第3章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)督

1、第三章第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)第二節(jié)第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理與管理第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng) 一、特別交易規(guī)定 大宗交易 回轉(zhuǎn)交易 股票交易的特別處理 二、開(kāi)收盤(pán)價(jià)、除權(quán)除息等交易事項(xiàng) 三、固定收益證券綜合電子平臺(tái)（一）大宗交易 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。1、上海證券交易所大宗交易 （1）A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，萬(wàn)股，或者

2、交易金額不低于或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； （2）B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，萬(wàn)股，或者交易金額不低于或者交易金額不低于30萬(wàn)元美元；萬(wàn)元美元； （3）基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低）基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元；萬(wàn)元； （4）國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)）國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)萬(wàn)元；元； （5）其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于）其他債券單

3、筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元。萬(wàn)元。1、上海證券交易所大宗交易 申報(bào)時(shí)間：申報(bào)時(shí)間：9：30至至11：30、13：00至至15：30。 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。 意向申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)意向申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向等。方向等。 成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣(mài)成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣(mài)方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等。方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等。 意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，

4、視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。1、上海證券交易所大宗交易 漲跌幅：有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，漲跌幅：有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商

5、確定。最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成協(xié)議后，向本所交易系統(tǒng)提出成交買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成協(xié)議后，向本所交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)，申報(bào)的交易價(jià)格和數(shù)量必須一致。成交申申報(bào)，申報(bào)的交易價(jià)格和數(shù)量必須一致。成交申報(bào)一經(jīng)本所確認(rèn)，不得變更或撤銷(xiāo)，買(mǎi)賣(mài)雙方必報(bào)一經(jīng)本所確認(rèn)，不得變更或撤銷(xiāo)，買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。須承認(rèn)交易結(jié)果。 大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。大宗交易大宗交易，看上去很美？ 深圳證交所推出大宗交易后的首個(gè)操作實(shí)例深圳證交所推出大宗交易后的首個(gè)操作實(shí)例 銀河證券

6、銀河證券2002年年3月月19日通過(guò)大宗交易的方式一次日通過(guò)大宗交易的方式一次性賣(mài)出性賣(mài)出1980萬(wàn)股羅牛山股份給上海金證咨詢公司。萬(wàn)股羅牛山股份給上海金證咨詢公司。銀河證券持有大量羅牛山股份是被再融資承銷(xiāo)風(fēng)銀河證券持有大量羅牛山股份是被再融資承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)所套，以大宗交易方式轉(zhuǎn)手應(yīng)該皆大歡喜。險(xiǎn)所套，以大宗交易方式轉(zhuǎn)手應(yīng)該皆大歡喜。 令投資者意想不到，令投資者意想不到，3月月19日進(jìn)行的交易，在截止日進(jìn)行的交易，在截止3月月31日的羅牛山十大股東名單中已沒(méi)有金證咨詢?nèi)盏牧_牛山十大股東名單中已沒(méi)有金證咨詢的身影。換句話說(shuō)，金證咨詢幾天內(nèi)便以非大宗的身影。換句話說(shuō)，金證咨詢幾天內(nèi)便以非大宗交易的方式在

7、二級(jí)市場(chǎng)上大量減持，銀河證券實(shí)交易的方式在二級(jí)市場(chǎng)上大量減持，銀河證券實(shí)際上是拉金證咨詢合演了一出際上是拉金證咨詢合演了一出“明修棧道，暗渡明修棧道，暗渡陳倉(cāng)陳倉(cāng)”，來(lái)達(dá)到自己脫身的目的。，來(lái)達(dá)到自己脫身的目的。大宗交易，看上去很美？ 年初羅牛山股份的增發(fā)價(jià)格是年初羅牛山股份的增發(fā)價(jià)格是4.99元，銀河證券元，銀河證券以以6.15元的價(jià)格一次性賣(mài)出元的價(jià)格一次性賣(mài)出1980萬(wàn)股，稱(chēng)得上獲萬(wàn)股，稱(chēng)得上獲利豐厚。至于金證咨詢是贏是賠，只要從大宗交利豐厚。至于金證咨詢是贏是賠，只要從大宗交易次日的放量漲停中就能找到答案。易次日的放量漲停中就能找到答案。 截止截止3月月31日，羅牛山的第十大股東持股數(shù)

