上海小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報(bào)匯報(bào)材料

1、.閔行區(qū) （縣）小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料（參考樣式 ）區(qū)（縣）人民政府年月 日.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.上海市金融服務(wù)辦公室制定二一年一月.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.說(shuō)明一、根據(jù) 關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)（銀監(jiān)發(fā)2008 23 號(hào)）及關(guān)于本市開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法（滬府辦發(fā) 2008 39 號(hào)），特制定 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料 （參考樣式 ）（下稱申報(bào)材料 ），以規(guī)范統(tǒng)一本市小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料 ，提高工作質(zhì)量和效率 ，更好地對(duì)進(jìn)行服務(wù)和管理 。二、申報(bào)材料 包括小額貸款公司向所在區(qū) （縣）政府遞交的股權(quán)轉(zhuǎn)讓申報(bào)材料 ，以及區(qū) （縣）人民政府同意該小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預(yù)審報(bào)告

2、。三、區(qū)（縣）政府應(yīng)根據(jù) 申報(bào)材料 指導(dǎo)小額貸款公司準(zhǔn)備申報(bào)材料 ，并做好預(yù)審把關(guān) 。 同時(shí)與市金融辦保持溝通 ，必要時(shí)可請(qǐng)市金融辦等單位提前介入 ，給予具體指導(dǎo) 。四、為申報(bào)材料 中相關(guān)內(nèi)容出具意見(jiàn) 、報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 、律師事務(wù)所 ，應(yīng)為信譽(yù)良好的機(jī)構(gòu) ，近年來(lái)未發(fā)生執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德問(wèn)題或因此受到過(guò)懲罰 。五、申報(bào)材料 請(qǐng)編寫目錄和頁(yè)碼后裝訂成冊(cè) ，一式十份 1 （正本一份 、副本九份 ）報(bào)送市金融辦 ，并提供電子版 。正本中所有材料均需為原件 ，不能提供原件的 ，需加蓋公章 ，并由提供者簽名并注明 “此件由我提供 ，與原件一致 ”；中介機(jī)構(gòu)出具的文件須為原件并附該機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3、。1 復(fù)印件份數(shù)尚待最終確定。.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.目錄一、區(qū)（縣）政府預(yù)審報(bào)告XX 區(qū)（縣）人民政府關(guān)于同意 XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預(yù)審報(bào)告二、 XX 小額貸款公司申報(bào)材料（一）XX 小額貸款公司關(guān)于本公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)書(shū)及其經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（二）XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（三）XX 小額貸款公司最近一份經(jīng)工商備案的章程（四）XX 小額貸款公司股東會(huì)（股東大會(huì) ）決議（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)材料（六）新增股東基本情況及相關(guān)材料（適用于公司股東向現(xiàn)有股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形）1、企業(yè)法人投資人：（ 1 ）營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證復(fù)印件；（ 2）經(jīng)審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告（適用于主要發(fā)起人變更）

4、或經(jīng)審計(jì)的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告（適用于其它股東變更）；（ 3）法定代表人戶口所在地派出所出具的公民無(wú)違法犯罪記錄證明；（ 4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的信用報(bào)告 ，重點(diǎn)反映有無(wú)重大違約記錄 。2、其它社會(huì)組織投資人 ：（ 1）社會(huì)團(tuán)體登記證復(fù)印件 ；.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.（ 2）經(jīng)審計(jì)的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告 ；（ 3）負(fù)責(zé)人戶口所在地派出所出具的公民無(wú)違法犯罪記錄證明 ；（ 4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的新增股東信用報(bào)告 ，重點(diǎn)反映有無(wú)重大違約記錄 。3、自然人投資人 ：（ 1）身份證及戶口簿復(fù)印件 ；（ 2）簡(jiǎn)歷、自然人出具的收入說(shuō)明 、所在地區(qū)或單位出具的收入證明；（ 3）戶口所在地派出所出具的公民無(wú)違

