小型組織管理體系審核

1、小型組織管理體系審核2015年2月1、小型組織及體系特點(diǎn)（1）規(guī)模小、人員少、機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單。在這些組織中，通常是一人多職，沒(méi)有嚴(yán)格的科室劃分和稱謂，且人員的穩(wěn)定性較差。（2）文件和記錄不多。由于組織規(guī)模小，管理鏈條短，溝通較方便，所以文件和記錄不多，除質(zhì)量手冊(cè)和程序文件外，通常是只有一些生產(chǎn)過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和檢驗(yàn)過(guò)程的依據(jù)和記錄。日常管理甚至標(biāo)準(zhǔn)中的一些要求，往往也只是口頭規(guī)定。1、小型組織及體系特點(diǎn)（3）管理基礎(chǔ)粗放，通常以人治為主。小型組織多以民營(yíng)為主，老板憑經(jīng)驗(yàn)管理，招聘的員工多是惟命是從，企業(yè)的管理是以人治為主。（4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力較弱但競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)強(qiáng)。小型組織在市場(chǎng)上沒(méi)有多大的競(jìng)爭(zhēng)能力，但是為了

2、生存和發(fā)展，它們的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)都比較強(qiáng)，千方百計(jì)找客戶，對(duì)客戶的意見(jiàn)也非常關(guān)注，且努力按照客戶的意見(jiàn)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。1、小型組織及體系特點(diǎn)（5）產(chǎn)品單一但是直接影響總裝產(chǎn)品的質(zhì)量。正是在這種背景下，整裝廠才要求為其生產(chǎn)零部件的組織通過(guò)認(rèn)證，認(rèn)證已成為進(jìn)入合格供方名單的條件。（6）其生產(chǎn)大多按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和顧客要求進(jìn)行。小型組織往往缺乏設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人才和能力，一般是按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和顧客的要求進(jìn)行生產(chǎn)，所以在質(zhì)量手冊(cè)里通常都刪減了有關(guān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的條款。2、小型組織審核應(yīng)靈活掌握（1）文件審核的要求應(yīng)實(shí)事求是。 現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核，應(yīng)針對(duì)小型組織的特點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析，只要質(zhì)量手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)的基本要求，并且包

3、含了標(biāo)準(zhǔn)要求的六個(gè)程序，能反映出產(chǎn)品、流程和相關(guān)職責(zé)，有產(chǎn)品和服務(wù)依據(jù)的法規(guī)，就應(yīng)當(dāng)可以接受。至于文件的充分性和適宜性，可以在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)確認(rèn)。對(duì)于小型組織來(lái)講，不是文件越多越好。（2）現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)突出重點(diǎn)。 小型組織的初次審核一般為2至3個(gè)審核人日，所以審核中應(yīng)該突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，如它沒(méi)有專職的辦公室和具體的體系牽頭部門(mén)，所以對(duì)其機(jī)構(gòu)設(shè)置的審核應(yīng)淡化，標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量職能只要有人負(fù)責(zé)即可，相關(guān)的審核證據(jù)只要能夠收集完備，就滿足了審核要求。（3）采用過(guò)程方面來(lái)審核。 由于小型組織人員少，機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，且職能往往不健全。如果按照部門(mén)審核，往往事與愿違。而按照合同-采購(gòu)-儲(chǔ)存-下料-生產(chǎn)-檢驗(yàn)-交付-

4、售后服務(wù)-質(zhì)量改進(jìn)過(guò)程的思路審核，則會(huì)事半功倍。這不僅可以淡化部門(mén)職能，且能高效的收集到大量客觀證據(jù)，圓滿地完成審核任務(wù)。（4）內(nèi)部審核和管理評(píng)審的形式應(yīng)從實(shí)際出發(fā)。 如某小型組織10余人，由夫妻兩人管理，且這兩個(gè)人是有資質(zhì)的內(nèi)審員，那么兩個(gè)人碰碰頭，按照審核要求產(chǎn)生一份對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的內(nèi)審記錄，應(yīng)該是可以接受的。（5）審核準(zhǔn)則應(yīng)加入“實(shí)際運(yùn)行是否有效”的判定。 如標(biāo)準(zhǔn)要求的溝通，其目的是確保對(duì)質(zhì)量體系有效性進(jìn)行溝通，但小型組織的對(duì)文件都的需求很淡化，有的幾乎不寫(xiě)，但他們溝通做得很好。按照他們的習(xí)慣，幾個(gè)人早晨見(jiàn)面一碰頭有啥說(shuō)啥，操作過(guò)程領(lǐng)導(dǎo)在場(chǎng)，盡管沒(méi)有什么規(guī)定和記錄，但是溝通實(shí)際有效。遇到這樣的

5、情況，審核員就應(yīng)掌握“實(shí)際運(yùn)行是否有效”的判定原則，以免造成誤導(dǎo)，影響了現(xiàn)行體系運(yùn)行的有效性。（6）避免套用大型組織的模式來(lái)審核小型組織。 審核小型組織時(shí)，切忌套用大型組織的模式，審核員更不能在審核或者交換意見(jiàn)時(shí)說(shuō)，人家大型組織如何如何這樣一是會(huì)造成誤導(dǎo)，影響審核員收集客觀證據(jù)，二是可能把小型組織的管理引入誤區(qū)，造成“小公司的大企業(yè)病”。（7）不應(yīng)忽視小型組織的外包。 小型組織產(chǎn)品和服務(wù)雖然簡(jiǎn)單，但是它也有外包，有時(shí)候還非常關(guān)鍵。如生產(chǎn)電力或自動(dòng)控制所用開(kāi)關(guān)箱和控制箱的小型組織，其箱體大多是外購(gòu)的，因?yàn)橄潴w的涂裝是需要確認(rèn)的過(guò)程，所以對(duì)這種外包要嚴(yán)格審核，要驗(yàn)證供方的相關(guān)資質(zhì)、檢測(cè)報(bào)告、合格證

6、書(shū)、認(rèn)證證書(shū)，如果組織不能提供具體確認(rèn)的證據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格檢查其進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和記錄，以確保外包質(zhì)量受控。（8）生產(chǎn)和檢驗(yàn)兩個(gè)過(guò)程必須符合審核要求。另外值得關(guān)注的是，很多小型組織的生產(chǎn)過(guò)程都包括需要確認(rèn)的過(guò)程，如為船舶生產(chǎn)配套艙口蓋、舷梯、焚燒爐等零部件的鑄件廠、焊接件廠、密封件廠等，既有焊接過(guò)程又有涂裝過(guò)程，這兩個(gè)過(guò)程都需要確認(rèn)，因此在審核中要認(rèn)真收集人員資質(zhì)、工藝和過(guò)程參數(shù)記錄、設(shè)備設(shè)施鑒定記錄等相關(guān)證據(jù)，如有問(wèn)題應(yīng)果斷開(kāi)具不合格項(xiàng)，并驗(yàn)證受審核方糾正措施實(shí)施的有效性。 小型組織的檢驗(yàn)往往是產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵，因此其檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和記錄都必須符合規(guī)定的要求?？?結(jié) 對(duì)小型組織的審核，只把把握適宜性，才能談到有效性。 審核人員在完成