蘇州市危險化學品企業(yè)安全生產標準化評審導則(化工生產企業(yè)版)

1、蘇州市危險化學品企業(yè)平安生產標準化評審導那么管理要素表A級要素B級要素1方針目標和責任體系100分1.1負責人20分1.2方針目標20分1.3管理機構20分1.4全員責任制20分1.5平安生產投入及工傷保險20分2法律法規(guī)和管理制度120分2.1法律法規(guī)40分2.2管理制度40分2.3操作規(guī)程40分3風險管理50分3.1風險辨識與評價20分3.2風險控制30分4隱患排查與治理60分4.1隱患排查30分4.2隱患治理30分5培訓教育100分5.1培訓方案20分5.2法定培訓20分5.3全員培訓30分5.4培訓考核30分6作業(yè)管理100分6.1危險作業(yè)許可40分6.2變更管理30分6.3承包商管理

2、30分7現(xiàn)場管理200分7.1工藝平安40分7.2平安設施管理60分7.3關鍵裝置、重點部位及設備平安管理 40分現(xiàn)場標準化管理40分7.5重大危險源管理20分8事件事故管理60分8.1事件事故管理30分8.2事故報告和調查30分9應急管理60分9.1應急指揮與救援系統(tǒng)20分9.2應急救援器材20分9.3應急救援預案與演練20分10危險化學品管理60分10.1危險化學品檔案與危害告知40分儲存和運輸20分11職業(yè)健康管理60分11.1職業(yè)危害申報20分11.2作業(yè)場所職業(yè)危害管理40分12自評30分12.1自評30分蘇州市危險化學品企業(yè)平安生產標準化評審導那么(化工生產企業(yè)版)評審要素分值標準

3、化達標要求評審方法評分標準否決項扣分項1方針目標和責任體系(100)2051.明確主要負責人是企業(yè)平安生產第一責任人，主要負責人對平安生產工作全面負責，落實平安生產根底和基層工作；2.化工企業(yè)應按照規(guī)定頻次，定期書面向當?shù)匕脖O(jiān)部門報告主要負責人平安生產履職情況。1.查看主要負責人的任命文件及平安生產責任制，是否明確主要負責人是平安生產第一責任人；2.查看平安生產履職報告證明材料。未明確第一責任人，或責任制不符合規(guī)定。B級否決項1.考核主要負責人，不了解和落實?平安生產法?等法律法規(guī)賦予的對本單位平安生產工作職責扣5分；2.未按照規(guī)定頻次向所在地安監(jiān)部門報告平安生產履職情況，扣5分。5主要負責人

4、應作出明確的、公開的、文件化的平安承諾，并確保平安承諾轉變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.查看平安承諾的文本，內容是否符合要求；2.抽查員工對平安承諾內容的了解情況；3.查看企業(yè)在實現(xiàn)平安承諾方面投入的文件和記錄。1.抽查企業(yè)為實現(xiàn)平安承諾在人力、財力、物力以及技術、方法等方面的投入情況，一項不滿足平安生產需要扣1分；2.查履行平安承諾的情況，一項不符合扣1分。5主要負責人應組織實施平安標準化，建設企業(yè)平安文化。企業(yè)實施平安生產標準化實施方案；2主要負責人組織和參與標準化建設記錄；3.平安文化建設情況。1.無企業(yè)主要負責人組織和參與標準化工作記錄，扣3分；2.未制定平安文化建設方案或方案，扣2分。51主

5、要負責人定期組織召開平安生產工作會議，或聽取平安生產工作情況匯報，了解平安生產狀況，解決平安生產問題；2制定領導干部帶班制度并有效執(zhí)行。1.查看安委會或領導小組會議記錄和會議簽到表；內容是否完整、真實；2.查看領導干部帶班制度和執(zhí)行記錄。全生產工作會議，總結本階段平安工作情況，研究、制定存在問題的解決方案，布置下一階段平安生產工作。應做到:a)會議有議題、b)會議記錄真實完整、c)形成會議紀要，一項不符合扣1分；2.主要負責人應主持會議，成員不得無故缺席，一項不符合扣1分；3.領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；4未對領導帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分。1.2方針目標20101. 主要負責人組

6、織制定符合本企業(yè)實際的平安生產方針和年度平安生產目標。平安生產目標應符合相關法律法規(guī)的要求，與企業(yè)的職業(yè)平安健康風險相適應。年度平安生產目標以文件形式發(fā)布，也可在企業(yè)年度工作目標中專項列出；2. 根據(jù)平安生產目標制定量化的平安生產工作指標，并分解到各級組織各管理部門、車間、班組，并簽訂平安生產目標責任書。量化指標應包含人身傷害、責任事故，以及隱患排查、“三違查處等內容。1.查看企業(yè)平安生產方針、年度平安生產目標；2.各級組織的平安生產目標責任書。平安生產方針目標告知情況：主要負責人企業(yè)平安生產目標情況；從業(yè)人員對本級組織的平安生產目標了解情況。1.未制定平安生產方針或年度平安生產目標。B級否決

7、項2.未簽訂各級組織的平安目標責任書，未進行年度平安生產目標考核。B級否決項1.企業(yè)的方針和目標是否與企業(yè)的職業(yè)平安健康風險相適應，不符合扣2分；2.平安生產工作目標未量化，扣2分；3.每缺一個組織的平安生產目標責任書，扣2分；4. 主要負責人不了解，扣5分；5. 抽查員工，一人不了解扣1分。 101. 企業(yè)及各級組織制定年度平安工作方案；2. 定期考核平安生產目標完成情況。平安生產目標完成情況的考核可包括在企業(yè)年度工作考核中。1查看企業(yè)和各級組織的年度平安工作方案；2查看考核記錄。1.企業(yè)未制定平安工作方案，扣4分；2.各級組織未制定平安工作方案，缺1個扣2分；3.考核與平安目標責任書不符，

