債券基金業(yè)績好B債券基金比貨幣基金業(yè)績好C指數(shù)基金比貨幣基金業(yè)績好D指數(shù)基金與貨幣基金因為投資范圍和投資目標不同而不具備可比性57.根據(jù)關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見的要求，（）應制訂健全有效的估值政策和程序。A基金管理人B基金托管人C基金銷售機構D中國基金業(yè)協(xié)會58.關于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）。A股票基金比債券基金業(yè)績好B債券基金比貨幣基金業(yè)績好C

17、指數(shù)基金比貨幣基金業(yè)績好D指數(shù)基金與貨幣基金因為投資范圍和投資目標不同而不具備可比性59.以下不屬于基金管理公司的職責的是（）。A復核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格B建立健全估值決策體系C使用合理、可靠的估值業(yè)務系統(tǒng)D制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度，明確基金估值的原則和程序60.關于下行風險和最大回撤說法正確的是（）。A不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤C下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標D最大回撤與投資期限無關61.根據(jù)有關規(guī)定，基金收益分配默認的方式是（）。A分紅再投資B固定紅利C現(xiàn)金分紅D直接分

18、配基金份額62.關于債券市場當期收益率和到期收益率之間的關系，下列說法錯誤的是（）。A當期收益率的變動總是預示著到期收益率的反向變動B當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動C債券市場價格越接近債券面值，期限越長，當期收益率就越接近到期收益率D債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，當期收益率就越偏離到期收益率63.關于基金會計報表分析，以下表述錯誤的是（）。A分紅能力分析是其比較特殊的內容B基金份額變動分析是開放式基金特有的內容C可以評價基金過往的投資管理能力D與普通企業(yè)會計報表分析的內容沒有差異64.下列各類型證券的持有人享有投票權的是（）。A普通股B期權C優(yōu)先股D債券65.另類投資的

19、投資對象通常不包括（）。A房產(chǎn)與商鋪B國債C未上市公司股權D藝術品66.以下條件不屬于托管人委托境外資產(chǎn)托管人資格的是（）。A境外托管機構的高級管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗B托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰D最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣67.以下關于風險的說法正確的是（）。I.風險來源于不確定性II.風險是未來的不確定性事件可能對公司帶來的影響III.風險分商業(yè)風險、操作風險、投資風險等IV.風險有多種表現(xiàn)形式AI、IIBI、II、IIICI、II、III、IVDII、III68.目前我國A股交易印花稅的收取標準為只對出讓方按（

20、）稅率征收。A成交金額的0.1%B成交金額的0.2%C成交金額的0.3%D成交金額的0.4%69.基金業(yè)績評價需要考慮的因素包括（）。A基金規(guī)模B時期選擇C投資目標與范圍D投資目標與范圍、基金風險水平、基金規(guī)模、時期選擇70.當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率（）。A不確定B低C高D兩者相等71.設立證券登記結算機構必須經(jīng)（）批準。A國務院證券監(jiān)督管理機構B機構所在地的地方人民政府C中國人民銀行D中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會72.假設市場的風險溢價是7.5%，無風險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數(shù)是（）。A1B1.4C1.89D2.7673.債券型基金在選擇業(yè)績比較

21、基準時應該（）。A不允許加入股票指數(shù)形成復合基準B股票指數(shù)權重不受約束C以股票指數(shù)為主D以債券指數(shù)為主74.（）是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A地方政府債B國債C商業(yè)銀行債券D政策性金融債75.關于信息比率，以下表述正確的是（）。A信息比率衡量基金組合系統(tǒng)性風險調整后的收益B信息比率是單位總體風險所對應的超額收益C信息比率是對相對收益率進行風險調整的分析指標D信息比率越大說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上獲得的超額收益越小76.要了解一組數(shù)據(jù)分布的離散程度，可以用（）衡量。A方差B分位數(shù)C均值D中位數(shù)77.下列證券具有到期日的是（）。A存托憑證B普通股C優(yōu)先股D債券78.根據(jù)有關規(guī)定，對機構投

22、資者買賣基金份額暫免征收（）。A所得稅B印花稅C營業(yè)稅D增值稅79.證券交易所的職責不包括（）。A合理確定證券交易價格B實行自律管理C提供交易場所和設施D組織和監(jiān)督證券交易80.關于貝塔系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感度B貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風險的指標C貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風險的指標D貝塔系數(shù)是用歷史數(shù)據(jù)來計算的81.買賣股票和基金的過戶費屬于（）的收入。A基金管理人B基金托管人C證券交易所D中國結算公司82.合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長時間內匯入投資本金（）。A1個月B1年C3個月D6個月83.當股票的市場價

23、格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。A股息B紅利C利差D資本利得84.假設某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為（）元，該投資者這可分得現(xiàn)金股利（）元。A1.135；5000B1.585；500C1.630；500D1.635；500085.計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎是（）。A基金份額凈值B基金資產(chǎn)凈值C基金資產(chǎn)總值D基金總份額86.當（）時，應選擇高系數(shù)的證券或組合。A市場處于牛市B市場處于熊市C市場組合的實際預期收益率等于無風險利率D市場組合的實際預期收益率小于無風險利率87.“利滾利”所指的計算公式為（）。A單利B單利和復利C單利或復利D復利88.下列關于權證的說法錯誤的是（）。A按發(fā)行地域分類，權證可以分為美式權證、歐式權證、百慕大權證B按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證可分為認股權證、備兌權證C按照標的資產(chǎn)分類，權證可分為股權類權證、債權類權證、其他權證D按照持有人權利的性質分類，權證可分為認購權證、認沽權證89.下列關于固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。A固定利率債券到期日并不固定B固定利率債券是由政府和企