5、法犯罪記錄證明；（ 4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的個(gè)人信用報(bào)告 ，重點(diǎn)反映有無(wú)重大違約記錄 。（七）責(zé)任承諾書(shū)（八）法律意見(jiàn)書(shū)（ 九 ）政府要求提交的其它材料.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.一、區(qū)（縣）政府預(yù)審報(bào)告XX 區(qū)（縣）人民政府關(guān)于同意 XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預(yù)審報(bào)告上海市金融服務(wù)辦公室：根據(jù)關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)（銀監(jiān)發(fā) 2008 23 號(hào)）、關(guān)于本市開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法（滬府辦發(fā) 2008 39 號(hào)）（ 下稱實(shí)施辦法 ）的要求 ，我區(qū)（縣）對(duì) XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申報(bào)材料進(jìn)行了預(yù)審，現(xiàn)將同意 XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的預(yù)審意見(jiàn)報(bào)告如下。（報(bào)告內(nèi)容至少包括以下幾

6、個(gè)方面）一、 XX 小額貸款公司自成立以來(lái)的運(yùn)營(yíng)情況（一）XX 小額貸款公司成立時(shí)間 、住所、法定代表人 、注冊(cè)資本及變動(dòng)等基本情況 。（二）XX 小額貸款公司經(jīng)營(yíng)情況1 、貸款業(yè)務(wù)情況 。（ 1 ）資金來(lái)源情況 （融資 、增資等）；（ 2）貸款規(guī)模 、貸款對(duì)象 、貸款期限及利率 、貸款余額不超過(guò) 50 萬(wàn)元的借款人數(shù)量及所占比例 、貸款擔(dān)保形式 、不良貸款、計(jì)提撥備 ；（ 3）服務(wù) “三農(nóng) ”和小企業(yè)的實(shí)際成效 。2、咨詢等其它業(yè)務(wù)情況（如有）3、財(cái)務(wù)狀況 （凈資產(chǎn) 、資產(chǎn)負(fù)債率 、盈利等 ）以及小額貸.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.款公司自身信用狀況（如是否有違約等情況）。（三）XX 小額貸款公司規(guī)范運(yùn)作

7、情況公司治理 、風(fēng)控（含資產(chǎn)分類及風(fēng)險(xiǎn)撥備）等情況 。二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案簡(jiǎn)介（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要性（三）為進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓已做的工作。如召開(kāi)股東會(huì)（股東大會(huì) ），形成決議 ，確定了股東名冊(cè)，更改了公司章程等。新股權(quán)結(jié)構(gòu)符合相關(guān)規(guī)定，新增股東滿足相關(guān)財(cái)務(wù)及其他要求（如有）； 全體股東簽署了責(zé)任承諾書(shū)；聘請(qǐng)信譽(yù)良好的中介機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn) 、報(bào)告等 。三、預(yù)審意見(jiàn)及責(zé)任承諾鑒于XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，復(fù)印件與原件完全一致，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的全體股東簽署了責(zé)任承諾書(shū) ，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具了意見(jiàn)、報(bào)告，我區(qū) （縣）經(jīng)充分研究 ，認(rèn)為 XX 小額貸款公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓符合公司法等

8、法律法規(guī)以及 實(shí)施辦法 的要求 ，擬同意 XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng) 。我區(qū)（縣）將繼續(xù)按照 實(shí)施辦法 落實(shí)屬地管理的各項(xiàng)責(zé)任。 如 XX 小額貸款公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)獲得同意，我們將督促XX 小額貸款公司抓緊辦理工商變更登記手續(xù) 。我們將繼續(xù)對(duì) XX小額貸款公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行日常監(jiān)管，定期檢查 。我們將全權(quán).專業(yè)學(xué)習(xí)資料.負(fù)責(zé)處置 XX 小額貸款公司日常經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)、違法經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的不穩(wěn)定因素，承諾承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范和處置責(zé)任。特此報(bào)告 ，如無(wú)不妥 ，請(qǐng)批復(fù) 。XX 區(qū)（縣）人民政府二一年 XX 月 XX 日.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.二、主要發(fā)起人申報(bào)材料之一：XX 小額貸款公司關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)

