試談無單放貨對(duì)承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)及防范_第1頁
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1、淺談無單放貨對(duì)承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)及防范馮晨201130610018 交規(guī)2班摘要:在現(xiàn)代的海運(yùn)實(shí)務(wù)中,無單放貨雖然有其存在的合理性。產(chǎn)生無單放貨的原因是運(yùn)輸速度的加快。提單的流轉(zhuǎn)速度相對(duì)滯后;境外進(jìn)口商與國(guó)際貨運(yùn)代理或無船承遠(yuǎn)人串謀,惡意無單放貨;提單丟失或買主無力付款贖單等。無單放貨但對(duì)有關(guān)當(dāng)事人會(huì)產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)和危害,對(duì)收貨人、提單持有人、托運(yùn)人、銀行存在潛在風(fēng)險(xiǎn),破壞了提單信用制度。本文主要著重于對(duì)承運(yùn)人的風(fēng)險(xiǎn)及其防范的措施做一些探索。關(guān)鍵詞:無單放貨承運(yùn)人海運(yùn)單電放一.無單放貨的概念海運(yùn)提單(ocean bill of lading,簡(jiǎn)稱B/L是證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船,以及

2、承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的憑證。它的性質(zhì)和作用體現(xiàn)在三個(gè)方面:一是貨物收據(jù)的證明;二是物權(quán)憑證;三是運(yùn)輸契約的證明。收貨人憑正本海運(yùn)提單提取貨物是一項(xiàng)被普遍接受的國(guó)際慣例及基本原則。然而在近些年,非法的“無單放貨”的案件屢有發(fā)生,造成我國(guó)一些中小型出口企業(yè)貨款兩空,損失巨大。所謂“無單放貨”即無正本提單放貨(Delivery goods without presentation of the original bills of lading,是指在無正本提單的情況下,承運(yùn)人將提單項(xiàng)下的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象。通常承運(yùn)人無單放貨,必須為此而承擔(dān)法律責(zé)任,即使是在實(shí)際提貨人的原本就是有權(quán)提貨的

3、人時(shí)也不例外。二. 在實(shí)際業(yè)務(wù)中產(chǎn)生“無單放貨”現(xiàn)象的主要原因首先,技術(shù)發(fā)展使船速增加,船期縮短,但提單仍然按照傳統(tǒng)的方式通過銀行承兌、托收或郵寄。在短航次的運(yùn)輸中,提單往往晚于貨物到達(dá)目的港。此時(shí),收貨人難以在船舶抵達(dá)目的地后用提單提貨,而承運(yùn)人也不愿在目的港等候而產(chǎn)生船期損失。其次,由于買方資金周轉(zhuǎn)情況出現(xiàn)問題,賣方結(jié)匯的單據(jù)不符合信用證或者收貨人有欺詐企圖等原因,提單可能仍然在托運(yùn)人或者銀行手中。這種情況下,承運(yùn)人允許收貨人沒有憑提單提貨將直接導(dǎo)致提單持有人的損失。第三,在租船運(yùn)輸業(yè)務(wù)中,在期租的情況下出租人全權(quán)委托承租人代為簽發(fā)提單,經(jīng)過多次轉(zhuǎn)租,不謹(jǐn)慎或不誠(chéng)實(shí)的承租人可能出具多套提單

4、,并約束出租人,讓出租人無所適從。所以出租人憑其中一套提單放貨后可能還有持其他流通提單的當(dāng)事人來主張?zhí)嶝洝5谒?在航次租船中承租人談判地位強(qiáng)的情況下可能會(huì)在租約中加入一條允許無單放貨的條款,使出租人在目的港無單放貨。油輪租約中一般都有無單放貨的條款。第五,由于貨物本身如容易腐爛等原因或貿(mào)易環(huán)節(jié)的問題,船舶抵達(dá)目的港后卻無人提貨,承運(yùn)人只能對(duì)貨物進(jìn)行處置可能導(dǎo)致無單放貨。第六,承運(yùn)人的代理人或分包方未經(jīng)承運(yùn)人許可在目的港無單放貨。第七,有些港口的法律或港口當(dāng)局強(qiáng)迫承運(yùn)人將貨物交給港口當(dāng)局,后被無單放貨,如蘇丹、俄羅斯和南美洲的某些港口。第八,買方或收貨人的支付能力造成。此種情況下,買方或收貨人通

