工程建設(shè)資金監(jiān)督管理辦法

1、*工程建設(shè)資金監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)*工程建設(shè)項(xiàng)目資金的監(jiān)督管理，切實(shí)保障農(nóng)民工工資和工程材料采購(gòu)款的及時(shí)支付，保證地質(zhì)園項(xiàng)目建設(shè)資金的安全和工程建設(shè)的順利進(jìn)行，特制定本辦法。第二條本辦法適用于*股份有限公司（以下稱“*公司”）和參與本項(xiàng)目建設(shè)的施工單位及為項(xiàng)目建設(shè)資金提供配套服務(wù)的協(xié)議銀行。第三條為明確資金管理各方面的權(quán)利和義務(wù)，*公司應(yīng)與施工單位、銀行共同簽定*工程施工單位資金監(jiān)管協(xié)議（見附件1）,以此規(guī)范建設(shè)資金的使用行為。第二章組織機(jī)構(gòu)第四條*公司成立工程建設(shè)資金監(jiān)督管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下稱“監(jiān)管小組”），總經(jīng)理任組長(zhǎng)，主管工程副總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，各項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和財(cái)務(wù)部長(zhǎng)為

2、成員，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)日常管理工作。第五條工程建設(shè)資金監(jiān)管管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：1 .組織建立、健全建設(shè)資金管理內(nèi)控制度并督促執(zhí)行；2 .按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督各施工單位工程款的使用情況，確保各項(xiàng)工程款用于*建設(shè)項(xiàng)目;3. 監(jiān)督建設(shè)資金使用情況，控制建設(shè)成本，提高資金效益、避免資金浪費(fèi)；4. 負(fù)責(zé)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金按投資計(jì)劃到位。第六條財(cái)務(wù)部承擔(dān)建設(shè)資金安全的日常監(jiān)督管理責(zé)任。主要職責(zé)是：.嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)制定的有關(guān)建設(shè)資金管理規(guī)定，負(fù)責(zé)制定并嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)資金管理內(nèi)控制度，發(fā)現(xiàn)資金安全及資金管理的問題，應(yīng)及時(shí)采取措施化解或解決，并及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)；1 .負(fù)責(zé)對(duì)承建施工單位資金流向進(jìn)行監(jiān)管，確定施工單位大額資金額

3、度，大額資金額度需報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；.負(fù)責(zé)建設(shè)資金賬戶的管理和使用；第三章資金賬戶的管理第八條各施工單位應(yīng)在監(jiān)管小組提供的監(jiān)管服務(wù)銀行開設(shè)資金賬戶，用于工程款的來往結(jié)算業(yè)務(wù)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金進(jìn)行專戶管理。第九條施工單位在銀行開設(shè)賬戶后，由其財(cái)務(wù)部門報(bào)*公司財(cái)務(wù)部備案。由財(cái)務(wù)部組織施工單位、銀行簽訂“工程款使用三方監(jiān)管協(xié)議書”（見附件2）,明確監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式、監(jiān)管各方的權(quán)利和義務(wù)等。第十二條未經(jīng)核準(zhǔn)、備案的帳戶，*公司不對(duì)其撥付資金。第十三條施工單位在帳戶的開立和使用方面出現(xiàn)的爭(zhēng)議，應(yīng)及時(shí)報(bào)*公司建設(shè)資金監(jiān)管管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。第十四條開戶銀行應(yīng)依法為施工單位帳戶存款保密，但國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定的

4、有權(quán)部門、國(guó)務(wù)院授權(quán)中國(guó)人民銀行的監(jiān)督項(xiàng)目和本辦法及*公司、主辦銀行與施工單位協(xié)議約定的除外，不得代任何單位和個(gè)人查詢、凍結(jié)、扣劃開戶單位的帳戶存款。第四章建設(shè)資金的使用和監(jiān)管第十七條施工單位專戶資金屬本項(xiàng)目建設(shè)專用資金，其帳戶資金的使用必須用于本項(xiàng)目，主要使用類別有：項(xiàng)目人工費(fèi)用、白購(gòu)地方材料采購(gòu)、日常辦公費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置、維修等費(fèi)用。第十五條施工單位應(yīng)按工程進(jìn)度合理使用工程款，優(yōu)先支付農(nóng)民工工資。施工單位每次收到工程款時(shí)應(yīng)留足不低于20%的農(nóng)民工專項(xiàng)資金，專門用于農(nóng)民工工資的撥付與支付。施工單位申請(qǐng)支用農(nóng)民工專項(xiàng)資金時(shí)，要提交勞務(wù)合同及結(jié)算憑據(jù)，并督促勞務(wù)分包方按時(shí)兌現(xiàn)農(nóng)民工工資，有條件的可實(shí)

