金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)-考前模擬2

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬試卷(2)一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分(1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。A: 100萬元B: 200萬元C: 400萬元D: 800萬元 (2) 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。A: 主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的B: 主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的C: 主要投資于股票、債券且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的D: 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工

2、具的 (3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。A: 中長期債券市場(chǎng)B: 全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C: 中國大陸A股市場(chǎng)D: 銀行中長期信貸市場(chǎng) (4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款然后貸放給客戶，法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%，則存款乘數(shù)是( )。A: 5B: 6.7C: 10D: 20 (5) 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過( )。A: 1年B: 9個(gè)月C: 6個(gè)月D: 3個(gè)月 (6) 按照( )，金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。A: 金融工具發(fā)行特征B: 金融交易的場(chǎng)地和空問C: 交易標(biāo)的物的不同D: 金融工具流通特征 (7) 證

3、券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。A: 5億B: 2億C: 1億D: 5000萬 (8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的是( )。A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) (9) 在下列幾種基金中一般( )的年管理費(fèi)率最低。A: 債券基金B(yǎng): 貨幣基金C: 股票基金D: 認(rèn)股權(quán)證基金 (10) 我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。A: 5%B: 10%C: 20%D: 30% (11) 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水

4、平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。A: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B: 購買力風(fēng)險(xiǎn)C: 利率風(fēng)險(xiǎn)D: 違約風(fēng)險(xiǎn) (12) 下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。A: 超額準(zhǔn)備金B(yǎng): 貨幣供應(yīng)量C: 法定存款準(zhǔn)備金D: 國際收支 (13) ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。A: 開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券B: ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金C: ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D: ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券 (14) ( )基金管理費(fèi)率最高。A: 證券衍生工具基金B(yǎng): 股票基金C: 債券基金D: 貨幣市場(chǎng)基金

5、(15) 銀行承兌匯票是( )工具。A: 信用衍生B: 資本市場(chǎng)C: 利率衍生D: 貨幣市場(chǎng) (16) 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。A: 書面報(bào)價(jià)B: 電腦報(bào)價(jià)C: 口頭報(bào)價(jià)D: 傳真報(bào)價(jià) (17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。A: 損失的大小B: 損失的分布C: 未來結(jié)果的不確定性D: 收益的分布 (18) ETF屬于( )。A: 主動(dòng)型基金B(yǎng): 保本基金C: 指數(shù)基金D: 基金中的基金 (19) ETF的投資目標(biāo)是( )。A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)B: 取得與指數(shù)基本一致的收益C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大D: 超越指數(shù) (20) 每日交易結(jié)束后，由( )根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自

6、動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。A: 交割員B: 清算員C: 開戶銀行D: 客戶 (21)購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利，稱之為( )。A: 金融期貨B: 權(quán)證C: 金融期權(quán)D: 期貨 (22) 基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( )。A: 正比B: 反比C: 線性關(guān)系D: 凸性 (23) 窗口指導(dǎo)屬于( )。A: 一般性貨幣政策工具B: 選擇性貨幣政策工具C: 直接信用控制的貨幣政策工具D: 間接信用控制的貨幣政策工具 (24)我國建立了多層次的證券市場(chǎng)。其中，設(shè)立的目的是服務(wù)高新

7、技術(shù)或新興經(jīng)濟(jì)企業(yè)的證券市場(chǎng)是( )。A: 中小企業(yè)板市場(chǎng)B: 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C: 主板市場(chǎng)D: 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) (25) 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A: 償債資產(chǎn)B: 投資組合C: 債務(wù)池D: 資產(chǎn)池 (26) 下列機(jī)構(gòu)中，對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。A: 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B: 證券交易所C: 中國人民銀行D: 中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu) (27) 通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。A: 高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B: 低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C: 基本沒有風(fēng)險(xiǎn)D: 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健 (28) 按

