施工企業(yè)三體系施工現(xiàn)場內(nèi)部審核要點(diǎn)

1、現(xiàn)場審核標(biāo)準(zhǔn)階段質(zhì)量管理體系(ISO19001：2000）環(huán)境管理體系（ISO14001：2004）職業(yè)健康安全管理體系（GB/T280012001）涉及標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法涉及標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法涉及標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容與方法項目基本情況了解7.25.4。15。5。17。16。27。4向項目經(jīng)理了解以下情況，獲得總體認(rèn)識，為按過程方法進(jìn)行審核做準(zhǔn)備： 1工程概況（工程規(guī)模、工程量、承包內(nèi)容、工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、業(yè)主設(shè)計監(jiān)理單位、合同規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工期特定要求、施工進(jìn)度情況) 2項目部組成情況(組織結(jié)構(gòu)、職能分工與職責(zé)、施工人員情況、主要施工設(shè)備、公司確定的質(zhì)量目標(biāo))3有無分包，哪些過程或工程分包4。

2、4.14.3.34。4。24。4。6與質(zhì)量管理體系結(jié)合審核，應(yīng)補(bǔ)充了解以下情況：1項目周邊的環(huán)境條件（社區(qū)、建筑物、河流、管網(wǎng)）及特定環(huán)境要求2項目部的環(huán)境管理目標(biāo)4。4.14.3。34.4.24.4。6與質(zhì)量管理體系結(jié)合審核，應(yīng)補(bǔ)充了解以下情況:1項目周圍的安全生產(chǎn)條件（有無高壓線、油庫、液化氣站等)2項目部的職業(yè)健康安全管理目標(biāo)項目策劃7.1查閱(施工組織設(shè)計）是否包括以下內(nèi)容,操作性如何，是否履行了必要的審批手續(xù) 1工程概況及主要過程 2適用的主要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 3質(zhì)量目標(biāo)（包括工期目標(biāo)） 4關(guān)鍵過程、特殊過程的施工方案 5資源配置情況(主要機(jī)構(gòu)設(shè)備用量表、勞動組織分配表、主要材料用表、監(jiān)視

3、測量設(shè)備用表） 6質(zhì)量保證措施 7項目平面布置圖 8施工進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖 9各過程監(jiān)視測量和試驗活動安排及工程驗收標(biāo)準(zhǔn) 10，證明工程質(zhì)量符合規(guī)定的質(zhì)量要求的記錄要求11引用的施工方案目錄4。3.14。3。24.3.31與質(zhì)量管理體系審核結(jié)合，應(yīng)查閱是否在施工組織設(shè)計中規(guī)定了本工程的環(huán)境管理目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)措施2查閱環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單,評價環(huán)境因素識別的全面性與重要環(huán)境因素評價的合理性3查閱適用的法律法規(guī)及其他環(huán)境要求清單,評價識別的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相關(guān)文件的有效版本，是否確定在項目如何執(zhí)行這些文件4制定了哪些管理方案,是否按計劃實施,查閱管理方案文件，評價內(nèi)

4、容是否符合要求4。3。14。3.24。3。41與質(zhì)量管理體系審核結(jié)合,應(yīng)查閱是否在(施工組織設(shè)計）中規(guī)定了本工程的職業(yè)健康安全管理目標(biāo)、安全施工措施和勞動保護(hù)措施1查閱危險源清單和重大危險源清單，評價危險源識別的全面性及風(fēng)險評價的合理性3查閱適用的法律法規(guī)及其他要求清單，評價識別的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相關(guān)文件的有效版本4制定丁哪些管理方案，是否按計劃實施,查閱管理方案文件,評價其內(nèi)容是否符合要求其中,3、4可與環(huán)境管理體系一并審核施工過程控制6。37。47.5。17。5。27.5。37。5。47。5。57.61與技術(shù)人員交談并查驗有關(guān)圖紙會審紀(jì)要，了解圖紙會審和設(shè)計洽

5、商（變更）控制情況，查閱圖紙修改后的標(biāo)識及發(fā)放情況2查閱具體的施工方案，評價內(nèi)容是否符合要求，是否具有可操作性。如砼施工方案的內(nèi)容要包括:砼標(biāo)號、強(qiáng)度等級；是自制還是商品砼;坍落度是多少，由誰測量，一天幾次,是否有開盤記錄；砼如何灌注，如何震搗，震搗中應(yīng)注意哪些問題等；文件是否經(jīng)過審批3，是否進(jìn)行了技術(shù)交底，包括設(shè)計人員對工程技術(shù)人員交底和技術(shù)人員對施工班組的交底；技術(shù)交底內(nèi)容是否清楚，有無記錄4查閱作業(yè)指導(dǎo)書，是否可操作;作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容有：該過程施工人員的職責(zé)、分工、施工順序、每一步施工要求；作業(yè)現(xiàn)場是否有相應(yīng)文件的有效版本，文件是否受控；作業(yè)人員是否知道文件規(guī)定5確認(rèn)關(guān)鍵過程和特殊過程，

6、與施工人員交談了解對其控制情況.查閱對人員資格確認(rèn)、設(shè)備能力鑒定記錄、過程評定和批準(zhǔn)準(zhǔn)則、施工方法和程序規(guī)定及執(zhí)行情況、有關(guān)施工參數(shù)的監(jiān)控記錄6查閱施工記錄(按照建筑工程文件歸檔整理規(guī)范要求的內(nèi)容檢查）、施工日記、監(jiān)理會議記錄，了解施工過程控制情況7有無顧客提供財產(chǎn),如何控制;查閱有關(guān)驗證和保管記錄8在現(xiàn)場觀察施工過程、材料的標(biāo)識情況9在現(xiàn)場觀察成品和材料的防護(hù)情況10查閱機(jī)械設(shè)備的臺帳、維修保養(yǎng)計劃、維修保養(yǎng)記錄、設(shè)備運(yùn)行記錄，了解設(shè)備是否滿足生產(chǎn)要求11查閱監(jiān)視測量和試驗設(shè)備臺帳,了解其檢定、維護(hù)、標(biāo)識情況；抽查設(shè)備使用情況;自檢的設(shè)備有無相關(guān)檢定準(zhǔn)則12檢查現(xiàn)場試驗室，了解材料試驗、砼試