8、量為日，羅牛山的第十大股東持股數(shù)量為728.28萬(wàn)股。據(jù)此推算，在以大宗交易方式買(mǎi)入萬(wàn)股。據(jù)此推算，在以大宗交易方式買(mǎi)入后的后的8個(gè)交易日內(nèi)，金證咨詢至少減持了個(gè)交易日內(nèi)，金證咨詢至少減持了1251.72萬(wàn)股。萬(wàn)股。 金證咨詢的注冊(cè)資本只有金證咨詢的注冊(cè)資本只有500萬(wàn)元，買(mǎi)入萬(wàn)元，買(mǎi)入1980萬(wàn)股萬(wàn)股羅牛山的成交金額達(dá)羅牛山的成交金額達(dá)12177萬(wàn)元。金證咨詢究竟是萬(wàn)元。金證咨詢究竟是何方神仙？何方神仙？大宗交易，看上去很美？ 大宗交易有利于引入機(jī)構(gòu)投資者，散戶投資者將大宗交易有利于引入機(jī)構(gòu)投資者，散戶投資者將隨之受益。可國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)投資者究竟給市場(chǎng)帶來(lái)隨之受益。可國(guó)內(nèi)的機(jī)構(gòu)投資者究竟給市場(chǎng)帶

9、來(lái)什么呢？什么呢？ 與二級(jí)市場(chǎng)上減持相比，大宗交易明顯降低機(jī)構(gòu)與二級(jí)市場(chǎng)上減持相比，大宗交易明顯降低機(jī)構(gòu)投資者的交易成本。甚至可以認(rèn)為，借大宗交易投資者的交易成本。甚至可以認(rèn)為，借大宗交易推波助瀾，有望使機(jī)構(gòu)投資者賣(mài)出個(gè)好價(jià)錢(qián)。但推波助瀾，有望使機(jī)構(gòu)投資者賣(mài)出個(gè)好價(jià)錢(qián)。但中小投資者卻成了游戲的耍弄對(duì)象，羅牛山股份中小投資者卻成了游戲的耍弄對(duì)象，羅牛山股份大宗交易后的漲停，誘使不少跟風(fēng)的散戶資金被大宗交易后的漲停，誘使不少跟風(fēng)的散戶資金被套。套。2、深圳交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù) 深圳交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐深圳交易所為提高大宗交易市場(chǎng)效率，豐富交易服務(wù)手段，自富交易服務(wù)手段，自2009

10、年年1月月12日起，啟日起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)取代原有大宗交易系用綜合協(xié)議交易平臺(tái)取代原有大宗交易系統(tǒng)。統(tǒng)。 協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。交易系統(tǒng)。協(xié)議平臺(tái)和大宗交易系統(tǒng)的主要區(qū)別 1、大宗交易新增定價(jià)申報(bào)、大宗交易新增定價(jià)申報(bào) 以前深交所的大宗交易系統(tǒng)，交易申報(bào)方式只有以前深交所的大宗交易系統(tǒng)，交易申報(bào)方式只有“意向申報(bào)意向申報(bào)”和和“成交申報(bào)成交申報(bào)”。也就是說(shuō)投資者。也就是說(shuō)投資者如果要申報(bào)大宗交易，需先向交易所申報(bào)交易的如果要申報(bào)大宗交易，需先向交易所申報(bào)交易

11、的意向，待其他投資者看到意向之后，再進(jìn)行雙方意向，待其他投資者看到意向之后，再進(jìn)行雙方聯(lián)系，并最終申報(bào)成交。聯(lián)系，并最終申報(bào)成交。 而新的綜合協(xié)議平臺(tái)中，增加了而新的綜合協(xié)議平臺(tái)中，增加了“定價(jià)申報(bào)定價(jià)申報(bào)”這這一新的申報(bào)方式。也就是說(shuō)，如果投資者進(jìn)行了一新的申報(bào)方式。也就是說(shuō)，如果投資者進(jìn)行了“定價(jià)申報(bào)定價(jià)申報(bào)”，那么在撤單之前就負(fù)有成交的義，那么在撤單之前就負(fù)有成交的義務(wù)，定價(jià)申報(bào)的發(fā)布者無(wú)需再次提交成交申報(bào)；務(wù)，定價(jià)申報(bào)的發(fā)布者無(wú)需再次提交成交申報(bào)；其他投資者看到定價(jià)申報(bào)后，點(diǎn)擊相應(yīng)定價(jià)申報(bào)其他投資者看到定價(jià)申報(bào)后，點(diǎn)擊相應(yīng)定價(jià)申報(bào)即可與之配對(duì)成交。即可與之配對(duì)成交。協(xié)議平臺(tái)和大宗交易系