5、行直接發(fā)放。第十六條施工單位必須按月25日前向財(cái)務(wù)部提報(bào)工程款使用計(jì)劃申請(qǐng)表（一式三份），申請(qǐng)表應(yīng)附：有關(guān)結(jié)算憑證、收款單位信息以及經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)的經(jīng)濟(jì)憑證等資料，分項(xiàng)列明資金用途和金額，經(jīng)監(jiān)管小組組長(zhǎng)審批、財(cái)務(wù)部審核后，送指定銀行一份，財(cái)務(wù)部留存一份，返回施工單位一份，據(jù)此作為支付審核的依據(jù)。不按時(shí)提報(bào)申請(qǐng)表的，*公司不予撥付資金。各施工單位必須在工程款月使用計(jì)劃中單列農(nóng)民工工資支付額及明細(xì)表。第十五條施工單位使用工程款時(shí)，對(duì)支付款項(xiàng)所提交的憑據(jù)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，如有不實(shí)，施工單位白行承擔(dān)所有責(zé)任。第十七條施工單位應(yīng)及時(shí)支付：1. 白購(gòu)地方材料、設(shè)備款和民工工資；2. 凡未及時(shí)支付上述款項(xiàng)

6、，*公司將在當(dāng)期工程結(jié)算款撥付時(shí)預(yù)扣50%工程結(jié)算款，待上述款項(xiàng)付清后，再返還預(yù)扣的工程款。第十八條財(cái)務(wù)部預(yù)付工程款時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)工程施工合同及設(shè)備、材料采購(gòu)合同已經(jīng)簽訂，施工、供貨單位按招標(biāo)文件或合同約定提交銀行預(yù)付款保函或相應(yīng)履約保證金后，按照合同規(guī)定條款進(jìn)行支付。凡是沒有簽訂合同或不具備施工條件的工程，不得預(yù)付工程款。第二一條*公司將定期對(duì)施工單位遵守帳戶管理規(guī)定、資金使用等情況進(jìn)行檢查。監(jiān)管服務(wù)銀行和施工單位設(shè)置專人配合*公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并按要求提交相關(guān)證明材料（如支付憑證、資金流水等）。第六章責(zé)任追究第二十四條施工單位違反本辦法規(guī)定，將停止撥付工程款，責(zé)令限期整改。施工單位發(fā)生民工工

7、資討薪群體性事件的施工單位，白事件發(fā)生之日的下一月起，民工工資專戶的最低留存比例提高到50%。第條指定銀行不按上述程序執(zhí)行，監(jiān)管小組將另行指定銀行。第條*公司財(cái)務(wù)部有下列情形之一的，對(duì)財(cái)務(wù)部及相關(guān)人員追究責(zé)任:1. 無預(yù)算或超預(yù)算辦理資金支付的；8.對(duì)施工單位大額資金審批不嚴(yán)，造成建設(shè)資金被挪用的。第二十五條*公司相關(guān)部門有下列情形之一的，對(duì)責(zé)任部門及相關(guān)人員追究責(zé)任：未按程序辦理或未認(rèn)真審核批復(fù)工程驗(yàn)工計(jì)價(jià)，造成高估冒驗(yàn)、預(yù)驗(yàn)、虛驗(yàn)的；1. 違反基建管理程序，擅白改變建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致建設(shè)資金流失的；4.未認(rèn)真對(duì)質(zhì)保期滿的工程項(xiàng)目進(jìn)行審核認(rèn)定，辦理質(zhì)量保證金返還后發(fā)現(xiàn)仍存在質(zhì)量問題

8、的。第二十六條發(fā)生本規(guī)定所列違規(guī)事項(xiàng)的，按*公司有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。第七章附則第二十九條本辦法由*公司監(jiān)管小組負(fù)責(zé)解釋，白印發(fā)之日起執(zhí)行。附件1:*工程施工單位資金監(jiān)管協(xié)議甲方（建設(shè)單位）：*股份有限公司單位地址：電話:組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼：傳真:法定代表人或授權(quán)代理人:有效身份證件號(hào)碼:乙方（施工單位）：?jiǎn)挝坏刂罚郝?lián)系電話：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：傳真：法定代表人或授權(quán)代理人：有效身份證件號(hào)碼：丙方：（銀行）單位地址：法定代表人或授權(quán)代理人：電話：傳真：共同聲明條款：1. 本協(xié)議獨(dú)立于甲乙雙方的施工合同，雙方施工合同的變更、解除、終止不影響本協(xié)議的效力。甲乙雙方在簽訂和履行施工合同過程中出現(xiàn)