8、扣2分；4.考核獎懲未落實，扣5分。1.3管理機構20101.企業(yè)應設置平安生產管理機構或配備專職平安生產管理人員，平安生產管理機構要具備相對獨立職能，專職平安生產管理人員應不少于員工總數(shù)的2%，100人以下企業(yè)不少于2人；2.根據(jù)生產經營規(guī)模大小，建立平安生產委員會以下簡稱安委會，并建立、健全從安委會到基層班組的平安生產管理網(wǎng)絡；3按規(guī)定配備注冊平安工程師，且至少有一名具有3年化工平安生產經歷，或委托平安生產中介機構選派注冊平安工程師提供平安生產管理效勞。1.查看平安生產管理機構設置、人員配備文件；2.查看安委會設立文件、企業(yè)組織機構設置文件或組織機構圖，檢查平安管理網(wǎng)絡設置；3注冊平安工程

9、師配備或委托文件。未設置平安管理部門或配備專職平安管理人員。A級否決項1.平安管理部門或專職平安管理人員的設置和配備不符合要求，扣5分；2.未建立安委會，扣5分；安委會成員應為各部門負責人，一個不符合扣2分；平安生產管理網(wǎng)絡應覆蓋整個企業(yè)，每缺一個部門扣1分；3.未按規(guī)定配備注冊平安工程師，或未按規(guī)定委托中介機構，扣2分。51.主要負責人、分管平安負責人和分管技術負責人有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經歷，具有大學專科以上學歷；其中至少一人有化工專業(yè)大專以上學歷，或者具有化工專業(yè)高級技術職稱。2.專職平安生產管理人員有國民教育化工化學類或平安工程中專以上學歷，或取得危險物品類注冊平安工程師執(zhí)業(yè)證，或有化

10、工化學類中級以上技術職稱，有2年以上化工生產從業(yè)經歷。查看相關負責人、平安管理人員的學歷、職稱、資格證書，相關培訓證明等。1.主要負責人、分管平安負責人和分管技術負責人學歷、資歷等不符合要求，1人次扣2分；2.專職平安管理人員學歷、資歷等不符合要求，1人次扣1分；5專職平安管理人員待遇高于同級行政管理人員平均水平10%。相關證明文件。專職平安管理人員待遇低于同級行政管理人員，扣5分；高于平均水平低于5%，扣3分；高于平均水平5%低于10%，扣1分。1.4全員責任制205企業(yè)應制定安委會和各級管理部門的平安職責。查看各部門平安生產責任制文本。1.未建立平安生產責任制。A級否決項2.主要負責人對其

11、平安生產職責不清楚。B級否決項3.未建立平安生產考核機制。B級否決項1未制定覆蓋所有單位和部門的平安職責，每缺一個部門扣2分；2平安生產責任制內容與部門平安職責不符合，一項扣2分。5明確主要負責人平安職責、各級管理人員和從業(yè)人員的平安職責,做到“一崗一責，崗位與職責相匹配，權限與職責相匹配。1.查看主要負責人、各級各類人員平安生產責任制文本；2.詢問主要負責人、各級、各類人員其平安生產職責內容。1.各級、各類人員平安生產職責與崗位職能不匹配，一項扣2分；2.有關人員不了解其平安職責，1人次扣2分。10建立平安生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員平安職責的履職情況進行定期考核，

12、予以獎懲。1平安生產責任制考核制度；2考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況。1.平安責任考核制度考核職責、頻次、方法、標準、獎懲方法等不健全，一處扣2分；2.考核記錄中，缺一個部門或人員扣2分；3.平安考核獎勵占收入比未達10%，每低于2%，扣1分。1.5平安生產投入20101.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P平安生產費用提取規(guī)定，自行提取平安生產費用，專項用于平安生產；2.按照規(guī)定的平安生產費用使用范圍，合理使用平安生產費用，建立平安生產費用臺帳。1.查看平安生產費用管理制度及費用提取情況；2.查看平安生產費用臺帳。未按有關規(guī)定提取平安生產費用。B級否決項1.未制定平安生產費用管理制度，扣5分；

13、2.平安費用提取標準低于相關規(guī)定，扣3分；3.未建立平安生產費用臺帳，扣5分；4.平安費用挪作他用的，扣5分；5.平安生產費用使用情況與臺帳記錄不符，1項扣1分。5依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納工傷保險費。查看企業(yè)參保證明，核對參保人數(shù)和在冊員工數(shù)。未依法為從業(yè)人員繳納工傷保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。5全員參加平安生產責任保險，投保的賠償限額標準不低于每人30萬元和每次事故100萬元。查看投保平安責任保險的相關憑證, 核對參保人數(shù)和在冊員工總數(shù)。未按規(guī)定參加平安生產責任險，或者險種有缺失的，扣5分。2法律法規(guī)和管理制度(120)2.1法律法規(guī)(40)10建立識別和獲取適用

14、的平安生產法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的管理制度；明確責任部門、獲取渠道、方式，及時識別和獲取適用的平安生產法律、法規(guī)和標準及政府其他有關要求。識別和獲取適用的平安生產法律、法規(guī)和標準及政府其他有關要求的制度、責任部門、獲取渠道、方式。1.未明確專門部門定期識別和獲取。B級否決項2. 未進行符合性評價。B級否決項1.未建立相關制度，扣10分；2.未明確責任部門、獲取渠道、方式的，扣5分；3.識別和獲取的法律、法規(guī)、標準及政府其他要求，一項不符合扣1分。10建立適用的平安生產法律、法規(guī)和標準及政府其他有關要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查看企業(yè)收集的法律、法規(guī)、標準及其他要求的清單和文本