8、投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。A: 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng): 封閉式基金與開放式基金C: 成長型基金與收入型基金D: 契約型基金與公司型基金 (29) 下列有關(guān)期貨的說法，錯(cuò)誤的是( )。A: 金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的B: 期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易C: 大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)D: 期貨合約對(duì)商品質(zhì)量、規(guī)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定，是標(biāo)準(zhǔn)化合約 (30) 中央銀行減少貨幣供給量，可通過( )渠道來實(shí)現(xiàn)。A: 降低再貼現(xiàn)率B: 在公開市場(chǎng)上賣出證券C: 增加外匯儲(chǔ)備D: 減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款 (31) 金融期貨交易實(shí)行保

9、證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以( )為交易對(duì)手。A: 賣方B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 買方D: 交易所(或期貨清算公司) (32) 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過( )。A: 5名B: 10名C: 20名D: 100名 (33) 深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日( )交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A: 9：15至9：30B: 9：30至15：00C: 9：25至9：30D: 9：20至9：30 (34) 中央銀行對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是( )。A: 法定存款準(zhǔn)備金率B: 再貼現(xiàn)率C: 銀行再貸款率D: 存款利息率 (35) 證券公司接受客戶委托代客戶

10、買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B: 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C: 融資融券業(yè)務(wù)D: 投資銀行業(yè)務(wù) (36) 下列不符合期貨交易制度的是( )。A: 交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金B(yǎng): 交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧C: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉D: 會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額 (37) 以下不屬于政府債券特征的是( )。A: 流動(dòng)性差B: 安全性高C: 收益穩(wěn)定D: 免稅待遇 (38) ( )不屬于金融衍生工具。A: 金融期權(quán)B: 可轉(zhuǎn)換債券C: 金融期貨D: 基金 (39) 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為( )變動(dòng)損

11、益計(jì)入當(dāng)期損益。A: 內(nèi)在價(jià)值B: 外在價(jià)值C: 公允價(jià)值D: 實(shí)際價(jià)值(40) 以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是( )。A: 自營業(yè)務(wù)需由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理B: 經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務(wù)C: 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金D: 自營買賣必須在以證券公司自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行 (41) 降低利率，降低存款儲(chǔ)備金，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這種手段屬于( )。A: 收縮性貨幣政策B: 收縮性財(cái)政政策C: 擴(kuò)張性貨幣政策D: 擴(kuò)張性財(cái)政政策 (42) 如果中國政府在美國紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于( )的范疇。A: 外國債券B: 猛犬債券C: 武士債券D

12、: 歐洲債券 (43) 股權(quán)融資不包括( )。A: 配股B: 增發(fā)新股C: 股利分配中的送紅股D: 股利分配中的現(xiàn)金分紅 (44) 股票的發(fā)行價(jià)格不得( )票面金額。A: 高于B: 低于C: 等于D: 沒有要求 (45) 通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。A: 可以在交易所上市交易的封閉式基金B(yǎng): 可以在交易所上市交易的開放式基金C: 所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金D: 所有在有組織的市場(chǎng)交易的開放式基金 (46) 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程是( )。A: 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量B: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量C: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)控制D: 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

13、計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè) (47)( )是外匯市場(chǎng)上最經(jīng)濟(jì)、最普通的形式。A: 遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)B: 即期外匯市場(chǎng)C: 自由外匯市場(chǎng)D: 有形市場(chǎng) (48) 公司型基金依據(jù)( )設(shè)立并營運(yùn)。A: 基金公司章程B: 發(fā)起人協(xié)議C: 基金募集說明書D: 基金合同 (49)全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是( )。A: 中國證監(jiān)會(huì)B: 國務(wù)院C: 財(cái)政部D: 中國人民銀行 (50) 在證券投資基金信托關(guān)系中，( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。A: 基金管理人B: 基金托管人C: 基金公司D: 基金董事會(huì)二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。(51) 證券營業(yè)部

14、接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。市價(jià)委托申報(bào)限價(jià)委托申報(bào)由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)A: B: C: D: (52)金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。貨幣互換利率互換股權(quán)互換信用互換A: B: C: D: (53) 證券投資基金的作用有( )。基金為中小投資者拓寬了投資渠道有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定有利于證券市場(chǎng)的發(fā)展為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具A: B: C: D: (54) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。以股票發(fā)行量為權(quán)重以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重以2

