資金管控自查報告

1、山西省電力公司送變電工程公司電網(wǎng)檢修公司線路二工區(qū)2012年資金安全管理自查工作報告一、本單位及所屬機構(gòu)資金管理現(xiàn)狀為了加強我工區(qū)資金管理，提高資金使用效率，確保資金的安全與完整，根據(jù)國家電網(wǎng)公司深化財務(wù)集約化管理工作方案，結(jié)合我工區(qū)實際制定了相關(guān)制度，首先出納負(fù)責(zé)辦理貨幣資金的收支、存取和保管業(yè)務(wù)；出納不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作，財資科保險柜由出納保管和使用，用以保存現(xiàn)金，保險柜不得存放私人物品；同一財務(wù)人員不得全過程辦理資金收支業(yè)務(wù)；會計人員要對與貨幣資金支付相關(guān)的業(yè)務(wù)進行審核，每日要對收付款憑證進行稽核。其次經(jīng)辦人（借款人或報銷人）需按照公司相

2、關(guān)要求，填制相關(guān)表單。會計人員對批準(zhǔn)后的借款或報銷等申請表進行復(fù)核，復(fù)核申請支付的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單據(jù)等是否合規(guī)、齊全，金額計算是否正確、支付方式、支付單位是否妥當(dāng)，復(fù)核無誤后，編制記賬憑證。出納依據(jù)經(jīng)會計人員復(fù)核的支付記賬憑證，辦理貨幣資金收支手續(xù)，經(jīng)辦人（借款人或報銷人）在相關(guān)單據(jù)上簽字確認(rèn)后，出納要及時登記相關(guān)賬簿。二、自查工作開展情況1、成立了資金安全管理自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立了以我工區(qū)主任張善和為組長，財務(wù)人員為成員的資金安全管理自查領(lǐng)導(dǎo)小組，確保檢查工作不走過場，收到實效。2、自查內(nèi)容（一）內(nèi)部控制制度1）建立健全單位內(nèi)部控制制度：財務(wù)管理制度、人員崗位職責(zé)資

3、金管理制度差旅費報銷管理辦法財務(wù)印章管理財務(wù)檔案管理等各項制度。2）財務(wù)票據(jù)專人管理，建立臺賬。3）財務(wù)機構(gòu)職能職責(zé)和崗位設(shè)置明確、完善。崗位與崗位之間形成相互協(xié)調(diào)配合、相互制約的機制4）監(jiān)督檢查機制健全。（二）財務(wù)管理1）嚴(yán)格按照國家電網(wǎng)會計制度進行核算和管理。2現(xiàn)金按要求進行管理和使用，無違規(guī)開設(shè)小金庫現(xiàn)象。堅持每月對賬制度落實有效。三、自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題1制度管理方面，存在人員崗位設(shè)置不夠健全；2票據(jù)管理方面，存在不合規(guī)票據(jù)的問題，有收據(jù)和第三方發(fā)票°四、截至報告期已經(jīng)整改的情況制度管理方面各部門已經(jīng)加強對合同收入的管理，設(shè)立了專人專崗催收應(yīng)收等未達賬項，確保合同資金及時入賬

4、。五.下一步整改計劃和措施1、下一步整改計劃對于票據(jù)管理方面存在的問題，針對不合規(guī)票據(jù)，我工區(qū)將要求對方企業(yè)盡快開具發(fā)票和換票2、進一步加強資金安全健全規(guī)范管理的建議：是財務(wù)人員要適應(yīng)新形勢的需要（一）提高財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)，夯實資金安全管理的基礎(chǔ)更新和豐富財經(jīng)知識，及時了解和掌握新財稅法規(guī)，有效規(guī)避資金管理風(fēng)險。二是及時分析和探討資金管理的特點和規(guī)律，優(yōu)化資金管理方式，促進資金管理效益的最大化。三是強化法規(guī)意識，嚴(yán)格按照財稅法規(guī)和制度對資金實施管理，確保資金的安全。（二）抓住工作重點，控制資金管理流程一是控制決策過程，強化資金的全方位管理。二是監(jiān)督資金的消耗過程，強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。三是制約資金