7、驗的情況,查閱相關(guān)試驗報告13查閱材料清單、合格供方評價記錄、采購合同、物資驗證和復(fù)試記錄，不合格物資的處理記錄14了解分包工程的控制情況，查閱分包方評價記錄及對分包方施工過程的檢查記錄15現(xiàn)場工程質(zhì)量觀察：砼是否出現(xiàn)漲模、蜂窩、孔洞、防水層漏水、砌筑沙漿不飽和、墻面不平整等現(xiàn)象4.4。64。4。74.5。1按照有關(guān)法律法規(guī)、公司程序文件、相關(guān)管理制度、施工組織設(shè)計的規(guī)定，與現(xiàn)場環(huán)境管理人員交談、查閱有關(guān)記錄，現(xiàn)場觀察，檢查以下內(nèi)容：1施工廢水（砼和沙漿攪拌產(chǎn)生的廢水、清洗施工車輛產(chǎn)生的廢水、砼養(yǎng)護(hù)產(chǎn)生的廢水等）和現(xiàn)場生活廢水(食堂、廁所產(chǎn)生的廢水)的控制情況2，施工產(chǎn)生的粉塵控制、土方開挖、

8、運(yùn)輸揚(yáng)塵和遣撤控制、水泥和沙石可能產(chǎn)生的揚(yáng)塵控制、現(xiàn)場道路硬化情況3施工機(jī)械、鋼筋加工、木材加工、砼震搗、噪聲的控制情況4各種包裝材料、容器、廢料、建筑垃圾的控制情況5油漆、易燃易爆等化學(xué)危險品控制情況6古樹、名木、植被、地下管網(wǎng)的保護(hù)情況7對材料供應(yīng)商、分包方等相關(guān)方施加影響的情況8機(jī)械設(shè)備漏油、維修過程中產(chǎn)生的廢物控制情況9消防管理情況10潛在環(huán)境事故和緊急情況的識別、相應(yīng)的應(yīng)急措施、應(yīng)急預(yù)案的演練和試驗、應(yīng)急計劃和程序的修訂情況11.相關(guān)環(huán)境監(jiān)測設(shè)備儀器的檢定、維護(hù)、保養(yǎng)情況12節(jié)能降耗情況其中，第7、8條可與質(zhì)量管理體系中的采購和設(shè)備管理過程一起審核;第11條可與質(zhì)量管理體系中的監(jiān)視和

9、測量裝置控制過程并審核4。4。64。4.74。5.1按照有關(guān)法律法規(guī)、公司程序文件、相關(guān)管理制度、安全操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、施工組織設(shè)計的規(guī)定,與現(xiàn)場職業(yè)健康安全管理人員交談、查閱有關(guān)記錄，現(xiàn)場觀察、檢查以下內(nèi)容：1土方施工及模板堆放、材料堆放中可能產(chǎn)生的坍塌控制情況2施工機(jī)械安全操作、操作人員的資質(zhì)、防護(hù)設(shè)施、塔吊安裝拆卸控制情況3臨時用電管理情況4手持電動工具的安全操作情況5高空作業(yè)安全管理（臨邊、洞口防護(hù))6勞動防護(hù)用品的佩戴與管理情況7材料、土方運(yùn)輸交通安全情況8施工機(jī)械、鋼筋加工、木材加工、砼震搗、噪聲控制情況9易燃易爆等化學(xué)危險品控制情況10對材料供應(yīng)商、分包方等相關(guān)方施加影響的情

10、況11消防管理情況12現(xiàn)場安全教育情況，安全技術(shù)交底情況13潛在安全事故和緊急情況的識別、相應(yīng)的應(yīng)急措施、應(yīng)急預(yù)案的演練和試驗、應(yīng)急計劃和程序的修訂情況14相關(guān)環(huán)境監(jiān)測設(shè)備儀器的檢定、維護(hù)、保養(yǎng)情況15冬雨季施工安全管理16現(xiàn)場食堂衛(wèi)生管理情況17女工、未成年工的保護(hù)情況18特殊工種管理情況19職業(yè)病預(yù)防情況其中，第2、10、13、14條可與質(zhì)量管理體系一井審核;第9、11、12條可與環(huán)境管理體系一起審核監(jiān)視和測量8。2。18。2.38.2。41現(xiàn)場如何與業(yè)主或項目管理公司監(jiān)理公司溝通，如何及時獲取、分析、利用顧客對施工過程滿意程度的信息2，查閱施工過程中的檢查記錄，隱蔽工程驗收記錄、中間品的檢查記錄,以及對施工過程能力的分析報告3按照有關(guān)的驗收規(guī)范及評定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容和記錄表格要求，檢查分部、分項、單位工程的檢驗、評定記錄，了解工程實物質(zhì)量情況4。5。14。5。21與有關(guān)人員交談、查閱記錄和監(jiān)測報告，了解對廢水、粉塵、噪聲、固體廢棄物、化學(xué)危險品的控制情況及污染因子的排放達(dá)標(biāo)情況，節(jié)能降耗情況，