15、005年6月7日為基日以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本A: B: C: D: (55) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)A: B: C: D: (56) 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有( )。債務(wù)人不履行債務(wù)債權(quán)人放棄債權(quán)流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A: B:

16、C: D: (57) 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)的敘述正確的有( )。證券投資基金的分散投資能消除市場(chǎng)上的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人與普通人在風(fēng)險(xiǎn)管理方面是沒有差異的A: B: C: D: (58) 股東的權(quán)利包括( )。對(duì)公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)A: B: C: D: (59) 金融衍生工具

17、產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。避險(xiǎn)金融自由化金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)新技術(shù)革命A: B: C: D: (60) 證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)提供期貨行情信息代理期貨交易提供交易設(shè)施A: B: C: D: (61) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有( )。股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期A: B: C: D: (62) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。定期存款單短期債券長期債券商業(yè)票據(jù)A: B: C: D: (63

18、)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。降低法定存款準(zhǔn)備金率提高再貼現(xiàn)率降低再貼現(xiàn)率在公開市場(chǎng)上賣出有價(jià)證券V.擴(kuò)張貸款規(guī)模A: B: VC: D: V (64) 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。信用衍生工具股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具貨幣衍生工具利率衍生工具A: B: C: D: (65)以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說法正確的有( )。金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性交易主體角色的固定性V.市場(chǎng)商品的特殊性A: B: C: VD: V (66) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的( )。同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票

19、面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多A: B: C: D: (67) 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。區(qū)域分布覆蓋公司類型上市交易制度品種結(jié)構(gòu)的多樣性A: B: C: D: (68) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說法正確的有( )。證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制

20、能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高A: B: C: D: (69) 對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是( )。股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票A: B: C: D: (70) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)A: B: C: D: (71) 債

21、券票面的基本要素有( )。債券發(fā)行者名稱債券的票面利率債券到期期限債券承銷者名稱A: B: C: D: (72) 以下屬于政府債券的功能的有( )。政府彌補(bǔ)赤字國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策政府籌集資金政府?dāng)U大公共開支A: B: C: D: (73) 以下對(duì)證券公司的作用說法正確的是( )。證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)A: B: C: D: (74) 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的有( )。期限在3年以上(含3年)本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)

22、債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本所稱的保險(xiǎn)公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理A: B: C: D: (75) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有( )。發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除

23、非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)A: B: C: D: (76) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與證券交易市場(chǎng)的關(guān)系說法正確的是( )。發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)是相互依存、相互制約的不可分割的整體A: B: C: D: (77) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，

24、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家A: B: C: D: (78) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出，但可用于彌補(bǔ)虧損企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值公開發(fā)行公司債券后，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購單位A: B: C: D: (79) 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。融資融券交易交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非

25、上市開放式基金等的申購與贖回特定證券的主交易商報(bào)價(jià)協(xié)議轉(zhuǎn)讓A: B: C: D: (80) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )?；鸢l(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交A: B: C: D: (81) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

26、會(huì)員管理規(guī)則交易規(guī)則其他有關(guān)規(guī)則上市規(guī)則A: B: C: D: (82) 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有( )。倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列恒生指數(shù)期貨紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列上證綜合指數(shù)期貨A: B: C: D: (83) 證券交易市場(chǎng)包括( )。場(chǎng)外交易市場(chǎng)票據(jù)交易所產(chǎn)權(quán)交易中心證券交易所市場(chǎng)A: B: C: D: (84)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性交易過程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息A: B: C:

27、 D: (85) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。投資者的身份不同期限和發(fā)行規(guī)模限制不同基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同投資策略不同A: B: C: D: (86) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息分紅派息在年終決算之前進(jìn)行分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種A: B: C: D: (87) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人

28、的利益公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任A: B: C: D: (88) 按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為( )。政府證券政府機(jī)構(gòu)證券公司證券地方政府證券A: B: C: D: (89) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)基金規(guī)?；鹜泄苋说男庞迷u(píng)級(jí)基金本身投資期限的長短A: B: C: D: (90)在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的有( )。申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l40%申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%A: B: C: D: (91) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。目前，上交所和