5、的流轉(zhuǎn)過程，強化全封閉管理。單位：（簽章）單位負(fù)責(zé)人：（簽字）年月日篇二：資金管理自查報告資金管理自查報告接到總部轉(zhuǎn)發(fā)的山東能源集團關(guān)于加強資金管控確保資金安全的通知（山東能源財字20134號）后，我單位高度重視，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)研究決定，成立了自糾自查領(lǐng)導(dǎo)小組，對單位資金管理工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況說明如下：一、制度建立及執(zhí)行情況1、單位內(nèi)控制度建立完善并得到有效執(zhí)行，其內(nèi)容符合現(xiàn)行國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)制度。2、嚴(yán)格執(zhí)行集團公司的各項財經(jīng)管理規(guī)定、辦法。二、資金管理執(zhí)行方面1、收入方面：收入方面全部繳入結(jié)算資金賬戶單位的各項收入做到應(yīng)收盡收，所有收入均納入財務(wù)賬簿，無私設(shè)帳外及"小金庫&

6、quot;現(xiàn)象。2、所有資金支出均履行了嚴(yán)格的審批手續(xù)，所有支出都填寫費用報銷單，有相關(guān)的經(jīng)辦人員簽字，并經(jīng)財務(wù)部審核單位負(fù)責(zé)人簽字后付款，不存在擠占、挪用行為?；局С鰢?yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)政策及規(guī)定，無擅自擴大開支范圍和提高開支標(biāo)準(zhǔn)，單位津補貼、獎金和福利均按照國家或地方及集團公司公司規(guī)定發(fā)放，無濫發(fā)獎金、補貼或福利現(xiàn)象。項目支出均按照批準(zhǔn)的項目及用途以及項目實施方案執(zhí)行，無自行改變項目內(nèi)容，擴大支出范圍現(xiàn)象所有項目支出均合法合規(guī)。三、資金安全管理方面：1、現(xiàn)金的管理：現(xiàn)金的使用范圍嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理暫行條例，職工工資、獎金的發(fā)放采取銀行代發(fā)，月末出納的銀行日記賬與會計的賬務(wù)相核對，確認(rèn)無誤后結(jié)

7、賬。2、財務(wù)崗位職責(zé)分工明確，明確了出納、記賬、審核等會計的職責(zé)權(quán)限，使其相互分離、相互制約，以明確責(zé)任，防止舞弊，各項業(yè)務(wù)事項得以有序進行。3、銀行賬戶管理方面：現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認(rèn)真落實。4、票據(jù)有專人管理，負(fù)責(zé)票據(jù)的收、發(fā)臺賬登記工作。5、財務(wù)印章管理：財務(wù)專用章及法人章分別由二位副經(jīng)理負(fù)責(zé)保管，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出，禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴(yán)禁財務(wù)章外借。6、銀行印簽和空白憑證的管理：銀行印簽和空白憑證沒有同一人保管。7、嚴(yán)格實行責(zé)任追究：財務(wù)人員對工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，一絲不茍，嚴(yán)守職業(yè)道德。因粗心、過失造成的損失由責(zé)任人負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)費用，無法追回造成

8、的全部資金損失由責(zé)任人自行承擔(dān)?？傊舜巫圆?，單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視，通過自查，自糾，對進一步加強和改進資金管理工作起到了積極的促進作用。篇三：關(guān)于嚴(yán)格資金使用管理防范資金風(fēng)險情況的自查報告關(guān)于嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險情況的自查報告市資金管理防范資金風(fēng)險工作領(lǐng)導(dǎo)小組：根據(jù)X己發(fā)【2012】X號文件精神要求，我局對有關(guān)資金管理防范資金風(fēng)險情況進行了全面自查和檢查?，F(xiàn)將自查檢查情況報告如下：（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，確保組織機構(gòu)建立到位我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險工作。6月4日，XX局專門召開了黨政聯(lián)席會議，傳達了文件精神，要求班子成員要從思想上高度認(rèn)識嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險工作的重要性，決定成