12、統(tǒng)的主要區(qū)別 2、降低債券大宗交易門(mén)檻、降低債券大宗交易門(mén)檻 以前，深交所債券大宗交易單筆交易數(shù)量不得低以前，深交所債券大宗交易單筆交易數(shù)量不得低于于2萬(wàn)張（以人民幣萬(wàn)張（以人民幣100元面額為元面額為1張），或者交易張），或者交易金額不低于金額不低于200萬(wàn)元人民幣。而在新的綜合協(xié)議平萬(wàn)元人民幣。而在新的綜合協(xié)議平臺(tái)中，債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量調(diào)整為不低于臺(tái)中，債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量調(diào)整為不低于5000張張 （以人民幣（以人民幣100元面額為元面額為1張），或者交易金額張），或者交易金額不低于不低于50萬(wàn)元人民幣。萬(wàn)元人民幣。 以前，債券回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于以前，債券回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)張

13、萬(wàn)張 （以（以人民幣人民幣100元面額為元面額為1張），或者交易金額不低于張），或者交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣。這次門(mén)檻調(diào)整為債券單筆質(zhì)押式萬(wàn)元人民幣。這次門(mén)檻調(diào)整為債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張張 （以人民幣（以人民幣100元面元面額為額為1張）。張）。（二）回轉(zhuǎn)交易 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易交易日回轉(zhuǎn)交易（三）股票交易的特別處理 退市風(fēng)險(xiǎn)警示退市

14、風(fēng)險(xiǎn)警示*ST 其他特別處理其他特別處理ST宜賓紙業(yè)股份有限公司股票關(guān)于實(shí)施退市風(fēng)宜賓紙業(yè)股份有限公司股票關(guān)于實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告險(xiǎn)警示的公告 實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼 ：股票簡(jiǎn)稱(chēng)宜賓紙業(yè)，證：股票簡(jiǎn)稱(chēng)宜賓紙業(yè)，證券代碼為券代碼為600793。 實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日: 2008年年2月月1日日 實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的原因：經(jīng)四川君和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)宜賓實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的原因：經(jīng)四川君和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)宜賓紙業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)紙業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司本公司）財(cái)務(wù)審計(jì)，）財(cái)務(wù)審計(jì)，2006年年度公司凈利潤(rùn)為度公司凈利潤(rùn)為-64

15、,194,323.15元元, 2007年度公司凈利潤(rùn)為年度公司凈利潤(rùn)為-88,555,829.19元元,公司已連續(xù)兩年虧損。根據(jù)公司已連續(xù)兩年虧損。根據(jù)上海證券交易上海證券交易所股票上市規(guī)則所股票上市規(guī)則有關(guān)規(guī)定，對(duì)本公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警有關(guān)規(guī)定，對(duì)本公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。示。 公司股票于公司股票于2008年年1月月31日停牌一天，日停牌一天，2008年年2月月1日復(fù)牌，日復(fù)牌，股票簡(jiǎn)稱(chēng)變更為股票簡(jiǎn)稱(chēng)變更為“ST宜紙宜紙”，股票代碼仍為，股票代碼仍為600793。公司股。公司股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。公司股票面臨可能被暫停或終。公司股票面臨可能被暫停或終止上市的

16、狀況，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。止上市的狀況，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。特此公告特此公告 宜賓紙業(yè)股份有限公司董事會(huì)宜賓紙業(yè)股份有限公司董事會(huì) 2008年年1月月31日日宜賓紙業(yè)股份有限公司關(guān)于撤銷(xiāo)股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)警示并實(shí)施其他特別處理的公告 證券代碼：證券代碼：600793 證券名稱(chēng)：證券名稱(chēng)：*ST 宜紙宜紙 編號(hào)：臨編號(hào)：臨2009-016 由于本公司由于本公司2006年、年、2007 年連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損，根據(jù)年連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損，根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則上海證券交易所股票上市規(guī)則相關(guān)規(guī)定，上海證券交易相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（所（“上交所上交所”）決定公司股票于）決定公司股票于