15、數(shù)據(jù)庫；清單中有過期、作廢或缺少的法律法規(guī)或標準標準，視為未及時更新。1.未編制法律法規(guī)及其他要求清單和文本數(shù)據(jù)庫的，扣10分；2.法律法規(guī)、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；3.未及時更新清單，扣5分。10企業(yè)應將適用的平安生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。相關方包括企業(yè)主要負責人、員工、承包商等。查看文件發(fā)放記錄、培訓記錄、告知書、宣傳材料。主要負責人對監(jiān)管部門下發(fā)文件未簽閱，扣5分；2.未及時將適用的法律、法規(guī)、標準和其他要求傳達給相關方的，一項不符合扣1分。10每年至少一次對適用的平安生產法律、法規(guī)、標準及政府其他有關要求的執(zhí)行情況進行符合性評價，分析評估應有記

16、錄，對評估出的不符合項進行整改，整改應有記錄。查看符合性評價報告和不符合項整改記錄。1.未進行符合性評價的，扣10分；評價不全，漏一項法規(guī)的，扣1分；2.對評價出的不符合項未進行原因分析，未制定整改方案或整改措施不落實的，一項扣2分。2.2管理制度4020根據(jù)識別和獲取的適用于本企業(yè)的平安生產法律、法規(guī)、標準和有關要求，建立健全企業(yè)平安生產規(guī)章制度。規(guī)章制度要符合企業(yè)實際，具有可操作性。制度內容至少要包含41號令、57號令中規(guī)定的19項平安生產規(guī)章制度。一平安生產例會等平安生產會議制度；二平安投入保障制度；三平安生產獎懲制度；四平安培訓教育制度； 五領導干部輪流現(xiàn)場帶班制度；六特種作業(yè)人員管理

17、制度；七平安檢查和隱患排查治理制度； 八重大危險源評估和平安管理制度； 九變更管理制度；十應急管理制度；十一生產平安事故或者重大事件管理制度； 十二防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度； 十三工藝、設備、電氣儀表、公用工程平安管理制度；十四動火、進入受限空間、吊裝、高處、盲板抽堵、動土、斷路、設備檢維修等作業(yè)平安管理制度；十五危險化學品平安管理制度；十六職業(yè)健康相關管理制度；十七勞動防護用品使用維護管理制度；十八承包商管理制度；十九平安管理制度及操作規(guī)程定期修訂制度。查看企業(yè)平安生產規(guī)章制度匯編。1.未制定動火作業(yè)管理制度或進入受限空間管理制度。A級否決項2.未制定以下規(guī)章制度之一：變更管理、風

18、險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。B級否決項1.查看文本，每缺少一項管理內容扣2分；制度內容應符合國家法律法規(guī)和企業(yè)的實際情況，不具可操作性的，每項內容不滿足上述要求，扣2分。10規(guī)章制度由主要負責人組織審定并簽發(fā)，規(guī)章制度應發(fā)放到有關的工作崗位。1.查看規(guī)章制度發(fā)放記錄；2.抽查工作崗位平安生產規(guī)章制度。查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個工作崗位，工作崗位無有效的規(guī)章制度，一處不符合扣2分。10企業(yè)應每3年一次組織相關管理人員、技術人員、操作人員對平安生產規(guī)章制度進行評審和修訂；在發(fā)生以下情況時，應及

19、時評審、修訂相關的規(guī)章制度，修訂的平安生產規(guī)章制度應注明生效日期。(1)當國家平安生產法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新公布時；(2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；(3)當生產設施新建、擴建、改建時；(4)當工藝、技術路線和裝置設備發(fā)生變更時；(5)當上級平安監(jiān)督部門提出相關整改意見時；(6)當平安檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；(7)當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；(8)其他相關事項。1.查看企業(yè)關于平安生產規(guī)章制度評審和修訂的管理制度；對平安管理制度評審和修訂記錄。規(guī)定評審和修訂時機和頻次，或規(guī)定的內容不符合要求，扣5分；2.未按規(guī)定評審和修訂

20、的，扣3分，漏評審一項制度扣1分；3.相關人員未參加評審和修訂，一項不符合扣2分，修訂后未注明生效日期，扣1分。2.3操作規(guī)程40201企業(yè)應根據(jù)生產工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關崗位。操作規(guī)程內容應包括開車、正常操作、臨時操作、應急操作、正常停車和緊急停車的操作步驟和平安要求，工藝參數(shù)的正?？刂品秶⑵x正常工況的后果，防止和糾正偏離正常工況的方法及步驟，操作過程的人身平安保障、職業(yè)健康考前須知等；2企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操作規(guī)程；3企業(yè)要確保作業(yè)現(xiàn)場始終存有最新版本的操作規(guī)程文本，以方便現(xiàn)場操作

21、人員隨時查用。1.對照企業(yè)生產工作崗位設置清單，核查平安操作規(guī)程文本；3對照平安評價報告核查企業(yè)是否存在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或使用，并檢查相配套的操作規(guī)程。1.有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程。B級否決項2.投產或投用前未編制操作規(guī)程。B級否決項1.平安操作規(guī)程應以危害分析為依據(jù)，具有針對性、可靠性和實用性，一個不符合扣2分；2.平安操作規(guī)程應發(fā)放到相關的工作崗位，每缺少一個扣2分；3.各相關崗位持有的平安操作規(guī)程應是最新的有效版本， 每一個不符合扣1分。10企業(yè)應定期開展操作規(guī)程培訓和考核,建立培訓記錄和考核成績檔案。查看操作規(guī)程培訓考核記錄。操作規(guī)程培訓和考核,扣