9、立由局長XX住組長，紀(jì)檢書記XXX副局長XX住副組長，工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，紀(jì)檢書記XX兼任辦公室主任，局財會科科長XXX監(jiān)察室主任XX為辦公室成員的嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下發(fā)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委關(guān)于進一步嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險的緊急通知的通知（X淳201218XX號），細(xì)化工作內(nèi)容，布置了xx局對局屬單位檢查安排，明確工作要求；形成了“一把手"對嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險工作負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓的工作格局，（二）加大工作力度，確保通知精神落實到位為加強落實嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險工作。局長XX就這次自查檢查工作強調(diào)必須嚴(yán)格執(zhí)行資金管理方面相關(guān)制度，堅決堵塞資金管理漏

10、洞，切實防范資金運行風(fēng)險。黨委書記XX要求相關(guān)人員要提高認(rèn)識，遵守工作制度，強化規(guī)范化管理。通過加強各類人員職業(yè)道德教育和相關(guān)法律教育，做到廉潔自律，奉公守法，不斷提高廉政意識。紀(jì)委書記XX親自進行周密部署，帶領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室人員到市屬各單位按照通知要求逐條對照檢查，重點檢查局屬單位的財務(wù)基礎(chǔ)工作及建立健全財務(wù)內(nèi)控機制情況。（三）明確任務(wù)目標(biāo)，確保自查工作內(nèi)容到位為了更好地落實文件精神，我局將文件內(nèi)容進行細(xì)化列表，只要將細(xì)化表內(nèi)容逐一對照檢查進行填報，保證了文件精神要求全部落實具體事與人，有效地防止在自查過程中出現(xiàn)漏報少查項目，同時要求主要單位必須成立相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，按照市局轉(zhuǎn)發(fā)文件內(nèi)容開展自查

11、自糾，并將自查表和自查報告上報局領(lǐng)導(dǎo)小組；對小單位按照市局轉(zhuǎn)發(fā)文件內(nèi)容開展自查自糾的自查報告和自查表上報局領(lǐng)導(dǎo)小組，然后局領(lǐng)導(dǎo)小組由紀(jì)委書記XX帶領(lǐng)小組辦公室工作人員，對所屬單位進依照細(xì)化表格內(nèi)容逐一落實核查落實，確保在檢查過程中不留死角，通知精神得到全面落實。（四）嚴(yán)格監(jiān)督檢查，確保問題責(zé)任整改到位XX局自6月5日到15日先由局屬各單位進行自查自糾，后經(jīng)XX局資金管理防范資金風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織進行全面檢查，在檢查過程中明確要求企業(yè)的科室主管、主辦會計和出納人員認(rèn)真履行崗位職責(zé)，對銀行支票、印章管理、規(guī)范登記銀行存款和現(xiàn)金收支日記賬等嚴(yán)格要求制度要求。嚴(yán)格審查各類資金臺賬建立使用上情況和銀

12、行賬戶審批，會計核算，會計憑證、票據(jù)合理性、規(guī)范性檢查核算，資金管理、運行各環(huán)節(jié)做到合規(guī)、合法，是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行。并針對我局X心業(yè)的特點，在XX資金下?lián)馨l(fā)放、X滓肖售貨款回籠等相關(guān)環(huán)節(jié)，要求各單位要嚴(yán)格按照操作流程規(guī)定規(guī)范化進行，重申凡違反規(guī)定，給企業(yè)造成重大損失的，將對企業(yè)法人代表和有關(guān)責(zé)任人員追究經(jīng)濟和法律責(zé)任。對檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題，當(dāng)即指出，要求立即糾正。在這次檢查中各單位都能按照通知要求做好，但同樣存在一些問題，內(nèi)容企業(yè)間的資金往來在手續(xù)有不完備的現(xiàn)象，已責(zé)成立即糾正；在印章管理上，由于銀行要求備案留印多為兩印章即可，但在實際工作中企業(yè)多為三人經(jīng)辦財務(wù)，我們認(rèn)為設(shè)為三印章更為安全，即企業(yè)法人印章（行政部門管理）財務(wù)印章（財務(wù)負(fù)責(zé)人或會計管理）、出納印章（出納管理）。真正實行一人一印章管理制度。（五）強化監(jiān)管力度，確保職責(zé)制度落實到位附件1*公司資金內(nèi)控管理流程自查報告財務(wù)負(fù)責(zé)人：公司負(fù)責(zé)人：編制時間：年月日我公司根據(jù)<&a