5、常在將貨物處理得到貨款后,才去銀行贖單。第九,各種原因造成的提單丟失。這是實(shí)踐中常遇到的導(dǎo)致無單放貨的情況。從以上的情況可以看出,但鑒于種種原因,盡管無單放貨對(duì)國(guó)際貿(mào)易,國(guó)際航運(yùn)危害很大,承運(yùn)人或迫于無奈或出于自己的考慮在目的港無單放貨。三.承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任筆者認(rèn)為,對(duì)于無單放貨情況下承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)問題不應(yīng)一概而論,將其單純的統(tǒng)一定性為侵權(quán)責(zé)任還是違約責(zé)任。我國(guó)海商法第42條規(guī)定:“承運(yùn)人是指本人或者委托他人以本人名義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人?!币虼顺羞\(yùn)人與托運(yùn)人之間存在海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系。海商法繼而又規(guī)定,“承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,依據(jù)提單的規(guī)定確定。

6、”,“提單是用以證明海上貨物運(yùn)輸合同以及承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的單證”,“提單中載明的向記名人交付貨物,或者按照指示人的指示交付貨物,或者向提單持有人交付貨物的條款,構(gòu)成承運(yùn)人交付貨物的保證”。因此,承運(yùn)人與提單持有人之間存在合同關(guān)系或者兩者之間存在一個(gè)有關(guān)提單放貨的保證約定。承運(yùn)人必須把貨物安全送到目的港并正確交貨,才算完全履行運(yùn)輸合同或者保證約定。而無單放貨,承運(yùn)人在正本提單未提交的情況下交貨給提貨人,未履行正確交貨的義務(wù),應(yīng)屬違反提單所體現(xiàn)的運(yùn)輸合同義務(wù)或保證約定。我國(guó)合同法第107條規(guī)定:“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)

7、任。”我國(guó)民法通則第106條第1款也規(guī)定:“公民、法人違反合同或者不履行其他義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。”據(jù)此,如果承運(yùn)人實(shí)施了無單放貨行為,客觀上就使承運(yùn)人無法依照海上貨物運(yùn)輸合同的要求履行交貨義務(wù),造成承運(yùn)人違反海上貨物運(yùn)輸合同的結(jié)果,因而依據(jù)我國(guó)海商法、合同法以及民法通則的規(guī)定,承運(yùn)人應(yīng)該承擔(dān)違約責(zé)任。另一方面,無單放貨也侵犯了正本提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下貨物享有的物權(quán)。對(duì)于托運(yùn)人,其享有貨物所有權(quán),若買方不付款贖單,貨物所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移,根據(jù)合同法托運(yùn)人對(duì)其貨物享有中途停運(yùn)權(quán)和處分權(quán);對(duì)于跟單信用證的開證銀行,其享有對(duì)貨物的擔(dān)保物權(quán),提單成為買賣合同貨款的擔(dān)保憑證,若買方不付款,銀行有權(quán)對(duì)提單