22、5分；2.員工培訓記錄中無操作規(guī)程培訓和考核內容,1人次扣2分。10企業(yè)每年要對操作規(guī)程的適應性和有效性進行確認，每3年一次組織對操作規(guī)程進行評審和修訂；操作規(guī)程應及時反映平安生產信息、平安要求和考前須知的變化，當工藝技術、設備發(fā)生重大變更時，要及時審核修訂操作規(guī)程。鼓勵從業(yè)人員分享平安操作經驗，參與規(guī)程編制、修訂和審核。1.查看企業(yè)關于操作規(guī)程評審和修訂的管理制度；，從業(yè)人員參與規(guī)程編制等記錄。1.未規(guī)定評審和修訂時機和頻次，或規(guī)定的內容不符合要求，扣5分；2.未按規(guī)定評審和修訂的，扣3分，漏評審一項扣1分；3.操作人員未參加評審和修訂，扣2分。3風險管理(50)3.1風險辨識與評價(20)

23、101.企業(yè)應組織制定風險管理制度，明確風險辨識范圍、方法、頻次和責任人，規(guī)定風險分析結果應用和改良措施落實的要求，對生產全過程進行風險辨識分析；企業(yè)管理機構、人員構成、生產裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生生產平安事故時，要及時進行風險辨識分析。2.風險評價的范圍應覆蓋企業(yè)生產、建設各階段以及作業(yè)場所的人員、設備設施、物料和環(huán)境等；3.選用的評價方法應具有實用性、針對性和易于操作。可從以下方法中選定一種或多種適用的評價方法，開展危險、有害因素辯識和風險評價：(1)工作危害分析JHA；(2)平安檢查表分析SCL；(3)預危險性分析PHA；(4)危險與可操作性分析(HAZOP)；(5)失效模式與影響分析(

24、FMEA)；(6)故障樹分析FTA；(7)事件樹分析ETA；(8)作業(yè)條件危險性分析LEC等方法。4.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評價準那么：1有關平安生產法律、法規(guī)；2設計標準、技術標準；3企業(yè)的平安管理標準、技術標準；4企業(yè)的平安生產方針和目標等。1.查看企業(yè)風險評價管理制度或程序文件、作業(yè)指導書；2.查看風險評價的范圍；3.查看所選的評價方法是否能適用；和相關取值標準的內容。未按規(guī)定的頻次和時機開展風險評價。B級否決項1.未制定風險管理制度，或未明確風險評價目的、頻次、準那么及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；3.評價范圍不明確不符合標準

25、要求，一項扣1分；4.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分；5. 風險評價準那么不符合標準規(guī)定，一項扣1分；6風險評價涉及的事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風險等級評定標準不明確，一項扣2分。101.強化化工過程風險分析，內容應包括：工藝技術的本質平安性及風險程度；工藝系統(tǒng)可能存在的風險；對嚴重事件的平安審查情況；控制風險的技術、管理措施及其失效可能引起的后果；現(xiàn)場設施失控和人為失誤可能對平安造成的影響。在役裝置的風險辨識分析還要包括發(fā)生的變更是否存在風險，吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)事故及事件教訓的措施等。2涉及“兩重點一重大的生產儲存裝置要采用危險與可操作性分析HA

26、ZOP技術進行風險辨識分析，一般每3年進行一次。對其他生產儲存裝置的風險辨識分析，可采取其他或多種方法組合每5年進行一次。3.企業(yè)要組織所有人員參與風險辨識分析，力求風險辨識分析全覆蓋。1.查看作業(yè)活動和設備、設施清單； 2.查看風險評價記錄；3.從業(yè)人員參與風險評價工作情況。1.未建立作業(yè)活動、設備設施清單，一項不符合扣1分； 2.危險有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分；3.化工過程風險分析內容，一項不符合扣1分；4涉及“兩重點一重大的生產儲存裝置未采用HAZOP技術進行風險評價辨識的，扣5分；5.企業(yè)負責人或車間、班組負責人未組織開展風險評價工作，或沒有崗位從業(yè)人員參與，一項不符

27、合扣1分。3.2風險控制(30)151.企業(yè)要按照40號令的要求，根據(jù)國家有關規(guī)定或參照國際相關標準，確定本企業(yè)可接受的風險標準；2根據(jù)風險評價的結果，建立重大風險清單；制定并落實控制措施，將風險控制在可接受的范圍；3.企業(yè)在選擇風險控制措施時：1應考慮：可行性；平安性；可靠性；2應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。1.查看風險評價報告和重大風險清單；2.對照重大風險查看風險控制措施是否完善；3.查看重大風險控制措施的落實情況記錄。未將重大風險降到可以接受的程度。B級否決項制定風險標準，扣5分；2未建立重大風險清單，扣5分；3. 企業(yè)針對已經確定的重大風險應逐項制定落實

28、控制措施，風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣2分。15企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。1.查看風險管理培訓教育方案、記錄；2.抽查員工是否了解本崗位的危險、有害因素及應采取的控制措施。1.沒有風險管理培訓教育方案，或培訓教育記錄缺乏風險評價內容，一項扣2分； 2.從業(yè)人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。4隱患排查治理(60)4.1隱患排查(30)201.按照??；菲髽I(yè)事故隱患排查治理實施導那么?建立完善隱患排查治理制度，明確隱患排查的內容，方式、頻次和要求