17、2008年年2月月1日起實(shí)行退市日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。 本公司于本公司于2009 年年3月月13日披露了日披露了2008 年年度報(bào)告，四川君和年年度報(bào)告，四川君和會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。經(jīng)審計(jì)，公司審計(jì)，公司2008年每股收益為年每股收益為0.0461元，扣除非經(jīng)常性損益元，扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益為后的基本每股收益為-0.1540元，所有者權(quán)益為元，所有者權(quán)益為63,622,530.72元。元。 上海證券交易所股票上市規(guī)則上海證券交易所股票上市規(guī)則所規(guī)定的退市風(fēng)險(xiǎn)警示特所規(guī)定的

18、退市風(fēng)險(xiǎn)警示特別處理的有關(guān)情形已消除。別處理的有關(guān)情形已消除。宜賓紙業(yè)股份有限公司關(guān)于撤銷(xiāo)股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)警示并實(shí)施其他特別處理的公告 2009年年3月月16日，本公司向上海證券交易所提交了日，本公司向上海證券交易所提交了關(guān)于申請(qǐng)關(guān)于申請(qǐng)撤銷(xiāo)股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)警示的申請(qǐng)撤銷(xiāo)股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)警示的申請(qǐng)，并于，并于2009年年8月月11日上日上海證券交易所遞交了海證券交易所遞交了關(guān)于年報(bào)的事后審核意見(jiàn)函關(guān)于年報(bào)的事后審核意見(jiàn)函的回復(fù)。的回復(fù)?，F(xiàn)經(jīng)上海證券交易所審核批準(zhǔn)，決定對(duì)本公司股票交易撤銷(xiāo)現(xiàn)經(jīng)上海證券交易所審核批準(zhǔn)，決定對(duì)本公司股票交易撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理，仍需實(shí)施其他特別處理，公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)退市

19、風(fēng)險(xiǎn)警示處理，仍需實(shí)施其他特別處理，公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)由由“*ST宜紙宜紙”變更為變更為“ST宜紙宜紙”，證券代碼仍為，證券代碼仍為“600793”。根據(jù)根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則上海證券交易所股票上市規(guī)則有關(guān)規(guī)定，本公司股有關(guān)規(guī)定，本公司股票交易將于票交易將于2009年年8月月18日停牌一天，日停牌一天，8月月19日恢復(fù)交易，公日恢復(fù)交易，公司股票交易日漲跌幅限制仍為司股票交易日漲跌幅限制仍為5%。 特此公告特此公告 宜賓紙業(yè)股份有限公司董事會(huì)宜賓紙業(yè)股份有限公司董事會(huì) 二九年八月十七日二九年八月十七日ST 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 證券代碼：證券代碼：002002

20、證券簡(jiǎn)稱(chēng)：證券簡(jiǎn)稱(chēng)：ST 瓊花瓊花 公告編號(hào)：公告編號(hào)：臨臨2009034 江蘇瓊花高科技股份有限公司關(guān)于公司股票交易江蘇瓊花高科技股份有限公司關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。ST 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 一、特別提示一、特別提示 （一）公司股票交易于（一）公司股票交易于2009年年4月月30日停牌一天，并于日停牌

21、一天，并于2009年年5月月4日開(kāi)市起復(fù)牌。日開(kāi)市起復(fù)牌。 （二）、公司股票交易自（二）、公司股票交易自2009年年5月月4日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“ST 瓊花瓊花”變更為變更為“* ST 瓊花瓊花”。 二、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司股票的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、證二、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司股票的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、證券代碼以及股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制券代碼以及股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制 （一）公司股票交易自（一）公司股票交易自2009年年5月月4日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示 （二）股票種類(lèi)仍為人民幣普通股；（二）股票種類(lèi)仍為人民幣普通股； （三）股票簡(jiǎn)稱(chēng)由（三）

