2016年江蘇省基金從業(yè)：基金管理公司的治理結構考試試題

1、2016年江蘇省基金從業(yè)：基金管理公司的治理結構考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A:證券投資基金法B:基金運作管理辦法C：基金信息披露管理辦法D:基金管理公司管理辦法26gt;2、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比A:更低B:一樣C:更高D:二者回報率沒有關系3、基金二級市場上交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的交易價格為1.230元，基金份額凈值為1200元，則_。AETF的折價率為102.5%BETF的溢價率為10

2、2.5%CETF的折價率為2.5%DETF的溢價率為2.5%4、定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A:基金管理公司B:托管銀行C:基金估值工作小組D:基金注冊登記機構5、下列哪項不屬于基金銷售人員的禁止行為_A承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送B.在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處C.對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔D.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務6、債券不能收回投資的情況有_。A債務人清算后沒有剩余余額B.流通市

3、場風險C.債務人不履行債務D.債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失7、場內(nèi)申購贖回ETF采用的方式。A:金額申購、份額贖回B:份額中購、份額贖回C:份額申購、金額贖回D:金額申購、金額贖回8、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入_。A征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅B.不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅C.征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D,不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅9、資產(chǎn)配置有兩種類型，即_。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置C.穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D.靈活性資產(chǎn)配置10、關于個人投資者投資基金的稅收，下列說法不正確的有_。A投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向

4、基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅B.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅C.對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅D.目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅11、考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔負著的使命。A:保護投資者利益B:保證市場的公平、效率和透明C:降低系統(tǒng)風險D:推動基金業(yè)發(fā)展12、下列不屬于基金利潤來源的是_。A存款利息收入B.發(fā)放貸款利息收入C.投資收益D.公允價值上升帶來的收益13、基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額向_支付基金收益。A基金自律組織B

5、.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人14、基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現(xiàn)的情形有_。A采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎方式銷售基金C.募集期間對認購費打折D.采用送基金份額的方式銷售基金15、 基金銷售機構信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存_年。B10C15D2016、 基金托管協(xié)議是明確_與基金托管人在相關事宜中的權利、義務及職責的協(xié)議。A基金管理人B.基金份額持有人C.基金注冊登記機構D.基金銷售代理人17、 中國證監(jiān)會發(fā)布的，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。A：證

6、券投資基金管理公司治理準則（試行）B:基金管理公司內(nèi)部控制指導意見C:基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法D:基金管理公司公平交易制度指導意見18、股東大會是股份公司的權力機構，由_組成。A持股5%以上的股東B.全體股東C.全體員工D.公司高級管理人員19、在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起_個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A15B10C3D520、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是_。A零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券21、前臺業(yè)務系統(tǒng)對基金交易賬

7、戶以及基金投資人信息管理功能不包括_。A開戶、基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價B.為基金投資人提供對賬單，記錄基金投資人投訴信息C.基金投資人賬戶凍結申請、賬戶解凍申請D.基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理22、下列_不屬于基金的運作相關環(huán)節(jié)。A基金收益分配B.基金募集C.基金投資運作D.基金前臺管理23、基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采A暫停履行職務B.出具警示函C.記入誠信檔案D.建議公司或機構免除有關高管人員的職務24、關于媒體和宣傳手冊的應用，下列論述正確的有_。A宣傳手冊可作為一種

8、廣告資料運用于銷售過程中B.當市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生C.新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務不可缺少的部分D.通過媒體可以定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸正確的投資理念25、下列關于備兌權證的表述，正確的有_。A備兌權證通常會增加股份公司的股本B.備兌權證通常不會增加股份公司的股本C.備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通的股票二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、無記名股票與記名

9、股票的差別主要表現(xiàn)在_。A股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利2、以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有_。A常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B.衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可C.債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單D.利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標3、基金的運作費用包括_。A律師費B.開戶費C.上市年費D.銀行匯劃手續(xù)費4、關于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有_。A收入大部分用于消費B.以雙薪家庭為主C.事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D.投資應該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主5、下列關于基金的

10、信息披露，說法不正確的是_。A能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率6、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是A:基金份額本期凈收益B:期末可供分配基金份額收益C：資產(chǎn)負債D:基金份額累計凈值增長率7、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循_原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A連續(xù)性B.有效性C.審慎性D.自律性8、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)A：T+0B：T+1C：T+2D：T+39、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷

11、諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要市場組合A：劣于B:優(yōu)于C：等于D:先優(yōu)于后等于10、在基金運作中起著核心作用的是_。A基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管和自律組織11、關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有_。A縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C.19291933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響D20世紀70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段12、我國證券投資基金法第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格

12、的商業(yè)銀行擔任A:證券投資基金法B:中華人民共和國公司法C:中華人民共和國證券法D:中華人民共和國刑法13、證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的擔任。A:證券公司B:商業(yè)銀行C:信托投資公司D:非基金管理人的其他基金管理公司14、下列哪項不是基金合同需明確的內(nèi)容_A基金收益分配原則B.募集基金的目的C.基金交易價格D.基金運作方式15、目前我國開放式基金的銷售渠道不包括_。A證券公司B.商業(yè)銀行C.信托公司D.基金管理公司16、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及_。A中央銀行股票B.中央銀行債券C.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券D.中央銀行出于調(diào)控貨幣供給

13、量目的而發(fā)行的特殊期權17、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有_A具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術特征B.制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案D.系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存10年18、證券市場兩個最基本和最主要的品種是_。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生品19、證券市場是_。A股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所B.市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C.為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D.以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接20、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有_。A審閱并分析基金管理公司年度報告B.進入基金管理公司進行檢查C.審閱基金管理公司定期報送的公司監(jiān)察稽核報告D.詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明21、跟蹤誤差大致可分為_。A倉位型跟蹤誤差B.結構型跟蹤誤差C.交易型跟蹤誤差D.費用型跟蹤誤差22、證券投資基金法第四十三條規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交申請。A：3