29、，制定檢查方案，有效開展日常性、綜合性、專業(yè)性、季節(jié)性等隱患排查工作，建立隱患排查治理臺帳；2.企業(yè)各級人員積極參與隱患排查。1.查看隱患排查制度和隱患排查方案。2.查看隱患排查記錄。1.未建立隱患排查治理制度。B級否決項1.未制定檢查方案，扣5分。2.隱患排查的內容、方式、頻次和要求,一項不符合導那么要求扣2分；3.平安檢查表內容適用，一項不符合扣1分；(內容應包含平安根底管理、區(qū)域位置和總圖布置、工藝、設備、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危險化學品管理、儲運系統(tǒng)、公用工程、消防系統(tǒng))4.平安檢查表未定期修訂，扣2分；5.未做到全員參與隱患排查，扣3分。10建立事故隱患報告獎勵機制，對隱患排查制度執(zhí)行

30、情況考核。查看相關制度和考核記錄。1.未建立事故隱患報告獎勵機制，扣5分；2.未根據(jù)考核結果進行獎懲，扣5分。4.2隱患治理(30)201.對查出的隱患，按照“五定定整改方案、定資金來源、定工程負責人、定整改期限、定控制措施的原那么，落實隱患治理的各項措施，對隱患治理情況進行監(jiān)控，確保隱患治理按期完成；2.隱患治理要分類實施，能夠立即整改的隱患，必須確定責任人立即組織立即整改，整改情況要安排專人進行確認；無法立即整改的隱患，要按照評估-治理方案論證-資金落實-限期治理-驗收評估-銷號的工作流程，明確每一工作節(jié)點的責任人，實行閉環(huán)管理；3.按監(jiān)管部門規(guī)定要求每月準時上報開展隱患排查治理情況和存在

31、的重大事故隱患，無法立即整改的重大事故隱患應及時上報。(隱患排查治理信息系統(tǒng))1.查看隱患治理臺帳；2.核查隱患排查治理信息上報記錄。1.企業(yè)無力解決的重大隱患未書面向主管部門和當?shù)卣?、安監(jiān)部門報告。B級否決項2不具備整改條件的重大隱患，未采取防范措施，或未納入方案，或未限期解決或停產，或未書面報告。B級否決項1.未建立隱患治理臺帳，扣20分；2.未對查出的隱患按照“五定原那么實施按期治理，發(fā)現(xiàn)一項扣5分；3.未對整改情況進行驗證，實施閉環(huán)管理，發(fā)現(xiàn)一項扣2分；4.未上報隱患排查治理信息，扣10分，上報不符合規(guī)定要求，一項不符合扣2分。101.重大隱患工程做到整改措施、責任、資金、時限和預案

32、“五到位，并建立重大隱患工程檔案。檔案內容應包括：1評價報告與技術結論；2評審意見；3隱患治理方案，包括資金概預算情況等；4治理時間表和責任人；5竣工驗收報告。2.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾?；對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入方案，限期解決或停產。1.查看重大隱患工程檔案；2.重大隱患治理工作“五到位落實情況；3.現(xiàn)場檢查重大隱患防范措施。重大隱患工程檔案，扣10分；2.檔案內容不全，缺一項扣2分；3.未采取有效防范措施，扣5分；無重大隱患按缺項處理。5培訓教育1005.1培訓方案(20)101.企業(yè)應建立并嚴

33、格執(zhí)行平安培訓教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的平安培訓教育目標和要求；2根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別平安培訓教育需求，制定并實施平安培訓教育方案；3.建立從業(yè)人員平安培訓教育檔案，詳細準確記錄培訓考核情況。1.查看培訓需求方面的資料如基層組織的培訓方案或基層人員的培訓申請；2.查看培訓方案，培訓方案的內容包括：培訓的內容、對象、時間、地點及師資、資金、設施等方面的內容；平安培訓教育檔案。未制定培訓教育制度，或未制定全員平安培訓教育方案。B級否決項1.未制訂培訓教育目標和要求，扣5分；2.未按規(guī)定識別培訓教育需求或識別不全，扣2分；3.平安培訓教育方案內容不

34、全，扣2分；4.未按照方案實施全員培訓，1人次扣1分；5.未建立培訓檔案，扣5分；缺1人檔案扣1分。5企業(yè)應組織培訓教育，保證平安培訓教育所需人員、資金和設施。查有無培訓場所、組織實施的人員、教師、或培訓方案有無落實包括培訓教育資金方案不落實等。培訓教育資金、人員、設施等未落實，一項扣1分。51.企業(yè)平安培訓教育方案變更時，應記錄變更情況；2.企業(yè)應定期評估教育培訓內容、方式和效果。1.查變更記錄，一般要求至少半年對年度教育培訓方案進行一次評審，根據(jù)評審結果確定是否需要變更；2.查培訓教育方案的執(zhí)行情況，未按方案進行視為有變更；3.檢查教育培訓效果評價的內容，記錄及改良方案記錄。1.未記錄方案

35、變更情況，一項扣1分；2.無培訓教育評價記錄扣3分；3.未制定改良措施并落實，扣2分。5.2法定培訓(20)101.企業(yè)主要負責人和平安生產管理人員應接受專門的平安培訓教育，經平安生產監(jiān)管部門對其平安生產知識和管理能力考核合格，取得平安資格證書前方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓；2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責人和基層單位負責人、專業(yè)工程技術人員的平安培訓教育由企業(yè)相關部門組織，經考核合格前方可任職。1.查有關證書；2.查看繼續(xù)教育的記錄；3.查相關培訓記錄。1.主要負責人或平安生產管理人員未取得平安資格證書或證書失效。(B級否決項2. 現(xiàn)場從事特種作業(yè)人員無操作證或失效。(B級否決項1