8、項(xiàng)下貨物行使留置權(quán)。對(duì)于真正的收貨人,在其付款贖單之后享有貨物的所有權(quán)。因此,承運(yùn)人將貨物交給無正本提單的提貨人,將損害托運(yùn)人、銀行或者真正收貨人對(duì)于貨物享有的合法權(quán)利,不但違反運(yùn)輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù),同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)。所以筆者認(rèn)為無正本提單放貨屬于違約和侵權(quán)的競(jìng)合。但是,在司法實(shí)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況具體問題具體分析。在既存在違約責(zé)任也存在侵權(quán)責(zé)任的情況下則應(yīng)當(dāng)根據(jù)享有訴權(quán)的當(dāng)事人的訴求來確定案由,繼而確定承運(yùn)人的責(zé)任。四.承運(yùn)人防范無單放貨的應(yīng)對(duì)措施無單放貨,對(duì)于合法經(jīng)營(yíng)、善意而非意圖進(jìn)行海運(yùn)欺詐的守法承運(yùn)人來說,其風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。有時(shí)一票貨物貨值好幾千萬美元,如果是申報(bào)了價(jià)值的貴重物

9、品甚至是好幾億美元,一旦丟失,承運(yùn)人將損失慘重。特別是對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力不是太強(qiáng)的航運(yùn)公司來說,可能一票貨物的丟失就是一個(gè)致命的打擊,甚至于導(dǎo)致該公司破產(chǎn)。因此,對(duì)于承運(yùn)人來說,防范無單放貨顯得更為重要。通過前面對(duì)無單放貨產(chǎn)生原因的分析,承運(yùn)人在防范無單放貨風(fēng)險(xiǎn)方面分為三個(gè)層面。1、事先預(yù)防凡事預(yù)則立,不預(yù)則廢。在防范無單放貨風(fēng)險(xiǎn)方面更是如此。因此,防止無單放貨首先要做好的就是預(yù)防工作。筆者認(rèn)為,在事先預(yù)防方面,承運(yùn)人可以采取以下措施:(1盡量使用海運(yùn)單如前所述,集裝箱的出現(xiàn),航海技術(shù)的提高是船速加快,在航程短而提單流轉(zhuǎn)速度慢的情況下,承運(yùn)人憑單放貨就會(huì)導(dǎo)致船舶滯期、滯港等問題,無單放貨又要冒很大的

10、風(fēng)險(xiǎn)。因此,承運(yùn)人處于憑單放貨與無單放貨的兩難境地。但是使用海運(yùn)單的情況下則不會(huì)出現(xiàn)這個(gè)問題。如前所述,海運(yùn)單 (Sea Waybill是證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船,以及承運(yùn)人保證將貨物交給單證所載明的收貨人的不可流轉(zhuǎn)的單證。95使用海運(yùn)單的情況下,承運(yùn)人只須將貨物交給海運(yùn)單上記名的收貨人即可完成交貨義務(wù),二無須收貨人提交證明海上貨物運(yùn)輸合同的海運(yùn)單,又由于海運(yùn)單不是提貨憑證,不具有流通轉(zhuǎn)讓性,即使有不法分子非法取得海運(yùn)單,也無法憑單提貨,從而有效地防止海運(yùn)欺詐活動(dòng)的發(fā)生。另外,前面已經(jīng)論述,在海運(yùn)單下,承運(yùn)人核準(zhǔn)身份后無單放貨不承擔(dān)責(zé)任。所以使用海運(yùn)單對(duì)承運(yùn)人來說無疑是一個(gè)

11、防止無單放貨風(fēng)險(xiǎn)的好策略。(2 推行電子提單電子提單(Electronic Bill of Lading,是指通過電子傳送的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)(Data。電子提單與傳統(tǒng)的提單不同,它不再是一種紙面航運(yùn)單證 (Paper Shipping Document,而是一種無紙單證 (Paperless Document,即一系列有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同的電子數(shù)據(jù),按特定的規(guī)則組合而成,并以電腦通訊途徑進(jìn)行傳送。電子提單的流轉(zhuǎn)通過電子數(shù)據(jù)交換 (Electric Data Interchange,簡(jiǎn)稱EDI實(shí)現(xiàn)。它是利用EDI系統(tǒng),對(duì)海運(yùn)中的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的程序。使用電子提單時(shí),托運(yùn)人、收貨人以