22、股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“ST 瓊花瓊花”變更為變更為“* ST 瓊花瓊花”； （四）股票代碼仍為（四）股票代碼仍為“002002”； （五）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制仍為（五）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制仍為5%。ST 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 三、實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示原因三、實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示原因2008年年12月月29日，因公司違規(guī)日，因公司違規(guī)對(duì)關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，關(guān)聯(lián)方債權(quán)人向法院提起訴訟，法院對(duì)關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，關(guān)聯(lián)方債權(quán)人向法院提起訴訟，法院先后將公司主要銀行賬號(hào)凍結(jié)，根據(jù)先后將公司主要銀行賬號(hào)凍結(jié)，根據(jù)深圳證券交易所股深圳證券交易所股票上市規(guī)則票上市規(guī)則第第 13.3.1的規(guī)定，公司股

23、票交易被實(shí)行其他的規(guī)定，公司股票交易被實(shí)行其他特別處理（特別處理（ST）。）。 因公司存在以下情形，根據(jù)因公司存在以下情形，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)深圳證券交易所股票上市規(guī)則則、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，公司股票交易自等有關(guān)規(guī)定，公司股票交易自2009年年5月月4日起將實(shí)行退市日起將實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示（風(fēng)險(xiǎn)警示（*ST）。）。 （一）公司（一）公司2007年和年和2008年連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)。年連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為負(fù)。 （二）（二）2008年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)

24、報(bào)告，且情形嚴(yán)重。報(bào)告，且情形嚴(yán)重。ST 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 （三）（三）2008年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額16035萬(wàn)元（不含對(duì)合并報(bào)表的子公司提供擔(dān)保）超過(guò)萬(wàn)元（不含對(duì)合并報(bào)表的子公司提供擔(dān)保）超過(guò)1億元且億元且占凈資產(chǎn)值的占凈資產(chǎn)值的100%以上。以上。 四、董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及措施四、董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及措施 （一）意見(jiàn)（一）意見(jiàn) 公司董事會(huì)認(rèn)為因上述因素的影響，公司股票交易實(shí)行退公司董事會(huì)認(rèn)為因上述因素的影響，公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，公司董事會(huì)將采取適當(dāng)?shù)拇胧┝?zhēng)消除

25、上述市風(fēng)險(xiǎn)警示，公司董事會(huì)將采取適當(dāng)?shù)拇胧┝?zhēng)消除上述不利因素。不利因素。 （二）措施（二）措施 1、違規(guī)擔(dān)保方面、違規(guī)擔(dān)保方面ST 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 （1）公司將進(jìn)一步采取措施起訴江蘇瓊花集團(tuán)有限公司）公司將進(jìn)一步采取措施起訴江蘇瓊花集團(tuán)有限公司等公司違規(guī)提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)方，查封上述關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)，等公司違規(guī)提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)方，查封上述關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn)，向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)解除公司的違規(guī)擔(dān)保合同，采取法律手段向司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)解除公司的違規(guī)擔(dān)保合同，采取法律手段保全公司資產(chǎn)。保全公司資產(chǎn)。 （2）督促關(guān)聯(lián)方盡快償還債務(wù)，解除公司相應(yīng)的違規(guī)擔(dān)）督促關(guān)聯(lián)方盡快償還債務(wù)，解除公司相

26、應(yīng)的違規(guī)擔(dān)保合同。保合同。 2、改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況方面、改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況方面 （1）為降低銀行賬號(hào)被凍結(jié)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成的影響，）為降低銀行賬號(hào)被凍結(jié)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成的影響，保證公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司已成立三個(gè)子公司，以三個(gè)子保證公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司已成立三個(gè)子公司，以三個(gè)子公司租賃公司和揚(yáng)州威亨塑膠有限公司資產(chǎn)方式承接公司公司租賃公司和揚(yáng)州威亨塑膠有限公司資產(chǎn)方式承接公司和威亨塑膠原部分業(yè)務(wù)，維持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。同時(shí)，公司和威亨塑膠原部分業(yè)務(wù)，維持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。同時(shí)，公司對(duì)三個(gè)子公司擬定了詳細(xì)的考核指標(biāo)，以調(diào)動(dòng)其管理團(tuán)隊(duì)對(duì)三個(gè)子公司擬定了詳細(xì)的考核指標(biāo)，以調(diào)動(dòng)其管理團(tuán)隊(duì)的積極性。的積極性。ST