9、的問題和糾紛與丙方無關(guān)，丙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。2. 除本協(xié)議約定的情況外，本協(xié)議的變更、解除、終止須經(jīng)甲、乙、丙三方同意。3. 丙方對(duì)結(jié)算賬戶資金的監(jiān)管并不意味著對(duì)乙方付款義務(wù)承擔(dān)任何保證責(zé)任。丙方僅對(duì)甲、乙雙方的授權(quán)指令作形式性審查。4. 資金在被丙方監(jiān)管期間，如被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協(xié)助完成資金劃轉(zhuǎn)，丙方有權(quán)終止本協(xié)議,且丙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。5. 因國(guó)家政策和相關(guān)法律法規(guī)限制，導(dǎo)致丙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，丙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。6. 非因丙方過錯(cuò)原因，導(dǎo)致本協(xié)議解除或終止的，丙方不返還已收取的手續(xù)費(fèi)。7. 因甲乙雙方不按本協(xié)議約定的程序辦

10、理而造成的一切后果，丙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。8. 結(jié)算賬戶資金在監(jiān)管期間不予辦理掛失，如遇存單丟失或密碼遺忘的情況，在解除凍結(jié)支付時(shí)，辦理掛失。9. 甲乙雙方之間的任何爭(zhēng)議均應(yīng)由雙方白行協(xié)商或通過法律途徑解決，丙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任。10. 除本協(xié)議另有約定外，丙方收到甲乙雙方共同簽字蓋章的終止本協(xié)議或終止丙方監(jiān)管義務(wù)的書面通知后，本協(xié)議終止。丙方無須對(duì)甲乙雙方承擔(dān)任何責(zé)任。11. 甲乙雙方清楚地知悉丙方的經(jīng)營(yíng)范圍、授權(quán)權(quán)限。12. 甲乙雙方已閱讀本協(xié)議所有條款，并特別注意了本協(xié)議字體加黑的條款。應(yīng)甲乙雙方要求，丙方已經(jīng)就本協(xié)議做了相應(yīng)的條款說明。甲乙雙方對(duì)本協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全

11、部通曉并充分理解。甲乙雙方所從事的任何與本協(xié)議相關(guān)的活動(dòng)均符合法律法規(guī)，因違反法律法規(guī)并給丙方造成任何損失的，將對(duì)丙方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。13. 甲乙雙方有權(quán)簽署本協(xié)議。協(xié)議條款：鑒于甲方與乙方簽訂了*項(xiàng)目施工合同（下稱“施工合同”），甲、乙、丙三方在白愿、平等和協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就丙方為甲乙雙方提供承建本項(xiàng)工程項(xiàng)目銀行結(jié)算賬戶資金監(jiān)管有關(guān)事宜，訂立本協(xié)議。第一條權(quán)利和義務(wù)一、甲方權(quán)利和義務(wù)（一）嚴(yán)格、全面履行本協(xié)議，乙方違約時(shí)向丙方發(fā)出授權(quán)支付通知書指令。（二）乙方結(jié)算賬戶使用大額資金需甲方在大額資金授權(quán)支付通知書上簽署同意意見、并登記后丙方可劃撥。大額資金的額度定為20萬元以上（含20萬元

12、）。（三）甲方有權(quán)審查乙方與承包工程有關(guān)的財(cái)務(wù)賬項(xiàng)，監(jiān)管甲方撥入乙方的建設(shè)資金使用情況。（四）甲方保證按照施工合同約定及時(shí)向乙方支付各種工程款。二、乙方權(quán)利和義務(wù)（一）在丙方開立結(jié)算賬戶或指定其在丙方已有的賬戶作為結(jié)算賬戶，賬戶戶名:XXXXXX,賬號(hào)：XXXXXXX,開戶行XXXXXXXX。（二）嚴(yán)格、全面履行本協(xié)議。不得把大額資金化整為零，規(guī)避甲方、丙方的監(jiān)管。（三）本項(xiàng)工程資金應(yīng)?？顚Ｓ?，不準(zhǔn)挪用、串用，乙方工程款的劃撥，主要通過現(xiàn)金支付、轉(zhuǎn)帳、電匯等方式進(jìn)行，其中現(xiàn)金支付只能用于農(nóng)民工工資支付和項(xiàng)目經(jīng)理部的管理費(fèi)。（四）乙方每月末向甲方提供銀行對(duì)賬單復(fù)印件一份。（五）乙方承諾在結(jié)算賬戶