12、及銀行都以承運(yùn)人為中心,以專用密碼為信息來通告貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。此外,采用電子提單時(shí),收貨人在提貨時(shí)只須出示有效證件證明身份,由船舶代理人驗(yàn)明即可。這一點(diǎn)與海運(yùn)單極為相似,因此電子提單可以極大地方便海運(yùn)單的運(yùn)作,也可以避免在國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)收貨人貨到后等單據(jù),結(jié)果造成承運(yùn)人無單放貨的情況,而且還可以彌補(bǔ)由于海運(yùn)單不可轉(zhuǎn)讓性而致的收貨人只有在收到貨物后沒有轉(zhuǎn)賣意圖的情況下才可以使用海運(yùn)單的缺陷。由于電子提單的整個(gè)操作過程都具有高度的保密性,因此電子提單還可以防止冒領(lǐng)貨物或承運(yùn)人錯(cuò)交貨物,從而防止欺詐的發(fā)生。(3加強(qiáng)對(duì)卸貨港船代的監(jiān)管錯(cuò)誤交貨的問題經(jīng)常是因?yàn)樨?fù)責(zé)處理貨物卸船之后的各項(xiàng)事宜的卸貨港船代

13、的疏忽所引致。因此,承運(yùn)人在選擇卸貨港船代時(shí)必須十分謹(jǐn)慎,而且還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn),向其強(qiáng)調(diào)在交貨時(shí)堅(jiān)持要求對(duì)方出示正本提單的重要性。同時(shí)還須告誡卸貨港代理,不能隨意接受實(shí)力不明或信譽(yù)不好的機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的保函。(4 建立卸貨處理操作流程理想的情況下,各承運(yùn)人均應(yīng)有既定的操作流程,并為其船長(zhǎng)船代規(guī)定卸船中及卸船后的貨物具體的處理步驟和各種不同情況下應(yīng)采取的措施。這些操作規(guī)則可減少有關(guān)人員在面對(duì)提貨要求時(shí)忽略適當(dāng)防范措施的可能性,降低無單放貨的機(jī)會(huì)。2、現(xiàn)實(shí)需要必須無單放貨時(shí)承運(yùn)人的防范措施在實(shí)踐中,由于情況特殊,必須無單放貨時(shí),承運(yùn)人可以采取以下應(yīng)對(duì)措施:(1 要求貨方出具信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)所簽發(fā)

14、的保函雖然保函并不能免除承運(yùn)人憑正本提單交貨的義務(wù),但卻為承運(yùn)人提供了從保函出具方挽回其損失的途徑。如果保函由背景和實(shí)力不佳或者承運(yùn)人并不了解的金融機(jī)構(gòu)提供,承運(yùn)人將承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。因此,承運(yùn)人應(yīng)堅(jiān)持要求保函由信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)出具。此外,還要注意保函的有效性,有時(shí)雖然出具保函的金融機(jī)構(gòu)信譽(yù)很好,但該保函是由金融機(jī)構(gòu)的不經(jīng)授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)或者職能部門出具的,則根據(jù)我國(guó)擔(dān)保法以及擔(dān)保法的司法解釋,此類保函是沒有效力的。另外,承運(yùn)人在接受保函時(shí)還應(yīng)注意以下問題:第一,保函擔(dān)保的時(shí)間,一定要確保承運(yùn)人能在擔(dān)保的期間內(nèi)挽回?fù)p失;第二,保函擔(dān)保的金額一定要與承運(yùn)人無單放貨損失的金額相匹配;第三,保函的措辭