9、書(shū)XX 區(qū)（縣）人民政府 ：根據(jù)關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)（銀監(jiān)發(fā) 2008 23 號(hào)）、關(guān)于本市開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法（滬府辦發(fā) 2008 39 號(hào)）的規(guī)定 ，現(xiàn)提出我公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)如下 。（申請(qǐng)書(shū)報(bào)告內(nèi)容至少包括如下方面）一、 XX 小額貸款公司概況（一）名稱 、住所 、成立時(shí)間 、注冊(cè)資本及其變動(dòng)（如有）、法定代表人 。（二）公司經(jīng)營(yíng)情況（貸款等具體業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況）。（三）公司規(guī)范運(yùn)作情況 。（ 內(nèi)部治理情況 ，是否有違法行為）二、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要性和可行性（一）必要性 。（ 具體闡述 ）（二）可行性 。（ 具體闡述 ）三、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓步驟和時(shí)

10、間安排。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓具體安排。（含轉(zhuǎn)讓前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)情.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.況）（三）新增股東的基本情況 。（ 適用于公司股東向現(xiàn)有股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形 ）1、自然投資人 ：姓名、身份證號(hào) 、年齡、籍貫、教育和工作經(jīng)歷 、收入情況等 。2、企業(yè)法人投資人 ：名稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 、住所、成立時(shí)間、注冊(cè)資本 、公司類型 、法定代表人 、主營(yíng)業(yè)務(wù) 、財(cái)務(wù)狀況（含凈資產(chǎn) 、資產(chǎn)負(fù)債率 、盈利）等。3、其它社會(huì)組織投資人 ：名稱、住所、成立時(shí)間 、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍等 ，財(cái)務(wù)狀況等 。四、 XX 小額貸款公司及所有股東責(zé)任承諾XX 小額貸款公司及所有股東鄭重承諾 ：自愿出資入股 XX 小額貸款公司 ，依

11、法進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓 ；在日常經(jīng)營(yíng)中接受社會(huì)和政府的監(jiān)管 ，切實(shí)為 XX 區(qū)（縣）“三農(nóng) ”和小企業(yè)提供金融服務(wù) ；在 XX 小額貸款公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中 ，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定 ，嚴(yán)格遵守公司章程 ；承擔(dān)股東應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任 ，不進(jìn)行任何形式的非法集資 、高利貸 、洗錢、吸收存款或變相吸收存款等違規(guī) 、違法活動(dòng) 。五、變更請(qǐng)求鑒于我公司自成立以來(lái)規(guī)范經(jīng)營(yíng) 、運(yùn)行良好 ；已依據(jù) 公司法和公司章程召開(kāi)了股東會(huì) （股東大會(huì) ）并形成決議 ，確定了新股東名冊(cè) ，轉(zhuǎn)讓之后的股權(quán)結(jié)構(gòu)符合規(guī)定 ，新增股東滿足相.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.關(guān)財(cái)務(wù)及其他要求 （如有）；全體股東簽署了責(zé)任承諾書(shū) ；聘請(qǐng)信譽(yù)良好的本市中介

12、機(jī)構(gòu)出具意見(jiàn) 、報(bào)告等 。經(jīng)對(duì)照 ，我們認(rèn)為已符合 關(guān)于本市開(kāi)展小額貸款公司試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法 規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件 ，特請(qǐng)區(qū) （縣）政府出具初審?fù)庖庖?jiàn) ，并轉(zhuǎn)報(bào)市金融辦復(fù)審 。附：經(jīng)審計(jì)的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告（XX 小額貸款公司蓋章）二一年 XX 月 XX 日（聯(lián)系人：XXX，聯(lián)系電話 ：XXXXXXXX）.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.之二：公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案內(nèi)容至少包括如下方面）一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓步驟和時(shí)間安排（一）已開(kāi)展的工作（二）后續(xù)申請(qǐng)步驟（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成時(shí)間二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司股東名冊(cè)XX 小額貸款公司注冊(cè)資本 XX 萬(wàn)元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓前股東名冊(cè)如下（按出資額從大到小排列 ）：主要發(fā)起人名稱住所出