27、 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 （2）加強(qiáng)與各商業(yè)銀行溝通，維持現(xiàn)有信貸規(guī)模，在公）加強(qiáng)與各商業(yè)銀行溝通，維持現(xiàn)有信貸規(guī)模，在公司經(jīng)營(yíng)狀況好轉(zhuǎn)后，取得增量資金。司經(jīng)營(yíng)狀況好轉(zhuǎn)后，取得增量資金。 （3）加大應(yīng)收賬款催收力度，加快存貨的周轉(zhuǎn)，減員增）加大應(yīng)收賬款催收力度，加快存貨的周轉(zhuǎn)，減員增效、節(jié)約開(kāi)支。效、節(jié)約開(kāi)支。 五、公司股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示根據(jù)五、公司股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示根據(jù)深深圳證券交易所股票上市規(guī)則圳證券交易所股票上市規(guī)則、中小企業(yè)板股票暫停上中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定市、終止上市特別規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，若有以下任一情況，

28、等有關(guān)規(guī)定，若有以下任一情況，公司股票交易將暫停上市。敬請(qǐng)廣大投資者而注意投資風(fēng)公司股票交易將暫停上市。敬請(qǐng)廣大投資者而注意投資風(fēng)險(xiǎn)。險(xiǎn)。 （一）經(jīng)審計(jì)的（一）經(jīng)審計(jì)的2009年年度報(bào)告顯示公司年年度報(bào)告顯示公司2009年仍虧損。年仍虧損。 （二）（二）2009年公司注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，年公司注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告且情形嚴(yán)重?；蛘弑怀鼍吡藷o(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告且情形嚴(yán)重。ST 瓊 花：關(guān)于公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告 （三）（三）2009年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額仍超過(guò)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額仍超過(guò)1億元

29、且占凈資產(chǎn)值的億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上，六、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示以上，六、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司接受投資者咨詢的主要方式：期間，公司接受投資者咨詢的主要方式： 聯(lián)聯(lián) 系系 人：朱衛(wèi)紅、于靜人：朱衛(wèi)紅、于靜 聯(lián)系電話：聯(lián)系電話傳傳 真：真E-mail： 聯(lián)系地址：揚(yáng)州市邗江區(qū)杭集鎮(zhèn)曙光路聯(lián)系地址：揚(yáng)州市邗江區(qū)杭集鎮(zhèn)曙光路 郵政編碼：郵政編碼：225111 特此公告。特此公告。 江蘇瓊花高科技股份有限公司董事會(huì)江蘇瓊花高科技股份有限公司董事會(huì) 二九年四月三十日二九年四月三十日 二、特殊交易事項(xiàng) （一）開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià) 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交

30、易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 在收盤(pán)價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。 深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)

31、成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。（二）掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。 股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定停牌。其中，上海證券交易所規(guī)定，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午10：30予以復(fù)牌，并可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，調(diào)整停牌證券的復(fù)牌時(shí)間。深圳證券交易所則規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10：30復(fù)牌。若公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。 （三）除權(quán)與除息 如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。我國(guó)證券交易所是

32、在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價(jià)。除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式為：除 權(quán) 前收盤(pán)價(jià)現(xiàn)金紅利+配(新)股價(jià)格流通股份變動(dòng)比例 = (息)價(jià) 1+流通股份變動(dòng)比例 某上市公司分配方案為每10股送3股，派2元現(xiàn)金，同時(shí)每10股配2股，配股價(jià)為5元，該股股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為12元，則該股除權(quán)價(jià)為？ （1202502）（10302）853（元）（四）交易異常情況 在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停

33、市或技術(shù)性停牌。 三、固定收益證券綜合電子平臺(tái) 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。 交易商與客戶之間的交易，指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)一級(jí)交易商2009年6月國(guó)債做市綜合排名的公告固定收益證券綜合電子平臺(tái)一級(jí)交易商2011年1月份國(guó)債做市綜合排名 交易商交易商 排名排名 國(guó)信證券1 國(guó)壽資產(chǎn)2 平安證券3 廣發(fā)證券4 人保財(cái)險(xiǎn)5 中金公司6 申銀萬(wàn)國(guó)7 中原證券8