36、. 企業(yè)主要負責人和平安生產管理人員未按規(guī)定每年進行再培訓，1人次不符合扣5分；2.企業(yè)其他管理人員上崗前未經培訓考核合格的，一人不符合扣2分，未參加每年的再培訓，1人次扣1分。101.企業(yè)特種作業(yè)人員應按有關規(guī)定參加平安培訓教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期復審。2.企業(yè)從事危險化學品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運人員，必須經所在地設區(qū)的市級人民政府交通部門考核合格船員經海事管理機構考核合格，取得從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。檢查特種作業(yè)人員管理臺賬及特種作業(yè)操作資格證書。1.無管理臺帳，扣5分；2.操作資格證未按期復審，1人次不符合扣2分；5.3全員培訓(30)101.企業(yè)應按有關規(guī)定，

37、對新從業(yè)人員進行廠級、車間工段級、班組級平安培訓教育，經考核合格后，方可上崗；新從業(yè)人員平安培訓教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時；2.企業(yè)從業(yè)人員轉崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應進行車間工段、班組級平安培訓教育，經考核合格后，方可上崗；3.企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產前，對有關人員進行專門培訓，經考核合格后，方可上崗。新建企業(yè)開工建設后，就應招錄操作人員，對其進行標準的根底知識和專業(yè)理論培訓，裝置試生產前，企業(yè)要完成全體管理人員和操作人員崗位技能培訓，確保全體管理人員和操作人員考核合格后參加全過程的生產準備。1.查?平安教育培訓制度?有無相關要求；2.新員工是否按照要

38、求進行培訓；轉崗、離崗人員，如有那么檢查員工培訓檔案或員工培訓記錄是否按照要求進行培訓。新從業(yè)人員未接受三級平安培訓教育或考核不合格上崗。B級否決項1.抽查培訓記錄和相關人員，缺一級培訓，1人次扣5分；2培訓內容、學時不符合規(guī)定，一項扣2分。101.企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關平安規(guī)定及平安考前須知的培訓教育；2.企業(yè)應對承包商的作業(yè)人員進行入廠平安培訓教育，經考核合格發(fā)放入廠證，保存平安培訓教育記錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應對施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前平安培訓教育，保存平安培訓教育記錄。1.外來人員進廠須知制度、規(guī)定，出入證等；2.承包商的入廠平安培訓教育；3.作

39、業(yè)現(xiàn)場平安培訓教育記錄。1.外來參觀、學習等人員培訓，不符合標準要求，一項不符合扣2分；2.查承包商管理制度，應有對承包商作業(yè)人員平安培訓教育并經考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)定，無規(guī)定扣5分； 3.現(xiàn)場隨機抽查入廠證，1人次不符合扣2分；4.查培訓記錄及現(xiàn)場，1人次不符合扣2分。101.企業(yè)平安生產管理部門應結合平安生產實際，制定管理部門、班組月度平安活動方案，規(guī)定活動形式、內容和要求。2.班組平安活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組平安活動應有負責人、有方案、有內容、有記錄。企業(yè)負責人應每季度至少參加1次班組平安活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組平安活動。3.管理

40、部門平安活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學時。4.企業(yè)平安生產管理部門或專職平安生產管理人員應每月至少1次對平安活動記錄進行檢查，并簽字。查月度平安活動方案，管理部門和班組平安活動記錄。1.未制定月度平安活動方案，1次扣2分；2.未規(guī)定活動形式、內容、要求等，一項不符合扣1分；3.未按方案或規(guī)定進行平安活動，1次扣1分；4.企業(yè)負責人、基層單位負責人及其管理人員未按規(guī)定參加平安活動并簽字，1人次不符合扣1分；5.管理人員未對平安活動記錄進行檢查并簽字,缺1次扣1分。5.4培訓考核(30)10根據(jù)崗位性質和特點，制定崗位標準。崗位標準應包括崗位職責、操作規(guī)程以及崗位人員資歷和專業(yè)要求、知

41、識和技能要求、平安作業(yè)行為要求、作業(yè)現(xiàn)場平安要求等內容。危險化學品特種作業(yè)人員具有高中或者相當于高中及以上文化程度，具有直接從事危險作業(yè)崗位操作的從業(yè)經歷。查看載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標準的文件。未對培訓結果進行考核。B級否決項1.從業(yè)人員崗位標準不明確，一項扣2分；2.上崗的從業(yè)人員未滿足崗位標準要求， 1人次扣2分。10各類培訓均應組織應知應會考核，一線崗位員工著重考核平安操作技能和應急措施。1查看員工培訓檔案；2現(xiàn)場抽查員工平安意識和平安技能掌握情況。1培訓考核內容不符合規(guī)定要求，1項扣2分；2.抽查從業(yè)人員掌握平安生產根本常識及本崗位操作要點、操作規(guī)程、危險因素和控制措施，掌握異常工況識別

42、判定、應急處置、避險避災、自救互救等技能與方法，熟練使用個體防護用品等情況，1人次不符合扣2分。10實行在崗員工平安知識和操作技能應知應會隨機抽查考核，一線員工抽考率不少于10%，重點崗位員工抽考率不低于50%，考核結果作為員工上崗和平安獎懲的依據(jù)。查看員工臺帳、考核檔案。1.抽考比例少于標準，扣5分；2.未根據(jù)考核結果進行獎懲，1人次扣2分。6作業(yè)管理1006.1危險作業(yè)許可(40)20企業(yè)應對危險性作業(yè)活動實施作業(yè)許可管理，標準動火、進入受限空間、動土、臨時用電、高處作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業(yè)平安條件和審批程序，嚴格履行審批程序，各種作業(yè)許可證中應有危險、有害因素識別和平安措施內