13、資額 （萬(wàn)元）比例（ %）其他股東名稱住所出資額 （萬(wàn)元）比例（ %）（姓名）.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后公司股東名冊(cè)XX 小額貸款公司注冊(cè)資本 XX 萬(wàn)元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后股東名冊(cè)如下（按出資額從大到小排列 ）：主要發(fā)起人名稱住所出資額 （萬(wàn)元）比例（ %）其他股東名稱住所出資額 （萬(wàn)元）比例（ %）（姓名）.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.之三 ：XX 小額貸款公司最近一份經(jīng)工商備案的章程.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.之四：XX 小額貸款公司股東會(huì) （股東大會(huì) ）決議.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.之五：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及相關(guān)材料.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.之六：新增股東基本情況一、企業(yè)法人股東基本情況（按出資額從大到小排列）股東注冊(cè)凈資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債法定代出

14、資額注冊(cè)地住所聯(lián)系地址聯(lián)系電話 / 手機(jī)出資比例名稱資本（萬(wàn)元）率（%）表人（萬(wàn)元）二、其他社會(huì)組織股東基本情況（按出資額從大到小排列）出資額出資比股東名稱住所負(fù)責(zé)人聯(lián)系地址聯(lián)系電話 / 手機(jī)（萬(wàn)例元）.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.三、自然人股東基本情況（按出資額從大到小排列）戶口所出資額聯(lián)系電話 / 手出資比姓名在地住所身份證號(hào)碼單位職務(wù)（萬(wàn)機(jī)例元）.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.四、自然人股東簡(jiǎn)歷如下：姓名性別出生年月籍貫戶口所在地政治面貌擬任職務(wù)（主要填寫教育背景及工作經(jīng)歷）簡(jiǎn)歷家庭住址聯(lián)系電話.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.需對(duì)應(yīng)上述表格按順序附下述材料：1、企業(yè)法人投資人 ：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記證復(fù)印件；（ 2 ）經(jīng)審計(jì)的最

15、近三年財(cái)務(wù)報(bào)告 （適用于主要發(fā)起人變更）或經(jīng)審計(jì)的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告 （適用于其它股東變更 ）；（3）法定代表人戶口所在地派出所出具的公民無(wú)違法犯罪記錄證明 ；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的信用報(bào)告 ，重點(diǎn)反映有無(wú)重大違約記錄 。2、其它社會(huì)組織投資人：（1）社會(huì)團(tuán)體登記證復(fù)印件；（2）經(jīng)審計(jì)的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告；（3）負(fù)責(zé)人戶口所在地派出所出具的公民無(wú)違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的新增股東信用報(bào)告 ，重點(diǎn)反映有無(wú)重大違約記錄 。3、自然人投資人 ：（1）身份證及戶口簿復(fù)印件；（2）學(xué)歷證明 、工作證復(fù)印件 ，自然人出具的收入說(shuō)明 、所在地區(qū)或單位出具的收入證明 ；（3）戶口所在地派出所出具的公民無(wú)違法犯罪記錄證明；（4）人民銀行系統(tǒng)征信部門出具的個(gè)人信用報(bào)告，重點(diǎn)反.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.映有無(wú)重大違約記錄。.專業(yè)學(xué)習(xí)資料.之七：責(zé)任承諾書(shū)本小額貸款公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的全體股東鄭重承諾如下：（一）自愿出資入股 XX 小額貸款公司 ，資金來(lái)源真實(shí)合法，不以借貸資金和他人委托資金入股 。（二）所提交的文件 、證件及有關(guān)材料真實(shí) 、準(zhǔn)確、完整，復(fù)印件與原件完全一致 ，并對(duì)因材料虛假所引發(fā)的一切后果負(fù)法律責(zé)任 。（三）在 XX 小額貸款公司運(yùn)行過(guò)程中 ，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定 ，嚴(yán)格遵守公司章程 。（四）在日常經(jīng)營(yíng)中接受社會(huì)和政府的監(jiān)管。