C16096-新三板持續(xù)督導(dǎo)制度及操作實務(wù)-90分測試答案

1、一、單項選擇題1。 關(guān)于掛牌公司股票發(fā)行和重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)，以下錯誤的是(）。A. 股票發(fā)行情況報告書中,涉及股份支付、對賭或者私募投資基金參與認購的，主辦券商應(yīng)根據(jù)要求發(fā)表意見。B。 重大資產(chǎn)重組停牌辦理時間為T-1日（T日為暫停轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）15點30分至16點30分.C. 掛牌公司的重大資產(chǎn)重組無需進行內(nèi)幕知情人報備。D。 單純以認購股份為目的而設(shè)立的持股平臺，不得參與掛牌公司的股票發(fā)行。描述：具體業(yè)務(wù)之股票發(fā)行、并購重組 您的答案：C題目分數(shù)：10此題得分:10.0批注：2. 以下（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容.A. 董事會、監(jiān)事會和股東大會是否有效履職B。 董

2、事、監(jiān)事和高級管理人員是否勤勉盡責C. 對關(guān)聯(lián)交易的審議表決是否合法合規(guī)D。 以上都是描述：具體業(yè)務(wù)之公司治理 您的答案:D題目分數(shù)：10此題得分：10。0批注：3。 以下哪一項不屬于持續(xù)督導(dǎo)工作底稿的內(nèi)容（ ）。A。 信息披露督導(dǎo)B。 公司治理督導(dǎo)C。 日常溝通D。 行業(yè)研究報告描述：具體流程之持續(xù)督導(dǎo)工作底稿 您的答案：D題目分數(shù):10此題得分：10.0批注：二、多項選擇題4. 以下屬于主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責的是（ ）。A. 指導(dǎo)、督促掛牌公司完善公司治理機制B。 指導(dǎo)、督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)C。 建立與掛牌公司日常聯(lián)系機制D. 關(guān)注掛牌公司重大變化描述：持續(xù)督導(dǎo)主要職責 您的答案

3、:C，A，B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：5。 關(guān)于掛牌公司的監(jiān)管體系，以下正確的是（ ）。A。 掛牌公司不屬于公眾公司B。 中國證監(jiān)會履行牽頭抓總的監(jiān)管職能C。 地方證監(jiān)局對轄區(qū)掛牌公司以問題和風險為導(dǎo)向，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)線索，對掛牌公司啟動現(xiàn)場檢查D. 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行對掛牌公司的自律監(jiān)管職責描述：監(jiān)管體系 您的答案：D，C，B題目分數(shù)：10此題得分：10。0批注:6。 以下屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的是（ ）。A。 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行）B. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)C。 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法D。 公司章程描述：

4、法律法規(guī)體系 您的答案：B,A題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：7。 以下屬于主辦券商對掛牌公司的培訓(xùn)內(nèi)容的是（ )。A. 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則B. 掛牌公司董監(jiān)高行為規(guī)范C. 定期報告的制作D。 掛牌公司違規(guī)案例描述：具體流程之培訓(xùn)組織 您的答案:A，B,C題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注:三、判斷題8. 掛牌公司在進行重大資產(chǎn)重組時，可通過郵件方式向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請停牌。（)描述：P21，具體業(yè)務(wù)之并購重組 您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：9。 掛牌公司應(yīng)當制定并執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度.（）描述：P18，具體業(yè)務(wù)之信息披露 您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10。0批注：10。 股份有限公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌時，要由主辦