13、資金監(jiān)管期間內(nèi)，不在丙方申請(qǐng)開通電子銀行渠道（不限于網(wǎng)上銀行、電話銀行等），不在監(jiān)管賬戶上設(shè)置任何妨礙丙方履行本協(xié)議的事實(shí)上或法律上的障礙。（六）乙方所從事的任何與協(xié)議相關(guān)的活動(dòng)均應(yīng)符合法律法規(guī)，因違反法律法規(guī)并給丙方造成任何損失的應(yīng)對(duì)丙方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（七）乙方賬戶主要用于施工當(dāng)?shù)厮l(fā)生的支出，主要包括職工、民工工資、辦公費(fèi)、地方零星材料采購(gòu)、機(jī)械使用費(fèi)、各種稅費(fèi)等。（九）乙方承諾將收到甲方的建設(shè)資金用于*項(xiàng)目工程建設(shè)，在工程竣工之前，除經(jīng)甲方同意上交的管理費(fèi)之外，保證不抽走建設(shè)資金或用于本工程以外的項(xiàng)目支付。三、丙方權(quán)利義務(wù)（一）為甲乙雙方開立賬戶、資金存儲(chǔ)、支取及相關(guān)權(quán)益文件保管等

14、金融服務(wù)，按本協(xié)議約定和甲乙雙方的授權(quán)，監(jiān)管結(jié)算賬戶資金，并協(xié)助完成違約資金的交付或退回，但根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)管賬戶被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或扣劃的，或其他任何非丙方原因致使丙方無法履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的情況除外。（二）有權(quán)按照施工合同約定的資金用途對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管，并有權(quán)拒付乙方不符合合同約定用途的支付要求。（三）無甲方簽發(fā)的大額資金授權(quán)支付通知書，丙方有權(quán)拒付乙方結(jié)算賬戶資金的劃撥。丙方有權(quán)對(duì)乙方資金支付用途進(jìn)行逐筆審核。發(fā)現(xiàn)把大額資金化整為零逃避監(jiān)管嫌疑的支付要及時(shí)制止（四）協(xié)助完成監(jiān)管資金的支付，但根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)管賬戶被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或扣劃的，或其他任何非丙方原因致使丙方無法履行本

15、協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的情況除外。（五）因丙方監(jiān)管不利給甲方造成損失的，應(yīng)對(duì)甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。第二條其他約定一、甲方可采用下列方式向丙方提交大額資金授權(quán)支付通知書：1、白行到丙方經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)簽發(fā)大額資金授權(quán)支付通知書。2、丙方客戶經(jīng)理為甲方提供上門服務(wù)。三、丙方對(duì)相關(guān)資金的監(jiān)管并不意味著對(duì)乙方付款義務(wù)承擔(dān)任何保證責(zé)任。四、結(jié)算賬戶在被丙方監(jiān)管期間被有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協(xié)助完成資金劃轉(zhuǎn)的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。五、因國(guó)家政策和相關(guān)法律法規(guī)限制，導(dǎo)致丙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉(zhuǎn)的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三條適用法律及爭(zhēng)議解決一、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。二、因本協(xié)議引起的

16、爭(zhēng)議糾紛，當(dāng)事各方可友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向丙方所在地人民法院訴訟解決。第四條協(xié)議的效力一、本協(xié)議白甲、乙、丙三方有權(quán)簽字人簽字并加蓋公章之日起生效。二、協(xié)議三方可約定其他條款作為本協(xié)議的附件，附件須經(jīng)三方簽字或蓋章。附件內(nèi)容與本協(xié)議內(nèi)容有沖突的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。三、在本協(xié)議履行過程中，協(xié)議相關(guān)當(dāng)事人所簽發(fā)的大額資金授權(quán)支付通知書、終止協(xié)議通知書等相關(guān)文件均為本協(xié)議有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第五條附則本協(xié)議一式三份，正本甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，副本甲方、乙方、丙方各執(zhí)二份具有同等法律效力。甲方：（單位公章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：乙方：（簽字和/或單位公章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：丙方：（簽字和/或單位公章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：年月日附件2:*項(xiàng)目工程款使用計(jì)劃申請(qǐng)表上報(bào)時(shí)間：資金來源：合同段：編號(hào):支付類型支付項(xiàng)目收款單位名稱帳號(hào)金額備注現(xiàn)金支付農(nóng)民工工資轉(zhuǎn)帳支付其它合計(jì)大寫:施工單位項(xiàng)目經(jīng)理：（公章）意見組長(zhǎng)：監(jiān)管