43、容。按照相關要求檢查作業(yè)許可管理制度及其作業(yè)票證的程序、內容記錄情況。1未實施危險性作業(yè)許可管理。(A級否決項)2未持相應作業(yè)許可證進行危險性作業(yè)。B級否決項1.作業(yè)許可審批手續(xù)不符合要求，1次扣2分；2.作業(yè)許可證中危險有害因素識別與平安措施等內容不符合要求，1次扣2分。101.企業(yè)實施危險作業(yè)前，必須進行風險分析、確認平安條件，確保作業(yè)人員了解作業(yè)風險和掌握風險控制措施、作業(yè)環(huán)境符合平安要求、預防和控制風險措施得到落實。危險作業(yè)審批人員要在現(xiàn)場檢查確認后簽發(fā)作業(yè)許可證。2.作業(yè)活動的負責人應嚴格按照要求科學指揮；作業(yè)人員應嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，不違章作業(yè)，不違反勞動紀律；3.作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護人員要

44、熟悉作業(yè)范圍內的工藝、設備和物料狀態(tài)，具備應急救援和處置能力。作業(yè)過程中，管理人員要加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查，嚴禁監(jiān)護人員擅離現(xiàn)場。1.對照相關的法規(guī)和制度要求檢查作業(yè)現(xiàn)場和記錄，有無“三違現(xiàn)象；2.現(xiàn)場檢查或查閱相關記錄，看作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)護人員是否具備根本救護技能和作業(yè)現(xiàn)場的應急處理能力。1.查現(xiàn)場，作業(yè)人員是否存在“三違現(xiàn)象，1人次扣5分；2.作業(yè)現(xiàn)場未配備平安防護用品及消防設施和器材配備不符合要求，一處扣1分；3.作業(yè)許可證未明確監(jiān)護人，扣2分，監(jiān)護人員不具備相應的救護技能和應急處理能力，1人扣1分，擅離監(jiān)護崗位，1次扣2分。101.企業(yè)同一作業(yè)區(qū)域內有兩個以上承包商進行生產經營活動，可能危及對方生

45、產平安時，應組織并監(jiān)督承包商之間簽訂平安生產協(xié)議，明確各自的平安生產管理職責和應當采取的平安措施，并指定專職平安生產管理人員進行平安檢查和協(xié)調；2.企業(yè)應辦理機動車輛進入生產裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場相關手續(xù)，機動車輛應佩戴標準阻火器、按指定線路行駛。1.查閱平安協(xié)議、作業(yè)方案，并進行現(xiàn)場檢查有無落實或查閱相應的作業(yè)許可證有無指定專職平安生產管理人員進行平安檢查與協(xié)調；2.重點關注進入防火防爆區(qū)域的車輛是否符合本項要求。1.未按要求組織并監(jiān)督承包商之間簽訂平安生產協(xié)議，扣2分；2.對承包商施工現(xiàn)場是否進行了平安檢查。查平安檢查記錄，一處不符合扣1分；3.機動車輛進入生產裝置區(qū)、罐區(qū)現(xiàn)場應辦理相關手續(xù)，一

46、輛次不符合扣2分；4.機動車輛是否佩戴標準阻火器、按指定線路行駛，一輛次不符合扣2分。6.2變更管理(30)10企業(yè)應制定變更管理制度，將工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產組織方式和人員等方面發(fā)生的所有變化納入變更管理。變更管理制度至少包含以下內容：變更的事項、起始時間，變更的技術根底、可能帶來的平安風險，消除和控制平安風險的措施，是否修改操作規(guī)程，變更審批權限，變更實施后的平安驗收等。查看變更管理制度。未建立變更管理制度。B級否決項變更管理制度內容，一項不符合要求扣2分。10實施變更，應履行變更申請、變更審批、變更實施、變更驗收等程序。實施變更前，企業(yè)要組織專業(yè)人員進

47、行檢查，確保變更具備平安條件；明確受變更影響的本企業(yè)人員和承包商作業(yè)人員，并對其進行相應的培訓。沒有經過審查和批準，任何臨時性變更都不得超過原批準范圍和期限。變更完成后，對變更實施情況進行驗收并形成報告，通知相關部門和人員，并及時更新相應的平安生產信息，載入變更管理檔案。查變更管理檔案，是否嚴格按照制度及標準的要求執(zhí)行。工藝技術變更、設備設施變更、管理變更內容參見國家安監(jiān)總局?關于加強化工過程平安管理的指導意見?安監(jiān)總管三202188號。1.查工藝技術變更規(guī)程，查人員變更培訓，查設備設施變更臺帳，一項不符合扣1分；2.未履行審批及驗收程序及實施情況，一項不符合扣3分；3.查變更主管部門應對變更

48、的實施情況進行驗收所形成報告，將變更結果通知相關部門和有關人員，并及時更新相應的平安生產信息，載入變更管理檔案。一項不符合扣3分。10對每項變更過程產生的風險進行分析，制定控制措施，變更實施過程中，應認真落實風險控制措施。1.變更申請有無進行風險評估，不可接受的風險有無控制措施；2.查變更驗收控制措施有無落實或實施。查變更審批表，未進行風險分析，未制定控制措施或措施不落實，一項不符合扣2分。6.3承包商管理(30)10企業(yè)應嚴格執(zhí)行承包商管理制度，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。定期評估承包商平安生產業(yè)績，及時淘汰業(yè)績差