15、也十分重要,詞語的外延應(yīng)盡可能廣泛,以涵蓋無單放貨中可能出現(xiàn)的各種情況。而且,還要盡量使用船東互保協(xié)會(huì)推薦的保函格式。最后,在接受副本加保函放貨的情況下,還要審核副本的有效性。(2謹(jǐn)慎選擇無單放貨的對(duì)象有時(shí)雖然情況特殊必須無單放貨,但承運(yùn)人在無單放貨時(shí)一定要注意對(duì)象的選擇。不隨便向自稱貨主的人士交貨是承運(yùn)人在無單放貨時(shí)一定要注意的問題。承運(yùn)人的代理有時(shí)會(huì)被蒙騙,輕信自稱是貨物所有人的提貨人而向其無單放貨。結(jié)果實(shí)際收貨人沒有收到貨物,導(dǎo)致承運(yùn)人錯(cuò)誤放貨,使承運(yùn)人面對(duì)索賠。因此,承運(yùn)人應(yīng)提醒船長(zhǎng)和船代在這種特殊情況下無單放貨一樣存在風(fēng)險(xiǎn),必須告誡其慎重選擇無單放貨的對(duì)象。(3要求提貨人出具海事強(qiáng)制

16、令在提單滅失的情況下,如果收貨人要求承運(yùn)人無單放貨,承運(yùn)人可以要求提貨人出具海事法院簽發(fā)的要求無單放貨的海事強(qiáng)制令。如前所述,這種法律強(qiáng)制性規(guī)定的行為承運(yùn)人是可以免責(zé)的。3、無單放貨后的救濟(jì)措施善意承運(yùn)人無單放貨后,一般可以采取的措施有兩種,一是主張免責(zé),二是向?qū)嶋H責(zé)任人追償。免責(zé)方面上文已詳細(xì)論述過,在此不再贅述,下面主要分析一承運(yùn)人如何向?qū)嶋H責(zé)任人追償。(1向越權(quán)的船代追償根據(jù)我國(guó)民法通則第66條的規(guī)定,代理人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為,只有經(jīng)過被代理人的追認(rèn),被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為,由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。代理人不履行職責(zé)而給被代理人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民

17、事責(zé)任。代理人和第三人串通,損害被代理人的利益的,由代理人和第三人負(fù)連帶責(zé)任。第三人知道行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)己終止還與行為人實(shí)施民事行為給他人造成損害的,由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任。據(jù)此,承運(yùn)人可以向有過失的船舶代理人追償。(2)向無單提貨人追償 對(duì)于無單放貨后,承運(yùn)人與無單提貨人之間的法律關(guān)系,我國(guó)海事法院一般認(rèn)為形 成不當(dāng)?shù)美畟?。例如刊載在最高人民法院公報(bào)上的權(quán)威案例“韓國(guó)三榮公司素攀進(jìn)慶 到服裝有限公司海運(yùn)貨物糾紛案”中,大連海事法院判決無單提貨人將取得的不當(dāng)?shù)美?返還承運(yùn)人。可見,我國(guó)司法實(shí)踐的態(tài)度是傾向于將無單提貨人和承運(yùn)人之間的法律關(guān) 系定性為不當(dāng)?shù)美畟?,并且支持承運(yùn)人對(duì)不當(dāng)?shù)美畟睦娣颠€請(qǐng)求權(quán)。所以,承 運(yùn)人可以向無單提貨人追償。 總之,對(duì)于承運(yùn)人來說,嚴(yán)格禁止無單放貨的發(fā)生似乎不太現(xiàn)實(shí),但仍然要對(duì)無單 放貨加以限制并關(guān)注。事先要做好防范措施,在遇到不得已要無單放貨的情況要謹(jǐn)慎行 事,考慮采取一些保護(hù)措施。事后更要做好善后工作。 五總結(jié) 現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)以及國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的發(fā)展變化,是無單放貨問題出現(xiàn)的導(dǎo)火索,但是 這也無法為無單放貨的行為開脫責(zé)任。 根據(jù)目前的法律規(guī)定以及保障提單在貿(mào)易流通中 的效力,對(duì)無單放貨行為禁止的大原則應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持。提單規(guī)則和信用證系統(tǒng),構(gòu)成了國(guó)

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