49、的承包商。1.查看承包商管理制度；2.查看承包商管理檔案。未建立承包商、或供給商管理制度。B級否決項查是否合格承包商檔案，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理，一項不符合扣2分。 10與選用的承包商簽訂平安協(xié)議，明確雙方平安管理范圍與責任。進入作業(yè)現(xiàn)場前，向承包商進行作業(yè)現(xiàn)場平安交底，對承包商的平安作業(yè)規(guī)程、施工方案和應急預案進行審查，對作業(yè)過程進行監(jiān)督檢查?，F(xiàn)場平安交底的內容包括：作業(yè)過程中可能出現(xiàn)的泄漏、火災、爆炸、中毒窒息、觸電、墜落、物體打擊和機械傷害等方面的危害信息。1.查看平安協(xié)議書；2.查看現(xiàn)場平安交底、施工方案、應急預案、監(jiān)督檢查記錄等

50、資料。與承包商之間平安協(xié)議書，扣2分；2.作業(yè)現(xiàn)場未進行平安交底，施工方案和應急預案未進行審查，1項不符合扣2分；3.未進行現(xiàn)場平安檢查，1次扣1分。10企業(yè)應嚴格執(zhí)行供給商管理制度，對供給商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。1.查供給商管理制度；2.合格供給商名錄、檔案；供給商選用、續(xù)用、評價記錄；3與采購有關的風險信息。1. 未建立合格供給商名錄、檔案，一項扣2分；2未對供給商進行標準管理，一項不符合扣1分；2.未定期識別與采購有關的風險，一項不符合扣2分。7現(xiàn)場管理2007.1工藝平安(40)201.涉及危險工藝和重點監(jiān)管危險化學品的工藝裝置、構成重大危險源

51、的儲存設施，應實現(xiàn)工藝過程的自動控制和壓力、溫度等重要參數(shù)的自動報警；2.企業(yè)應保證以下設備設施運行平安可靠、完整：1壓力容器和壓力管道，包括管件和閥門；2泄壓和排空系統(tǒng)；3緊急停車系統(tǒng)；4監(jiān)控、報警系統(tǒng)；5聯(lián)鎖系統(tǒng)；6各類動設備，包括備用設備等。1.查工藝設計文件，新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗的報告；2.現(xiàn)場檢查裝置、設施自動控制措施；3.保證以下設備設施運行平安可靠、完整：對1項，查閱檢驗報告；對2項，平安閥查檢驗報告；防爆膜查出廠合格證及更換記錄；對3、4、5項，查調試記錄；對6項，查現(xiàn)場和設備檔案。對停用的平安聯(lián)鎖設施，查相關審批手續(xù)，并查閱有無相關的危險有害分析。1.采用國家明令淘汰

52、的工藝、技術、設備、材料；A級否決項2.國內首次采用的化工工藝未經論證的；A級否決項3.新開發(fā)的危險化學品生產工藝，未經小試、中試、工業(yè)化試驗直接進行工業(yè)化生產。A級否決項4. 涉及“兩重點一重大生產儲存裝置未到達自動化控制要求，也未按照規(guī)定時限完成自動化改造，并將竣工驗收報告報屬地安監(jiān)局備案。(A級否決項)查企業(yè)的設備設施是否運行平安可靠、完整:1.壓力管道未檢驗或檢驗不合格，一項扣1分；2.平安閥未檢驗或檢驗不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更換，或未做更換記錄，一項扣2分；3.緊急停車系統(tǒng)失效或未進行日常維護，一項扣2分；4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)未經調試或失效，一項扣2分；5.平安

53、閥、排空系統(tǒng)、火炬設置不符合要求，一處扣2分； 6.機泵等自動設備運行不正常，振動超標、有泄漏；備用設備未進行定期盤車或無記錄，一項扣2分。201企業(yè)操作人員應掌握工藝平安信息，主要包括：1化學品危險性信息：物理特性、化學特性、毒性、職業(yè)接觸限值；2工藝信息：流程圖、化學反響過程、最大儲存量、工藝參數(shù)平安上下限值；3設備信息：設備材料、設備和管道圖紙、電氣類別、調節(jié)閥系統(tǒng)、平安設施。2企業(yè)要制定開停車平安條件檢查確認制度。在正常開停車、緊急停車后的開車前，都要進行平安條件檢查確認。開停車前，企業(yè)要進行風險辨識分析，制定開停車方案，編制平安措施和開停車步驟確認表，嚴格執(zhí)行審查并將相關資料存檔備查

54、；3要采用在線平安監(jiān)控、自動檢測或人工分析數(shù)據(jù)等手段，及時判斷發(fā)生異常工況的根源，評估可能產生的后果，制定平安處置方案，防止因處理不當造成事故。1崗位抽查工藝操作人員對本工藝這三類信息的掌握情況；2開停車方案、開車前平安條件檢查確認表及相關記錄；3工藝操作記錄及交接班記錄；詢問操作人員如何處理工藝參數(shù)的偏離。1操作人員對崗位工藝平安信息掌握程度，1人不掌握扣3分；2未制定平安條件確認表，或內容不符合要求，一項扣1分；沒有編制裝置開車方案，扣3分；未編制停車方案，扣3分；停車方案內容，一項不符合扣1分；3工藝參數(shù)偏離未分析原因，一次扣1分；操作人員不清楚工藝參數(shù)偏離處理方法，1人次扣1分。7.2平安設施管理(60)201按照有關法律法規(guī)和國家安監(jiān)總局有關危險化學品建設工程平安條件審查的規(guī)章、標準性文件規(guī)定，履行相關審批手續(xù)，確保建設工程平安設施與建設工程的主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用；2按規(guī)定開展平安設計診斷復核工作。1.查看建設工程平安評價報告、安監(jiān)部門出具的許可批準文書資料；設計診斷報告?zhèn)浒缸C明或與設計單位簽訂的設計診斷協(xié)議。1.未按國家法規(guī)要求，實施建設工程